寻高人指导我国证券公司破产中对投资者的保护。急急急 ！
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意见建议：
中国证券客户资产风险主要表现为客户交易结算资金和客户国债被证券公司挪用而形成的风险，并且同登记结算公司(法定的客户证券托管人)和银行(客户结算资金独立存管模式下的客户资金托管人)相比，证券公司的破产问题要现实得多。
由于中国实行直接持有和禁止信用交易，客户资产的关系较为简单和清晰，减少了财产分配中的棘手问题。然而，现有破产法律制度的滞后却增加了处理的难度，有待《企业破产法》的制定和《证券法》的修改来提供依据和规范。
由于证券公司的客户包括为数众多的个人投资者，证券公司破产对其个人财产造成的损害可能是毁灭性的。如果处置不当，还可能进而造成投资者普遍丧失信心，诱发系统性风险。因此，对于证券公司的破产，在普通破产清算程序的基础上，需要确立旨在保护投资者利益的特殊程序和制度。其中，最突出的一点就是将证券公司的破产清算程序与专门的证券投资者保护机制相结合，由证券投资者保护机构介入证券公司破产清算过程，实现对客户资产利益的保护。在这方面，美国的作法颇具特色。
证券投资者保护机构的前期介入
美国《破产法》第七章(“清算”)第三节(“证券经纪人的清算”)是关于证券公司破产清算的专门规定，该节内容在很大程度上来自1970年《证券投资者保护法》(SIPA)。SIPA实际上包括两大部分内容，一是证券投资者保护基金的筹集和使用，二是证券投资者保护公司(SIPC)在证券公司破产清算中的特殊地位、权利和作用。其中，第二部分内容被整合进破产法的上述章节，对该节原有的规定形成修正、补充和细化。与此同时，美国国会意识到破产法的某些一般性条款可能无法实现SIPA的目的，因此规定在涉及证券公司的破产清算时，它们只在与SIPA“一致”的程度上适用。因此，在与证券公司破产清算有关的方面，SIPA实际上构成破产法的特别法，同后者结合起来发挥作用。用最高法院的话来说，SIPA“创设了一种只适用于会员公司的新型清算程序，旨在确保公开交易的完成及客户财产的迅速返还”。
当SIPC认定任何会员证券公司对客户违约或者存在违约的危险，并且该证券公司(债务人)符合下列条件之一时，SIPC可以向有管辖权的法院申请客户保护令(protective decree)：资不抵债，或者将无法履行到期债务；是未决程序的对象，且接管人、信托人或清算人已被指定；违反1934年《证券交易法》或任何自律组织规则中有关财务责任或客户证券担保的规定；无法进行为遵守财务责任或担保规则所必需的计算。
SIPC的客户保护令申请具有优先地位，即使之前存在任何未决的破产、抵押权实现或股权接管程序，或者任何重组、保存或清算会员或其财产或者强制执行对会员财产的留置权的程序，SIPC仍可提出申请。在发出保护令之前，收到申请的法院必须中止(“stay”)这些未决的破产程序或类似程序。本来，按照破产法第362条的规定，一旦债务人自行或由债权人提起破产请求(“petition”)，此前针对债务人或其财产的任何行政或司法程序即自动中止；换言之，破产程序具有优先地位。但是，为保护投资者利益，SIPA赋予SIPC特殊地位，即使证券公司已经被提起破产诉讼，SIPC仍可通过申请客户保护令介入并主导证券公司的清算过程。破产法第742条对此给予了确认，指出第362条的规定不影响SIPC申请客户保护令；申请一旦提出，此前的所有破产程序即自动中止，除非并直至申请被法院驳回；如果破产管理人完成了对债务人的清算，此前的破产诉讼亦告终结。简言之，由SIPC确定的破产管理人主持的对客户投资者的赔偿程序具有优先于普通破产程序的效力。
客户保护令的申请及其法律效果
即使是在清算程序正式开始之前，申请客户保护令这一行为本身也立即对债务人及其财产和债权人产生直接的效果。申请一经提起，受理地区法院即获得对证券公司及其财产的管辖权，无论该财产是位于法院所在地域之外，是被第三人作为担保物持有，还是受制于留置权。除少数例外情形外，证券公司的财产和财务状况自申请提起之日即被冻结。因此，同根据破产法提起的破产请求一样，保护令申请具有暂缓或中止任何将要或已经发生的针对债务人的司法、行政或其他诉讼，以及中止任何对债务人财产进行占有或设定利益的行为的效力。同在普通破产清算程序中一样，自动中止的目的在于暂停对债务人财产的分割，以便实现有序和公平的清偿。
鉴于证券公司破产清算的特殊性，SIPA赋予法院在维持现状(“status quo”)方面的更大权限。SIPC通常会请求法院在自批准申请之日起至少21日这段期间内，中止任何人对债务人财产行使留置权、质押权或抵销权(“setoff”)，或者对回购协议或证券合同进行结算，除非征得SIPC和破产管理人同意。在普通破产清算程序中，破产法明确禁止法院中止、撤销或以其他方式限制证券公司、金融机构或证券结算机构对证券合同(“securities contracts”，包括证券买卖和借贷合同等)或回购协议进行结算的合同权利，而SIPA清算程序则是一个例外。这一特殊权限使得SIPC和破产管理人能够确定作为证券合同或回购协议标的的证券是否为满足客户请求权所必需；如果是，SIPC可以请求破产管理人以支付价款或履行债务人合同义务的方式获得这些证券。SIPC承认，这种中止可能给合同对方造成相当的损失，尤其是在市场不稳定时更是如此。因此，其基本政策是尽可能快的确定相关证券是否在必需之列。
在收到SIPC的申请后，如果债务人同意，或者法院证实债务人满足上述四个条件之一，那么法院必须发出客户保护令。如果法院发出保护令，那么它必须按照SIPC的指示，立刻指定债务人的破产管理人(“trustee”)及破产管理人的代理律师(“attorney”)。破产管理人和代理律师可以由来自同一家律师事务所的人担任。只有同债务人没有利害关系的人才可以担任破产管理人或代理律师，而根据SIPA的规定，下列情形均被视为同债务人有利害关系：是债务人的债权人(包括客户)、股东或合伙人；现在或曾经是债务人任何已发行证券的承销商；现在或在申请日之前两年内曾经是债务人或上述承销商的董事、合伙人、管理人员、雇员或代理律师；其他表明该人同债务人或承销商有关系，或者同任何类别的债权人(包括客户)或股东具有重大相反利益的情形。
在发出保护令和指定破产管理人后，法院必须立刻将清算程序移交给本司法辖区内对破产法下的案件具有管辖权的破产法院。在移交之后，该破产法院将获得SIPA赋予接受保护令申请的法院的所有权力和职责。在与清算程序有关的一切方面，SIPC均被作为当事人，有权就一切问题发表意见，并被视为介入了清算程序的所有环节。此外， SEC可以就在任何SIPA清算程序中到场提交通知，并可以作为一方当事人参与程序。
在指定破产管理人后，破产管理人必须按照法院规定的形式和方法将清算程序通知发布在一种或多种普遍发行的报纸上，并同时向任何从债务人的帐簿和记录看在过去12个月内是债务人的客户并拥有有效帐户的人邮寄一份通知。客户必须向破产管理人提交书面的请求权声明供备案。按照SIPA的规定，SIPA清算程序的目的是：在指定破产管理人后，尽快将客户记名证券(“customer name securities”)交付给债务人的客户或代表客户交付他人；并通过分配客户财产(“customer property”)或采用在本法规定限度内的其他方法满足客户的净资产请求权(“net equity claims”)；出售或转让债务人的营业部或其他业务部门；强制执行(SIPC根据)本法规定(享有)的代位请求权；清算债务人的营业。
在正式进入破产清算程序后，在代履行证券买卖合同的处理、特定客户请求权的劣后地位及客户帐户的处理等方面，均有倾向于客户投资者的特别规定。在分配破产证券公司的财产时，也以优先满足客户请求权为基本原则。这些都体现了投资者保护这一证券法律制度的核心目标。
(作者单位为中国社会科学院国际法研究中心)
寻高人指导我国证券公司破产中对投资者的保护。急急急 !
其中,最突出的一点就是将证券公司的破产清算程序与专门的证券投资者保护机制相结合,由证券投资者保护机构介入证券公司破产清算过程,实现对客户资产利益的保护。在这方面,美国的作法颇具特色。 证券投资者保护机构的前期介入 美国《破产法》第七章(“清算”)第三节(“证券经纪人的清算”)是关于证券公司破产清算的专门...
...请问这样的收入算是低收入还是高收入?请高人指导,感谢!
应该是属于平均水平了，根据统计，证券公司的评价工资为五千元左右，但是比五千元多的人多得是，证券公司的收入是属于一个两极分化的情况，多的人多得惊人，少的人就少得可怜，所以，还是一般水平吧
到底有没有特牛逼的炒股神人?
网名:职业短线客1115日注册,可见应有高人指导,早已出神入化。资金量据称逼近50亿。今年股灾期间也遭到停牌补跌黑天鹅,股灾期间停牌股将其持仓有所,股灾前持股河北钢铁万股,新能万股,人称赵老哥的赵强常与孙哥同进退,目前依旧是最活跃的席位。所在中信证券溧阳路证券营业部 第二:廖国沛,人称“山无影脚”擅长短线,也...
证券公司客户经理好做吗
我刚从证券公司出来，我不建议你进去了，的却这是一个靠能力的地方，但是行业整体的发展对于你而言还是很重要的，之所以不好做，是因为下面人把它做成了了保险而上面人把它当成了房地产经纪公司，我做了一年也有几千万的业绩，但是还选择离开了，各种无奈让你没有走下去的勇气，特别是行业的畸形发展 ...
请问就我国证券市场的现状,证券和期货经纪人哪个好做一些,现在很迷茫还...
一块做呗，现在这个阶段证券比较好做，但是期货更有潜力，这两个有相通的地方，两个可以一起做，客户想做期货就开期货户，想做股票就开股票户，反正你始终是赚钱的，不过做期货开始不是很容易的，一定要坚持，挺过前几个月就好了
现在股市最厉害的是哪几个游资?
网名：职业短线客 2013.11.15日注册，可见应有高人指导，早已出神入化。资金量据称逼近50亿。今年股灾期间也遭到停牌补跌黑天鹅事件，股灾期间停牌股将其持仓有所暴露，股灾前持股河北钢铁 6090万股， 000720 新能泰山577万股，人称赵老哥的赵强常与孙哥同进退， 目前依旧是最活跃的席位。所在中信证券 ...
中航证券的账号忘记怎么办,请高人指点。
您好，针对您的问题，国泰君安上海分公司给予如下解答 一般股票账户的登陆可以使用资金账号、股东卡等登陆的，也就是说你可以选择登陆的方式的，登陆以后你就可以看到自己的资金账户号码、股东账户号码等信息了，如果全部忘记了就可以咨询你的客户经理或者证券公司的客户服务电话。如仍有疑问，欢迎向国泰君安...
证券这条路该如何走下去?望高人指点!
不知道兄弟是要做什么工作，如果是客户经理那么请慎入，如今证券经纪业务竞争太激烈了，手续费价格战把利润已经压缩至超低范畴，客户经理主要还是要靠佣金提成来生活，工资就别提了比民工还少。但是佣金战把市场已经做死，现在券商基本第一就是保存有客户，所以你给低佣金别的券商也会低佣金挽留客户，这样...
证券公司的调研部门是做什么的,待遇如何,是不是经常出差?
证券公司研究部一般是对上市公司及其所在行业进行研究，而对非上市公司进行考察和分析的应该是投资银行部门。总的来说，研究员是一份有前途的职业：）如果能做到行业排名前列（比如新财富排名），年收入轻松过百万。但前期需要艰苦打熬。需要出差，但是否经常，取决于你老板的研究风格，你研究的行业的特点，...
请高人指点:什么是黄金证券?
正确的说法应该是“金边债券”。当然债券也是有价证券的一种。所谓“金边债券”就是指政府债券，在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。
公尤右归： 现在个人证券账户资金实行第三方存管,有指定的银行负责管理,即使证券公司倒闭也不会影响的个人资金.实施保证金第三方存管制度,证券公司将不再接触客户保证金,而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收,从根本上杜绝券商挪...
鹿泉市18556473898： 如果股民所在的证卷公司破产,对股民帐户上的资金和股票会有什么影响？
公尤右归： 如果证券公司实行了股民资金和股票第三方托管,股民帐户上的资金和股票没有太大的影响.否则将有证券保护基金保底80万,其它的将根据破产证券公司的财产情况来决定.
鹿泉市18556473898： 公司清算时怎样处理对外投资? - ？
公尤右归： 对于破产企业的对外投资的清算如下:1、对于破产企业项目投资的清算应了解该项目的具体情况,包括了解相关法律文件、破产企业对该项目的实际投资情况、该项目本身的实际运作情况、投资各方对投资协议的履行情况等.2、对破产企业证...
鹿泉市18556473898： 证券公司倒闭了,对开户的股民有影响吗? - ？
公尤右归： 仅在该证券公司开户炒股,而未通过这个账户作其他业务(如委托理财、三方监管等),那么公司破产是没有影响的.如果证券交易结算资金(俗称保证金)被公司挪用,证券投资者保护基金会予以补偿. 如果参与了公司的其他业务,那么与公司形成的债权,要看政府甄别的结果,才能确定是否会被投资者保护基金收购.
鹿泉市18556473898： 证券公司或上市公司破产后,股票和资金该怎么办 - ？
公尤右归： 这是几个问题全炒一锅了.一个个问题回答:1. 你手上的股票是登记在交易所的,证券公司倒闭不会影响你的股票,顶多在清算期间不能买卖股票而己. 2. 资金你如果卖出股票后,资金及时转出银行帐户,对你也没影响. 3. 如果你的资金没有...
鹿泉市18556473898： 华夏证券破产对股民有什么影响? - ？
公尤右归： 1、证券公司破产,对于一般炒股的股民来说券商破产与大家无关,股民不会受到损失;如果与券商之间有别的业务合作,那就可能有损失,这要根据相关的管理规定来处理.所谓别的合作是指,资产管理业务、资金拆借等. 2、证券公司是指...
鹿泉市18556473898： 证券公司破产,投资者的钱是不是就泡汤了? - ？
公尤右归： 注意:证券公司破产不涉及客户的证券交易结算资金(也就是保证金),况且有证券交易结算资金保障基金的保护,投资者的资产不会有任何损失
鹿泉市18556473898： 证券公司倒闭 理财资金怎么办? - ？
公尤右归： 如果涉及非法集资,通过报警处理,警察立案后追查回来后,减少损失,如果是正规理财,且理财合同并不违法,储户的钱款属于合法范围无法追回.如果是购买的理财产品.协商不成,可诉讼解决 综上所述,理财有风险,投资须谨慎,如果储户所选择的理财公司都倒闭了,那储户的钱也很难再拿回来了.所以如果您选择要理财可以去正规的大型的银行或者证券公司去进行办理.
鹿泉市18556473898： 中国有哪些证券公司破产,对客户是怎么处理的？
公尤右归： 破产的证券公司都是被另外一家证券公司收购的,客户的资金以及股票是不会受到任何影响的 之前的大棚证券被长江证券托管 中国科技证券被安信证券托管 南方证券被中信建投托管 还有好多 客户是不需要考虑太多的
