企业家理论的新制度经济学时期的企业家理论

企业家理论的新古典经济学时期的企业家理论~

新古典时期，是资本主义各国逐渐由自由资本主义过渡到垄断资本主义的时期。在这个时期，通过竞争、股份制等方式，资本日益集中于少数企业，使得这些企业的规模不断膨胀，实力不断加强，能够在更广阔的范围内进行资源配置与社会分工，使得这些企业的发展，在优势互补的基础上，得以良性循环。此时，随着企业规模的扩大与竞争的加强，市场的自发调节作用更加明显，同时对企业家也提出了更高的要求，不仅要具有管理与决策的职能，还对其创新的精神、自身的素质、规避风险的能力等提出了更高的要求，从而促使企业家职能也发生了改变，所有权和经营管理权逐步发生了分离，经理制风靡世界。虽然新古典经济学中，并不强调企业家的作用，它通过边际效用的分析，将供求相结合，形成局部均衡的厂商理论（这里的厂商，不仅不是企业家，而是被非人化了而纯粹等同于最优解的一个符号），使得人们认为，在新古典理论图式内，根本没有企业家的位置，新古典的最优选择，根本不需要企业家。但这正好为企业家理论的自由发展创造了优越的条件，使新古典时期的企业家理论不拘一格，获得了更充分的发展。 随着资本主义政治经济形态的变化，企业内部进行着不断的调整，企业家的职能也在不断完善，地位也得到了确立。因而，此阶段对企业家问题的研究，逐步由表象向本质延伸，人们开始更多的讨论企业家本身的问题。此时的经济学家对企业家的认识，远远超越了前一个时期，他们运用当时主流的分析方法，从更深的层次上，对企业家加以研究和解释。1．马歇尔的企业家理论 马歇尔明确地在土地、资产和劳动三生产素之外，提出“具有利用资本的经营能力”的一个生产要素。在其分配理论中，他把早期的“三位一体”公式扩大为“四位一体”的公式，即劳动—工资，土地—地租，资本—利息，企业家才能—利润。他理想的企业家必须具备的综合能力分为两个方面：第一，把企业家作为“商人和生产组织者”来说明其作用和能力。作为商人，企业家以敏锐的洞察力发现市场的不均衡性，并创造交易机会和效用；作为生产组织者，企业家以自己的创造力和统率力，使生产要素组织化，并承担生产上的主要风险。第二，以其作为企业管理者而论，企业家必须天生就具备领导他人的才能：一是选人用人的才能，二是决断能力、应变能力和统驭能力。马歇尔赋予了企业家“中间商人”的角色，并认为企业家承担风险，而且这种风险是资本意义上的。他始终从市场均衡的角度论述和把握企业家的作用，认为企业家是那些凭借创新、洞察力和统率力，发现和消除市场的非均衡性、创造机会和效用，给生产指出方向，使生产要素组织化的人，从而使企业家更易于融入整个经济学体系。但是，由于他的论述是在其均衡理论的框架中进行的，且论述方法是综合性的，因而显得不够突出，使他的企业家理论深度不够。2．熊彼特的企业家理论马歇尔认为企业家是从市场不均衡到均衡的过程中获得利润，而熊彼特则认为，企业家是从市场均衡到不均衡的过程中获取利润。他认为企业家是以创新为己任的，其创新主要表现在五个方面：⑴引入一种新产品或一种产品的新质量；⑵采用一种新的生产方法；⑶获得一种原材料或半成品的新的供应来源；⑷开辟新市场；⑸实行一种新的企业组织形式。另外，他还认为，当企业家把产品特征、生产技术、营销方法、供应来源以及组织形式按照新方式加以组合时，他就打破了旧有的产品供应体系。企业家的职责，就是通过创新，实现企业生产、经营、管理等各方面的新的组合。企业家的这种创造性工作，是企业利润的主要源泉。熊彼特从三方面归纳企业家的动机：即“建设私人王国”、“对胜利的热情”、“创造的喜悦”。由上面的动机出发，企业家为追求利润目标而实现新的组合，从而打破了原有的均衡状态；之后，众多的追随者和模仿者接踵而来，相互竞争的结果是使获得利润的机会逐渐丧失，从而又再度达到一个新的均衡态，进入下一轮的“创造破坏”。熊彼特认为这是资本主义本质和资本主义发展的内在的根本原因。熊彼特的企业家理论论述了企业家创新功能、企业家动机和企业家作用等方面，这些论述对后人进行这一领域的研究具有重要的启迪意义。但是他的企业家理论也存在着明显的不足：⑴他认为企业风险由资本家完全承担，企业家与企业风险无关，这与现实情况不完全符合；⑵他对企业家利润的分析是不足的。他认为企业家的创新活动以企业家利润为回报，但企业家利润如何计量却是一个问题；⑶他对企业家动机的分析是不全面的。他认为，企业家从事创新活动的动机在于“建设私人王国”、“对胜利的热情”、“创造的喜悦”等精神因素。显然这种认识具有片面性；⑷把企业家看成个人主义的英雄，没有把企业家和企业组织联系起来。事实上，企业家的作用，只有借助于一定的企业组织才能实现，离开了企业组织，企业家的作用是无从发挥的。3．科斯纳的企业家理论科斯纳把企业家的发现特征与竞争结合在一起，把竞争的过程明确表述为企业家的创新过程。他从信息不完全出发,认为企业家的作用在于:从确认现实经济中不能完全掌握所有交易情报这一事实出发,企业家必须迅速发现对买卖双方都有利的交易机会,并作为中间人参与其间,促进交易的实现。因此他指出:以深刻而敏锐的洞察力去发现时机,才是企业家精神的本质。科斯纳认为,市场是资源所有者、生产者和消费者的决策相互作用的场所,市场机制的作用存在于达到均衡的过程中。修正和改善市场中相互作用的各种决策的市场过程,是各个经济主体在信息不完全的情况下,通过加入市场,获得新信息,而使其决策得以修正的过程,信息的不完全会造成参与市场活动的行为主体之间交易条件的不协调,企业家则可使这些不协调因素在一定程度上消除。企业家的决策不仅要求他具有单纯的计算能力,而且要求他具有能够发现潜在的更有价值的目的和手段的才能。企业家行为的本质就是及时发现在投入和产出的相对关系中潜在的更有价值的机会,并充分利用这一机会。科斯纳就企业家问题的探索，对于平稳运转的经济体所具有的复杂协调计划之重要性的认识，促使人们重新思考市场的现代理论表达。但是，他尚未阐明企业家作为组织存在的意义；未阐明资本的作用。他认为，企业家只要计算应买进的要素投入量和应销售的产出量的利益对比，企业的运作就能顺利进行。他既没有考虑到在使用资本过程中会发生什么困难，也没有考虑到资本在生产要素中所具有的特殊作用，而是将资本和其他要素等同起来。4．奈特的企业家理论 奈特将企业经营中的不确定性风险分为两种:一种是可能推测的不确定性风险,叫做风险,是可以通过保险来抵消的;另一种是不可能测定的不确定性,叫做(真正的)不确定性,是不能保险的。他认为,不确定性才是说明利润这一不均衡状态中特有收入概念,企业家作用的意义和企业组织出现的根据。奈特认为一个人可以通过三种途径成为企业家:(1)他拥有可以保证支付各种生产要素的合同收入能力,这是业主式企业家;(2)他不具有充分的保证能力,需要克服他人与自己共同拥有保证支付合同收入的能力,这就是合伙式企业家;(3)发起人在组织中发现了他的才能,把他置于企业家的位置,这就是公司式企业家。企业家一方面从事日常经营,所以获得相当于工资的报酬;另一方面又要对所作出决策的后果负责,所以获得总收益减去合同收入后的剩余收入。以上奈特的企业家理论可归结为:第一,把企业家的作用与处理不可靠的能力相结合;第二,为发挥这一能力,必须具有对各生产服务合同收入的保证能力;第三,一方面通过洞察他人能力的能力,另一方面通过让他人相信自己的有能力的能力;第四,所谓处理不可靠的能力,只能是依赖于对将来形势的“预测”,企业所获利润的大小,有可能受企业家刚毅或懦弱的这种气质程度左右。奈特开创了企业的企业家理论，不仅正式的将企业与企业家确定在一起，还从不确定性的角度研究企业家，且从承担不确定性能力与管理权限关系的角度分析了企业内部的权益配置，其视角是独特的，具有启迪意义。他依据不确定性原理，充分肯定了资本拥有者的积极作用，弥补了熊彼特忽视资本拥有者作用的缺陷；但是，他只关注产品市场的不确定性，忽视了要素市场的不确定性，从而使得他对企业家功能及企业内的权利分配的分析不够全面。同时，由于未能将企业家与资本家明确的区分开，他对企业内权力的分配没有作深入的探讨。

企业家理论，从企业家诞生的时刻起，就有了研究的必要。通过回顾企业家理论发展，我们可以发现，企业家理论的发展与企业家的发展似乎并不均衡。在很长的一段历史时期内，企业家理论的总结性远远强于其前瞻性，而在其前瞻性较强的历史时期，我们又发现其理论性大于其实践性。从以上的回顾，我们可以看到，企业家理论似乎从来没有得到主流经济学的重视，主流经济学都把企业家竞争从资本主义模型中剔除掉，因此也就削弱了专家和公众对资本家的活力的理解及尊重。但是在主流经济学的非主流一面和非主流经济学中，却得到了充分的发展。社会经济发展速度越快，企业家理论的发展就越充分；企业家理论发展的越充分，社会经济的发展速度就越快。从最开始对企业家定义的讨论到现在用契约理论对企业家加以分析，对企业家的分析，逐渐从孤立的个体分析发展到了将企业家放入一个广阔的环境中加以分析。几百年间，企业家理论经历了由点到面，由表到里的发展过程。但是，我们同时也应该看到，作为一种理论，企业家理论在实践中的实际操作性并不强。在将来的发展中，要使企业家理论能发挥更大的作用，实践性必须加强！在新制度经济学发展的同时或之后，还有许多经济学家企业家进行了研究，他们采取了更多样的方法，在不同经济学流派、不同学科的渗透中，使企业家理论得到了更全面的发展，在社会上产生了重大的影响。1．莱宾斯坦的企业家理论莱宾斯坦在《企业家精神和发展》一文中认为,企业家就是避免别人或他们所属的组织易于出现的低效率从而取得成功的人。莱宾斯坦抨击了新古典厂商理论,重新审视了企业内决策制定过程。莱宾斯坦在决策的制定中引入了个人的心理和生理活动。决策的制定可能依靠习惯、常规、道德规范、模仿或惯性,这常常具有非最大化的性质。而信息的不完备(合同中可以明确规定报酬但不能规定努力程度)和惰性就会产生相对于资源配置的帕累托效率而言的非配置性低效率,莱宾斯坦将之命名为一个包容性很强的概念———X低效率,以涵盖所有非配置性低效率。企业家的职能就在于克服组织中的X低效率。2．卡森的企业家理论英国经济学家卡森对各种企业家观点进行了综合,并借鉴心理学、社会学等其他社会科学对企业家行为的认识,给出了企业家行为分析的一个以内生性偏好和内生性实施为特征的动态的制度分析的理论框架。卡森将企业家定义为“专门就稀缺资源的配置作出判断性决策的人。判断性决策的本质在于,在决策中不可能采用一条明显是正确的、而且只使用公开可获信息的规则”。卡森还强调了文化与个性因素对激发企业家行为的重要性。在企业家行为分析的基础上,卡森以企业家的决策是理性的为前提,保留了新古典主义的最大化和均衡分析方法,得出了企业家市场供求均衡模型。不确定性越强,越需要在经营中运用判断性决策,对企业家的需求也就越大;此外，卡森还首创了企业家市场均衡模型,不过,卡森同时指出:“‘企业家市场’中任何类型的‘均衡’,基本上是种分析性的虚构,因为把市场调整到均衡这正是企业家的任务”。3．张维迎的企业家理论张维迎在《企业的企业家——契约理论》中，按照资本雇用劳动的逻辑，剖析了古典企业中经营者—企业家—资本家合三为一的现象，建立了企业家的一般均衡模型,把经营能力、个人财富和风险厌恶作为三个变量函数,说明了均衡状态下企业家、工人、管理者和资本家的特征,认为显示企业家才能又同时拥有足够资本的人才能够被认为是合格的企业家。他假设不同个人的经营能力至少部分的是天赋的，无法全靠后天培育，因此，一开始就是水平不一的。正是个人间经营能力的这种差别，为人们相互合作建立企业创造了机会。企业家的重要性来源于企业面临的不确定性。资本雇佣劳动是一种保证具有真正才能的人被选作企业家的方法。把剩余索取权授与经营者可能会给企业以至每个企业成员带来更小的福利损失。 在经济高速发展的今天，作为一种具有边际报酬递增生产力价值的特定类型的人力资本，企业家在企业发展、社会经济进步的过程中，发挥着越来越重要的作用。人们也越来越深刻的认识到：企业的兴衰成败，在于是否由迎合潮流的，真正的企业家掌握了企业的运营；企业家的成长与更替是保持企业持续成长和经济持续发展的关键。我们知道，企业家一直被定义为社会经济发展最稀缺要素的所有者，是经济增长生产力的主要来源：是企业家把各种要素组织起来进行生产，并通过不断创新改变其组合方式带来经济增长。现在，伴随着企业家的巨大作用日益为世界所认识，企业家理论必将在21世纪的经济理论中占有更重要的地位。现在的企业家日益职能化，更替化。随着企业家社会地位的日益提高和为世界所肯定，企业家有望在经济学领域占有更重要的地位。一种理论的价值，不仅在于它的总结性，更在于它的前瞻性，随着企业家理论的继续发展，对前瞻性的要求将更加的强烈。现在的企业家理论，其理论化程度已经非常的高，而按照理论发展的目的，它向实践的回归将是历史的必然。

新制度经济学产生于19世纪六、七十年代的美国，此时的美国，跨国公司正繁荣的发展着，为了寻找更有效的管理企业的方法，新制度经济学提出了交易费用、产权、契约等概念，构筑了一套完整的理论体系，用于对企业和企业家的理论与实践创新之中。
新制度经济学的代表人物科斯的《企业的性质》可以说是现代企业理论的奠基之作。科斯在这篇文章中提出的有关企业性质的学说为人们提供了崭新的视角。从此,企业理论的研究进入了一个崭新的发展阶段：企业的契约理论指导着许多优秀的经济学家的研究,而这些研究工作反过来也使企业的契约理论得到了完善和发展,以至于成为现代企业理论的主流。
新制度经济学时期，对企业家问题的研究出现了前所未有的兴盛局面。新制度经济学跳出新古典经济学假定价格体系协调资源配置的框架,把企业看作是组织经济活动的方式,解释企业内部有关的问题,使得企业理论在近几十年中得到快速发展。同时，新制度经济学强调企业与企业家的关系，将二者联系起来加以讨论。 新制度经济学时期，是企业家理论辉煌发展的开始，在此时期内，企业家理论完成了由单独的研究企业家，到将企业家置于企业和市场的大环境中加以分析的发展过程，企业家在社会经济发展中的巨大作用，从理论的角度得到了展示，之前的多种理论，也在新制度经济学的发展框架下的到了圆满的解释。
新制度经济学的企业家理论，多与企业理论相辅相成，而这也恰好解释了这个时期企业家理论获得巨大发展的原因。严格的说，企业理论的奠基人是科斯, 他1937年的文章具有革命性的意义，当哈特提出不完全合同这一概念之后，契约理论又在威廉姆森提出资产专用性的重大发展之后，又获得了一个突破性的进展，解开了交易费用的来源之谜。契约理论作为一个体系就具备了清晰的逻辑，即：之所以有交易费用（不管是市场交易还是企业内部交易），是因为契约是不完全的，因为不完全所以才需要有一个所有者，而所有者是要靠产权来定义的，按照哈特的观点，产权的核心是剩余控制权。有了产权才有经营权和所有权的分化，随着经营权和所有权的分开从而有了激励不兼容的问题，出现了代理问题，现代企业制度对代理问题的解决办法是，让管理者成为所有者或至少是部分所有者以及建立企业家市场机制。
1．诺斯的企业家观点
诺斯在其早年的著作中并未对制度变迁过程中的企业家作用进行分析。他认为,相对价格的变化以及随之而来的利益刺激将会引导人们建构新的制度,不存在企业家的创新、学习和试验,制度将会自发地沿着有效率的方向演进。
20世纪90年代后,从熊彼特的企业家理论中得到启发,诺斯重新修正了自己的理论。他将广义企业家引入到制度变迁模型中：广义企业家存在于个人、团体和政府三个层次上；稀缺条件下的竞争导致企业家和组织加紧学习以求得生存,在学习过程中发现潜在利润,创新现有制度。然而在这一理论框架中,诺斯着重强调的是制度与组织两者之间的交互作用对制度变迁的影响,从事市场交易活动的企业组织和作为变迁“代理人”的企业家都先验地存在着,企业家作为组织实现最大化的工具,不存在自身的创造性和预见性。企业家仅仅只是诺斯制度变迁理论中的催化剂,而不是制度变迁中基本性的作用力量。
2．阿尔钦和德姆塞茨的企业家观点
阿尔钦和德姆塞茨认为，企业实质上是一种团队生产方式，每个成员的边际贡献不可能精确的分离与预测，为了克服由此而产生的“搭便车”问题，就必须让部分成员专门从事监督其他成员的工作。为了保证其监督的积极性，剩余索取权必须交于监督者，为了使监督有效率，监督者还必须掌握修改合约条款及指挥其他成员的权利，否则他就不能有效的履行他的职能。另外，监督者还必须是团队固定投入的所有者，因为由非所有者的监督者监督投入品的使用成本过高。
阿尔钦和德姆塞茨的企业家理论，有力的解释了古典企业中的不对称的合约安排，但把企业家的功能仅归结为“监督”，而忽视了企业家其他的更重要的职能。

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上蔡县18927595651： 新制度经济学派对企业概念的理解 - ？
於差瑞健： 在新制度经济学出现之前,人们对企业的认识仅仅停留在“追求利润最大化”,而忽略了企业的本质,新制度经济学的企业理论打开了企业“黑匣子”,让我们认识到到底什么是企业本身.新制度经济学对企业的认识,大都是从“科斯”这位奠...

上蔡县18927595651： 新制度经济学有哪四个基本理论? ？
於差瑞健： —般认为,新制度经济学(New Institutional Economics) 是由科斯的 《企业的性质》 这篇文章所开创的, 即“用 主流经济学的方法分析制度的经济学”.新制度经济学...

上蔡县18927595651： 企业本质的企业理论简介 - ？
於差瑞健： 企业理论是新制度经济学的重要理论之一.科斯最早建立了新制度经济学的企业理论,他认为,企业是价格机制的替代物.阿尔奇安和德姆塞茨则不同意科斯的看法,他们认为企业是一种团队生产.沿着科斯的思路,张五常提出,企业是合约选择的一种形式;威廉姆逊则认为,企业是一种科层组织.20世纪70-80年代以后,经济学家们进一步分析了影响交易成本的具体因素,他们认为,企业是不完全合约的产物.这些研究使企业理论渐臻完善.

上蔡县18927595651： 经济学按照科斯的观点,简述什么是企业 - ？
於差瑞健： 所谓新制度经济学,正如科斯所说,就是用主流经济学的方法分析制度的经济学.迄今为止,新制度经济学的发展初具规模,已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流.新制度经济学包括四...

上蔡县18927595651： 企业家理论的古典经济学时期的企业家理论是什么? ？
於差瑞健： 古典经济学的基本理论,以自由主义为中心,强调自由竞争,完全信息和完全市场,认为企业的发展不需要企业家的积极作用,管理和决策都是无足轻重的,而由分工和交...

上蔡县18927595651： 商人和企业家的区别? - ？
於差瑞健： 商朝的商业十分繁荣,有“商葩翼翼,四方之极”之称.商民善于经商,后世将经商的人称为“商人”. 就是买东西,把东边的买卖到西边去,辨贵贱,调余缺,度远近. [法学解释]指以自己名义实施商行为并以此为常业的人. 企业家“...

上蔡县18927595651： 扁平化管理是哪位学者最先提出来的? - ？
於差瑞健： 仅供参考:(请理解性采纳内容) 组织扁平化的理论渊源最早可追溯到新制度经济学,以1937年科斯的《企业性质》为开端. 之后,又由阿尔钦、德姆赛兹、威廉姆森等人加以拓展的新制度经济学提出了企业乃“一系列合约的联结”的命题,...

上蔡县18927595651： 企业家理论的企业家理论前史 - ？
於差瑞健： 企业家理论的飞速发展,是上个世纪的事情,但对企业家的研究最早却可以追溯到1776年亚当·斯密发表《国富论》创立古典经济学完整体系以前的资本原始积累时期.在这个历史时期,企业家的含义虽然不十分明确,但也有着较为稳定的固定...

上蔡县18927595651： 通过新制度经济学的理论来解释房价上涨的原因? - ？
於差瑞健：[答案] 房地产供给面的市场化不足,土地开发权、、地产特有的长流程管理、!政府卖地的地价不断抬高,很多地方政府就是卖地... 需求面由于四种资金推动.第一种资金,企业家的钱,由于投资运营环境的恶化,中国70%的制造业是过冷,30%的和建设有...

上蔡县18927595651： 用企业家理论解释企业产生的原因,从供给和需求角度. - ？
於差瑞健： 企业 是在物质资源相对匮乏的情况下 为集中人力和资源进行更高广泛的创造 而产生的一个组织 来满足人类日益迫切的物质需求.