如何构建固体矿产勘查评价指标体系

关于构建我国固体矿产勘查风险投资体系的若干思考~

雷涯邻　徐向阳　白卫华
（1.中国地质大学，北京，100083；2.北京中棉紫光生物科技有限公司，北京，100044）
一、我国现阶段固体矿产勘查现状
通过对《国土资源统计年鉴》有关资料的分析，可以发现：1997～2000年，列入矿种的地质勘查投入呈现递减趋势，从1997年的20.47亿元递减到2000年的14.47亿元，降幅为30.2%；随后虽有上升，到2002年为18.57亿元，但仍比1997年低1.9亿元。而我国目前在已探明的45种主要矿产中，只有6种国内可以完全保证，有26种矿产储量有不同程度的减少，其中有许多是关系国民经济命脉的大宗矿产。国内矿产勘查已明显落后于矿产资源的消耗，这充分说明了在“走出去”利用国际矿产资源的同时，在国内加大固体矿产资源勘查资金投入的迫切性。
国务院已于1999年将地质勘查工作明确划分为公益性地质工作和商业性地质工作，并实行分开运行、分开管理。在此条件下，讨论加强矿产勘查的资金投入，必然要从公益性矿产勘查和商业性矿产勘查两个层面进行分析。对于前者，由中国地质调查局统一组织实施与管理，主要由中央财政列支，对其加强相对容易；而对于后者，由于要实行商业性的市场运作，各个已经属地化的地勘单位实行自主经营、自负盈亏，其加强则复杂、困难得多。
然而，作为我国经济建设与社会发展重要物质基础之一的矿产资源，在社会主义市场经济条件下，必然要引入市场机制，并以市场机制为主进行矿产资源配置，从根本上提高配置的效率与效益，这是整个矿产业不可逆转的发展趋势。有鉴于此，本文主要分析我国固体矿产勘查投资中商业性勘查投资的有关问题。
二、构建固体矿产勘查风险投资体系的相关理论分析
1.风险投资和固体矿产勘查的特点
所谓风险投资，是指由职业金融家把资金投资给具有巨大潜力和高风险的中小企业，并同时参与被投资企业一定程度的管理，待条件成熟后退出投资企业，收回原有投资及其收益。风险投资通常具有以下几个特点：第一，被投资的企业具有高风险、高收益的特点；第二，是一种长期的权益投资；第三，一般要主动参与被投资企业的管理，介入企业决策过程；第四，被投资企业运转到一定的成熟阶段后，风险投资者要通过有效的退出机制收回投资，并获得较高的收益率。
矿产资源勘查是矿产资源开采的前续阶段，在联合国1997年推荐的矿产资源分类框架中，将勘查阶段划分为：踏勘—普查—一般勘探—详细勘探；根据我国1999年颁布的固体矿产资源/储量分类国家标准（GB/T17766—1999），我国的矿产勘查也划分为对应的预查（踏勘）—普查—详查（一般勘探）—勘探（详细勘探）四个阶段。
矿产勘查投资从本质上讲是一种高风险的投资，这是由以下矿产勘查工作的特点所决定的：一是自然找矿风险大；二是投资回收周期长，对市场的反应相对滞后；三是矿山的开采开发必须以矿产勘探为前提；四是一旦发现有效的矿产资源储地后，潜在的收益一般会很高。正是这些特点决定了建立固体矿产勘查风险投资体系的必要性与合理性。
2.建立固体矿产勘查风险投资体系的必要性
风险投资针对的是高风险、高收益的中小企业，因此，在建立我国固体矿产勘查风险投资体系中，进行固体矿产勘查工作的中小企业仍然具有其存在的合理性。
通过分析国际上一些国家成熟的矿业市场，可以发现矿业企业主要分为3类：大型矿业公司、中小型矿业公司和专业服务与咨询公司。而中小型矿业公司则多是矿产勘查公司，它们以发现具有可采经济价值的矿床为主营业务，集聚各方资金和技术应用于矿产勘查活动。这些中小型的勘探公司在矿产勘查中起着关键性作用，是经济矿床的主要发现者。例如，对加拿大安大略省的金属矿产勘查的分析表明，虽然小型企业只占有总勘查费用的28%，但它们发现的经济矿床却占了62%。更令人惊奇的是，估计这些矿床的潜在价值大于省内其余全部矿床的潜在价值。也就是说，大型公司发现的其余经济矿床的潜在价值小于中小型企业所发现的矿床的潜在价值。
科尔内提出的软预算约束理论可用来解释这一现象。大型矿业公司所从事的矿产勘查必然是在自己公司内部进行，有关的勘查投资决策由企业高层决定，而由一般人员进行具体的矿产勘查工作，双方信息不对称，价值取向也不尽一致，这样往往产生软预算约束，使得勘查项目的及时停止机制难以建立。也就是说，当一个矿产勘查项目进展不顺利，乃至毫无前途时，由于企业内部人员难以裁减，以及财务上的项目终止往往计算为亏损，而继续运作这个无效的勘查项目却可以继续在账面上记为投资等等，造成许多资金的浪费和勘查的低效率。而引入风险投资，由职业风险投资家对中小勘查企业进行直接融资，他们往往有一整套的科学方法来对拟投资项目及企业进行筛选，这实质上就形成了一个对矿产勘查项目的事后筛选机制，相对于大型矿业公司内部的软预算约束，无疑“硬”了很多。风险投资的这种硬预算约束会给所投资行业带来高效率，这一点可以从新兴高科技企业的大量产生、大量消亡中充分体现出来。
因而，在有许多大型矿山企业从事固体矿产勘查的情况下，仍需要中小企业进行固体矿产勘查工作，并对这些中小企业进行风险投资的运作。
3.建立固体矿产勘查风险投资体系的合理性
中小型矿产勘查企业由于其具备高风险、高收益的性质，从而造成了银行等传统金融机构不能有效地为其提供所需的资金，而采用风险投资的形式则可以克服银行等传统金融机构的弊端，因为它在很大程度上解决了传统金融机构在对高风险企业的投资中所解决不了的信息不对称问题。
在对高风险的矿产勘查企业进行投资时，往往会遇到信息不对称的问题。也就是说，被投资企业原所有者或管理层较之潜在的投资者，具有先天的信息优势，这是所有企业都存在的问题。但在矿产勘查企业中，由于其高风险性，使得这一问题尤为突出。银行等传统的金融机构面对此问题时，由于减弱信息的不对称需要许多监督和管理服务，而银行一般不具备这些专业技能，所以，为避免此问题所带来的风险，银行会对高风险的借款者提高利率或者直接进行贷款限制，将这些中小型矿产勘查企业拒之银行体系之外。
采用风险投资的形式，职业风险投资家通过要求额外的控制权、向原企业创始者提供优先股、多轮次的分阶段投资以及为企业提供财务、人事、营销、法律等管理性服务，可以有效地对所投资的企业进行监督，在很大程度上消除了信息不对称的问题对企业的不利影响。
4.关于固体矿产勘查风险投资体系运行模式的初步设想
在了解了风险投资和矿产勘查的特点，并分析了建立矿产勘查风险投资体系的必要性与合理性之后，固体矿产勘查风险投资体系的大致框架即可初现端倪。
第一步，通过风险投资基金为从事固体矿产勘查的中小企业筹集项目种子资金，获得被投资企业的部分控制权，甚至在董事会中占绝大多数席位，同时，为企业提供各方面的科学管理服务，以限制不对称信息的影响。
第二步，待勘查项目成功后，促使被投资的勘查公司通过矿业权市场获得高收益（或者具备潜在的高收益前景）。
第三步，风险投资者通过退出机制退出矿产勘查企业，收回投资，获得收益。退出的渠道主要有上市、向第三方（主要是大型的矿业开采企业）转让股份以及由原矿产勘查企业回购这3种方式。
最后，风险投资者将收回的资金重新用于新的矿产勘查项目，实现风险投资和矿产勘查的良性循环。
三、构建固体矿产勘查风险投资体系所面临的障碍及相关政策建议
从上述分析看出，通过建立固体矿产勘查风险投资体系，不仅可以有效地解决我国目前固体矿产勘查中暂时性的资金投入不足问题，而且符合商业性地质工作的市场化方向，并可推动矿产资源勘查投资的良性发展。然而，目前我国固体矿产勘查风险投资体系还远没有建立起来，面临着一系列的障碍。
1.风险投资市场对矿产勘查的认知度低
我国的风险投资起步较晚，目前大多集中于高科技企业，而对其他行业涉及较少。然而，在西方发达国家，虽然风险投资额在逐渐向信息业倾斜，但仍保留了相当的份额用于国内外的矿产勘探开发以支持其他产业的发展。例如，在加拿大的温哥华证券交易所的风险投资中，有80%以上用于矿产勘查业，有65%的注册上市公司为自然资源公司；美国的NASDAQ证券交易所的风险投资中也有相当比重用于矿产资源勘查工作。我国目前正处于工业化的中期，在今后相当长的一段时间内，国民经济对矿产资源的需求都会保持一个较高的需求水平。并且，我国作为一个人口众多、国土面积广大、矿产资源储量丰富、地质结构多样的大国，社会经济的发展重点还是要立足扩大内需，因此，必然要寻找和开采更多的矿产品来支持国民经济各产业的发展。
但是，作为集合了地质、化学、物理、数学、计算机、航遥等多学科技术的矿产资源勘查，一直以来却未被我国的风险投资业所重视。这就需要不断地加强宣传，提高风险投资业对矿产勘查业的关注。使风险投资家认识到通过矿产勘查所最终形成的矿产品不仅市场潜力大，而且作为其他行业的原材料，具有不可替代性，这都是一般新兴高科技企业所不具备的优势。
2.资金来源渠道单一
我国的风险投资公司出现于1985年，1998年后曾掀起一股热潮，但近几年有所回落。据有关机构统计，在我国风险投资高峰期的1999～2000年，国内的风险投资公司有近100家，注册资金约在70亿～80亿元之间，同时，海外风险投资机构在我国的风险投资总额约为3亿美元，可以看出，这个规模明显偏小，而且我国的风险投资基金多由政府组建。另一方面，我国的矿产勘查资金来源主要有国家财政投入的地勘费、1998年开始安排的国土资源大调查费用（每年10亿）、矿产资源补偿费分成以及一些企业、个人投入的费用等，前3项为国家财政支出，大多投入了公益性地质工作，而作为矿产勘查风险投资资金来源主体的商业企业或个人，投入的矿产勘查资金却很少。
这就需要政府采取一系列优惠措施，吸引社会资金投入矿产资源的勘查开发，拓宽固体矿产勘查风险投资体系的资金来源渠道。如减免某些税收，提供补贴，适当使公益性地质勘查向商业性勘查阶段延伸，及时公开公益性勘查成果，以减轻后者的风险等等，从而增强对社会资金的吸引力。
3.矿产勘查企业的体制改革滞后
地勘单位属地化后，原来一直靠国家出资的地勘队伍，要逐步实现企业化运作，但目前的企业化改制仍然任重道远。地勘单位现在大都处于半事业半企业的运行状态，相当一部分地勘单位既无力出资进行地质勘查，也没有激励机制去主动引入风险勘查资金，存在“等、靠、要”的思想，同时造成了专业技术人才的大量流失。
这就需要稳步推进地勘单位的企业化改革，不断完善劳动保障体系，加快矿业权市场建设，以保证地勘单位改革的顺利进行，最终使商业性矿产勘查公司成为固体矿产勘查风险投资体系中的创业者主体。
4.矿业权市场发育不成熟
矿业权市场包括探矿权的取得与转让、采矿权的取得与转让四个部分。矿产勘查企业的收益主要是通过矿业权市场来实现，该市场是连接矿产勘查和矿产开采的枢纽。矿产勘查最终多以采矿权的取得而结束，勘查企业或者在取得采矿权后自行进行矿产开采，或者将采矿权有偿转让给有关矿业开采公司，从而实现自身的收益。其运转体制如图1所示（这也是我国矿业权市场建设最终要实现的目标）。

图1　我国矿业权市场运转体制

如果矿业权市场运转不灵，矿业勘查企业所谓的高收益自然无法实现，其风险投资体系的建立也就无从谈起。我国目前的矿业权市场建设与1999年地质勘查工作划分为公益性和商业性同时起步，但目前远不完善。例如，某些地方对探矿权人所取得的采矿权随意剥夺，对探矿权的授予简单地采用和采矿权一样的招投标拍卖制度等等。为此，建议应建立探矿权所有者取得勘探成果后可自然过渡到拥有采矿权的制度；同时，建议对探矿权的取得，不宜像采矿权一样采用招标拍卖的方式授予，而应在科学评价申请人的基础上免费授予，以降低矿产勘查的总投资额，吸引更多的资金投入矿产资源勘查业；另外，还要加强有关市场法规建设，逐步制定矿业权评估的统一标准，这些都是完善矿业权市场的不可缺少的条件。
5.缺乏有效的退出渠道
建立并完善矿产勘查风险投资的退出机制，是构建固体矿产勘查风险投资体系极其重要的一环。没有有效的退出渠道，风险投资者的收益就无法实现，该风险投资体系也就无法良性循环。
从长远来看，建议借鉴美国组建NASDAQ小型资本市场的经验和加拿大温哥华证交所的现行做法，在我国探索建立为矿产勘查业融资的小型资本市场，但这个过程会需要较长的时间。
短期内，可考虑矿产勘查企业在适当阶段对风险投资者所持股票进行回购，或者风险投资者将其所持股份向第三方转让。鉴于我国地勘企业的现状，即便要实现这两条也是困难重重。建议可考虑由现有的地勘单位集中精干力量组建子公司，然后由风险投资机构对该子公司进行投资，并做必要的管理辅导。这样，该子公司基本没有什么历史包袱，便于风险投资者在公司运转成熟后，向矿产开采企业或其他第三方转让自己所拥有的股份。另外，考虑到我国目前的矿产开采企业由于历史遗留问题而大多步履艰难，难以筹集足够的资金来购入采矿权或者风险投资者拟退出的股份，可考虑在必要时由国家充当此角色或者在矿产开采企业从事该活动时给予必要的财政支持。
参考文献
[1]中国国土资源经济研究院.固体矿产勘查宏观调控政策研究，2003，12.
[2]周琦.中国矿产勘查企业投资体制新设想.地质科技管理，1999（3）.
[3]黄汉权.风险投资与创业.北京：中国人民大学出版社，2001，3.
[4]俞自由，李松涛，赵荣信.风险投资理论与实践.上海：上海财经大学出版社，2001，4.
作者简介
[1]雷涯邻，中国地质大学（北京），副校长、教授。
[2]徐向阳，中国地质大学（北京）硕士研究生。
[3]白卫华，北京中棉紫光生物科技有限公司。

为了使指标体系科学化、规范化，在构建指标体系时，应遵循以下原则：(1)系统性原则。各指标之间要有一定的逻辑关系，它们不但要从不同的侧面反映出生态、经济、社会子系统的主要特征和状态，而且还要反映生态一经济一社会系统之间的内在联系。每一个子系统由一组指标构成，各指标之间相互独立，又彼此联系，共同构成一个有机统一体。指标体系的构建具有层次性，自上而下，从宏观到微观层层深入，形成一个不可分割的评价体系。(2)典型性原则。务必确保评价指标具有一定的典型代表性，尽可能准确反映出特定区域——高西沟的环境、经济、社会变化的综合特征，即使在减少指标数量的情况下，也要便于数据计算和提高结果的可靠性。另外，评价指标体系的设置、权重在各指标问的分配及评价标准的划分都应该与高西沟的自然和社会经济条件相适应。(3)动态性原则。生态一经济一社会效益的互动发展需要通过一定时间尺度的指标才能反映出来。因此，指标的选择要充分考虑到动态的变西北典型区生态脱贫途径研究化特点，应该收集若干年度的变化数值。(4)简明科学性原则。各指标体系的设计及评价指标的选择必须以科学性为原则，能客观真实地反映高西沟环境、经济、社会发展的特点和状况，能客观全面反映出各指标之间的真实关系。各评价指标应该具有典型代表性，不能过多过细，使指标过于繁琐，相互重叠，指标又不能过少过简，避免指标信息遗漏，出现错误、不真实现象，并且数据易获且计算方法简明易懂。(5)可比、可操作、可量化原则。指标选择上，特别注意在总体范围内的一致性，指标体系的构建是为区域政策制定和科学管理服务的，指标选取的计算量度和计算方法必须一致统一，各指标尽量简单明了、微观性强、便于收集，各指标应该要具有很强的现实可操作性和可比性。而且，选择指标时也要考虑能否进行定量处理，以便于进行数学计算和分析。(6)综合性原则。生态一经济一社会的互动“双赢”是生态经济建设的最终目标，也是综合评价的重点。在相应的评价层次上，全面考虑影响环境、经济、社会系统的诸多因素，并进行综合分析和评价。

夏英煌　颜彦²

（1.中国国土资源经济研究院，北京，101149　2.上海财经大学，上海，200433）

分析和评价我国的固体矿产勘查状况如何，除了进行定性的描述和分析之外，更重要的是需要对其进行定量描述和定量分析。所谓的定量分析就是要寻找或建立一个度量标尺，通过这一度量标尺去测量我国固体矿产勘查的状况，进而找出某方面的问题、现象和规律。如我国固体矿产勘查的规模如何？我国固体矿产勘查发展态势如何？回答这些问题是度量或评价我国固体矿产勘查的目的和意义所在。

一、固体矿产勘查评价指标体系和作用

（1）固体矿产勘查评价指标体系的制定，首先需要对被评价固体矿产勘查进行系统分析和辨识，进而确定被评价固体矿产勘查需要解决的关键问题。事实上，指标体系中的指标所要判断或度量的问题正是被评价固体矿产勘查的主要方面，指标体系通过其总体效应来评价固体矿产勘查的总体状况。

（2）固体矿产勘查评价指标体系可以使决策者关注与固体矿产勘查相关的关键问题，同时也使决策者掌握这些问题的状态和进展情况。

（3）固体矿产勘查评价指标体系可以引导政策制定者和决策者在制定有关固体矿产勘查方面的政策和决策时，能够以固体矿产勘查发展为目标，使各项政策相互协调，保证不偏离发展的轨道。

（4）固体矿产勘查评价指标体系可以简化和改进社会各界对我国固体矿产勘查的了解，促进社会各界对我国固体矿产勘查的相关计划和行动的共同理解，并采取比较一致的积极态度和行动。

（5）固体矿产勘查评价指标体系可以反映我国固体矿产勘查的发展情况和相关政策的实施效果，使人们随时掌握固体矿产勘查的发展进程。这些信息的反馈使政策制定者和决策者及时地评估政策的正确性和有效性，进而对政策加以改进或调整。

（6）固体矿产勘查评价指标体系是决策者和管理者的调控工具或预警手段之一。通过指标体系序列，决策者和管理者可以预测和掌握固体矿产勘查的发展态势和未来走向，有针对性地进行政策调控或系统结构的调整。

二、固体矿产勘查评价指标体系的设计原则

为了建立一个可行的固体矿产勘查评价指标体系，首先要明确设计原则，之后依据设计原则合理地设计固体矿产勘查评价指标体系的框架结构和指标内容，最后根据框架结构和指标内容确定具体的指标计算方法和数据的获取方式。

固体矿产勘查评价指标体系不是一些指标的简单堆积和随意组合，而是根据某些原则建立起来的并能反映我国固体矿产勘查发展状况的指标集合。设计固体矿产勘查评价指标体系一般应遵循以下原则。

（1）固体矿产勘查评价指标体系中，项目登记、投资、工作量、勘查成果、技术人员等方面都应该得到体现，而且应得到同样的重视。

（2）固体矿产勘查评价指标体系应当充分反映和体现我国固体矿产勘查的内涵，从科学的角度去系统而准确地理解和把握固体矿产勘查发展的实质。

（3）固体矿产勘查评价指标体系应当相对地比较完备，即指标体系作为一个整体应当能够基本反映固体矿产勘查发展的主要方面或主要特征。

（4）固体矿产勘查评价指标体系中的指标数量不宜过多，在相对比较完备的情况下，指标的数目应尽可能地压缩，以易于操作为限。指标数目过多将会使人们难以把握和采用。

（5）固体矿产勘查评价指标体系应具有独立性，即指标体系中的指标应当互不相关、彼此独立。这样，一方面可以使指标体系保持比较清晰的结构，另一方面可以保证指标体系中的指标数目得到压缩。

（6）固体矿产勘查评价指标体系中的指标应具有可测性和可比性，定性指标也应有一定的量化手段与之相对应。另外，这些指标的计算方法应当明确，不要过于复杂，计算所需数据也应比较容易获得和比较可靠。

（7）对于一些难以量化的指标采用专家问卷等调查方式。鉴于专家调查方式存在一些困难及可能产生的随意性，在设计指标体系时，应尽可能减少难以量化或定性的指标的数量。

（8）固体矿产勘查评价指标体系中的指标内容在一定的时期内应保持相对稳定，这样可以比较和分析我国固体矿产勘查的发展过程并预测其发展趋势。当然，绝对不变的指标体系是不可能的，指标体系将随着时间的推移和情况的变化而有所改变。

三、固体矿产勘查评价指标体系的建立

1.勘查登记评价指标

主要反映我国固体勘查区块登记情况，分析勘查活动的分布及活跃程度。主要指标设置如下：勘查项目申请个数；批准勘查登记项目个数；矿业权使用费；矿业权价款；探矿权的基本情况等。

2.固体矿产勘查投资评价指标

固体矿产勘查投资包括投资主体的结构、投资的方向等，反映出固体矿产勘查投资的趋势。

主要指标如本期地质勘查总投资，按投资来源结构分中央财政拨款（国土资源调查）、地方财政拨款、矿产资源补偿费（中央、地方）、企事业投资（国内企事业和外商）、其他投资；按地区来划分地质勘查投资情况（划分为31个省、市、区）；按矿种来划分地质勘查投资情况（划分按矿种大类如金属矿产资源、贵金属等，在此基础上再按主要矿种分，如煤、铁、铜、铅锌、金、银、铝土矿、稀土矿等）。

3.固体矿产勘查完成工作量评价指标

主要反映固体矿产勘查的工作量情况，包括固体矿产勘查完成的地质工作量等方面的内容。其主要指标如固体地质勘查的工作量（机械岩心钻探、坑探、槽探、浅井等）。

4.固体矿产勘查技术人员投入评价指标

本期地质勘查技术人员（按项目统计）是指从事固体矿产勘查工作中的各类地质技术人员，包括地质、物化探、化验、计算机、地质测绘等技术人员。

按技术人员职称分高级、中级、初级及以下；按技术人员专业分地质、物化探、工程等技术人员。

5.固体矿产勘查成果评价指标

主要反映固体矿产勘查的成果情况，其主要指标设置如固体地质勘查的新查明资源的储量、基础储量（包括经济的）和资源量；探矿权的转让中转让宗数和转让金额（均按转让方式来划分）。

6.固体矿产勘查综合评价指标

（1）矿种勘查集中度

地质工作战略问题研究

式中：M_矿种——某矿种勘查集中度

∑S——某矿种登记的面积

∑_矿种——勘查登记总面积

N_矿种——某矿种勘查项目登记个数

∑N——勘查项目登记总个数

该指标是反映某矿种的勘查集中程度，体现当期该矿种的勘查情况。

（2）矿种勘查投资强度

地质工作战略问题研究

式中：H_矿种——某矿种勘查投资强度

K_矿种——某矿种勘查投资总额

∑K——全部勘查项目投资总额

该指标主要反映某矿种勘查投资情况，表明评价期某矿种勘查投资占全国固体矿产勘查总投资的比重。

（3）矿种勘查劳动投入强度

地质工作战略问题研究

式中：D_矿种人员——某矿种勘查劳动投入强度

∑（L_矿种×N_矿种）——某矿种从业人员与工作天数的总和

∑（L×N）——从事勘查项目总人数与工作天数的总和

该指标主要反映某矿种从业人员情况，反映评价期某矿种勘查劳动投入占全国固体矿产勘查劳动投入的比重。

（4）投资效果系数

地质工作战略问题研究

式中：I_投资——投资效果系数

N_转让——探矿权转让的宗数

N_申请——探矿权中申请采矿权的宗数

N——勘查登记项目的总宗数

该指标主要反映勘查项目投资效果的情况。该指标也可按矿种、地区来进行比较，反映按矿种或按地区的勘查项目的投资效果系数方面情况。

（5）社会勘查资金比率

地质工作战略问题研究

式中：R_社会——社会勘查资金比率

K_社会——固体矿产勘查项目中社会资金投资总额

K——固体矿产勘查项目投资总额

该指标主要反映国家投资与社会资金投资的比例情况，从另一方面也可以反映国家投资带动社会资金在勘查项目的投资情况。

四、建立我国固体矿产勘查评价指标体系应注意的问题

在固体矿产勘查评价指标体系的研究和建立中，目前还存在着很多问题，如何解决这些问题也是今后这些方面工作的重点和难点。

1.科学基础问题

目前的科学技术水平还不能使我们完整、准确和清晰地理解固体矿产勘查发展的各个方面，甚至有些问题目前我们还没有发现，所以某些指标就很难得以提出和设定，或某些指标的提出和设计并非具有坚定的科学基础。

2.风险与不确定性

这些问题与第一个问题有一定的联系。不确定性要求我们在制定指标及相关政策时一定要小心谨慎，风险问题也一定要充分估计。

3.政策的时间滞后性

一般来讲，制定和实施一项政策，并不是立竿见影，而是要经过一定的时间之后其作用才能得以显现，即政策的时间滞后性。所以，在制定固体矿产勘查评价指标体系并根据其采取调控措施时，一定要充分考虑到时间滞后性，既要考虑过去政策的时间滞后性，又要考虑新政策的时间滞后性。

4.完善性与社会需求性的折中

人们希望能够建立起一个科学的、完善的、可行的固体矿产勘查评价指标体系。但现实告诉我们，不可能一次性地得到一个完善的固体矿产勘查评价指标体系，只能在完善性和社会需求性之间做一定的折中或妥协，即只能为了实践的需求，尽快建立一个比较可行的固体矿产勘查评价指标体系，之后从理论和实践两个方面不断使其逐步完善。

作者简介

[1]夏英煌，中国国土资源经济研究院研究室副主任，副研究员。

[2]颜彦，上海财经大学。

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