【岗位职责风险点(共3篇)】岗位职责风险点
一、一类(一级)风险点:行政许可、行政审批(证、照)类风险点
行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中,违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定,引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点:
(一)在形式审查过程中,对重大质疑点,疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理,可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。
(二)在形式审查过程中,因业务不熟,不能做到一次性告知,给申请人带来不便,使其产生不满情绪,可能导致其向卫生局或上级进行投诉。
(三)在形式审查过程中,违反工作流程,简化审批手续,可能产生提前发证(照),导致比较严重后果,引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
二、二类(一级)风险点:行政处罚(案)类风险点
行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中,违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定,引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复知宽议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点:
(一)不按规定使用案件系统,查办案件系统外运行,造成人情案、弃案的发生,可能导致不廉洁现象出现。
(二)违反办案程序、裁量权等规定,滥用裁量权,擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚,可能造成具体行政行为不合法,导致行政复议被磨掘撤消或行政诉讼败诉。
(三)截留私分、变相私分、提前预收罚没款的,可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。
(四)在案件调查取证环节中,未坚持证据穷尽原则,未按照程序规定依法取证,遗漏证据,可能导致案件定性、裁量不准确,导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
(五)在查办案件环节中,未坚守办案纪律,向当事人泄漏案情,或利用职权收受当事人的好处,不能严格执行案件处罚裁量权标准,可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象,导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
(六)暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详,可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。
三、三类(二级)风险点:监督检查类风险点
监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员,包括:年检、巡查及业务科工作人员,违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定,引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点:
(一)对监管责任区内的管理相对人底数不清,情况不明,缺乏控制力, 特别是对重点行业、地区监管不到位,可能造成辖区重大卫生安全隐患。
(二)对巡查中发现的案源线索等不上报,不登记,可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
(三)对发现的违法隐患查处、指导不及时,可能造成重大损失或重大影响。
(四)对巡查发现的问题,未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》,未及时留存文书档案,以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止,不及时上报、函告相关单位,可能造成工作失职。
(五)对未办理卫生许可,不认真核查,造成数据不清,可能导致行政行为不合法。
(六)在办理“卫生许可”或日常监督中,故意刁难或设置不必要条件,可能产生给予好处后,才办理卫生许可,或对于涉嫌违法行为,私自默许继续经营。
(七)对企业恢复核准不认真,可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。
(八)复审审核不严格,使不该瞎猛核吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销,造成无法弥补的损失,可能引起企业、个体工商户的申诉。
(九)利用监督行为,强行收取不应收取的费用,可能导致乱收费现象的出现,引起管理相对人的不满,诱发申诉、投诉的现象发生。
(十)对容易产生问题的行业未制定应急预案,可能导致出现紧急情况时无对策可行,贻误时机,造成违法行为得不到及时查处的后果。
(十一)检测覆盖面不够,检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测,可能导致卫生安全事故。
(十二)广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。
(十三)对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位,可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场,出现人身安全事故,造成出现的问题无法追溯。
(十四)对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严,可能造成行政复议被撤消、败诉,给单位造成损失或影响。
(十五)在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中,不公平、公正,可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。
四、四类(一级)风险点:行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中,相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定,可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点:
(一)人事管理风险点:
1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面,不坚持公开、公正、公平原则,具体工作人员弄虚作假,可能导致领导决策失误。
2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面,不深入基层调查,偏听偏信,可能造成失察失误。
3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中,泄露相关信息,可能造成不应有的影响。
4、违反人事纪律,私下许诺先进称号、评定职、级等,可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在发展党员过程中,利用发展党员的机会,违反组织发展原则,收受被发展对象的好处,可能导致党员标准降低。
6、在干部违纪案件查处中,坚持原则不够,查办不深入,可能造成错案。
(二)财务管理风险点:
1、不认真执行年初的财经预算,可能导致开支不合理,造成挪用、误用财政资金,影响工作正常运转。
2、在大额资金的使用上,未经集体讨论,可能导致资金使用不当,给工作造成不利。
3、年终财务决算时,由于帐表不符,可能造成财务数据不准,给财务工作带来不良影响。
(三)资产管理风险点:
1、购置资产时,违反政府采购的相关规定采购物品,可能产生不廉洁行为。
2、分配资产时,不按实际需要进行分配,受人情因素干扰或收受好处,违反规定分配,可能产生不廉洁行为。
3、固定资产管理不到位,录入不及时,可能造成固定资产丢失。
4、资产处置过程中,处置不合规,随意处置,可能导致固定资产的流失。
5、罚没物品管理不严格,不能按规定出入库,可能造成物品丢失或损坏。
五、五类(三级)、公共类风险点:
(一)公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中,违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定,可能发生不廉洁行为的后果,具有共性特征。具体有以下几点 1、不认真履行“一岗双责”,领导和监督职责履行不到位 ,造成本单位出现严重违法违纪问题。 2、在公务活动中,接受馈赠或宴请,可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中,可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。 3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格,可能出现不廉洁行为,造成不良后果。 4、对本单位发生的重大问题,未按规定及时上报或隐瞒不报,错过了解决的最佳时机,可能造成损失或严重后果。 5、工作中,不注重服务态度和言行举止,可能引起当事人的不满,导致当事人上访、投诉,损害卫生监督形象。 6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中,工作人员违反法律、法规的规定,可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为,造成无法挽回的损失。 7、在对外宣传工作中,对热点、焦点问题情况不明,把关不严,可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。 8、在数据统计过程中,不认真及时统计,可能造成迟报、虚报或瞒报,给工作造成严重后果。 9、档案管理不严格,特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏,可能造成无法弥补的损失。 10、印章管理不严,违规使用印章、印章被盗用、丢失,
岗位职责风险有哪些
岗位职责风险包括以下几个方面:一、岗位操作风险 这是岗位职责风险的主要来源之一。在进行日常工作过程中,岗位操作失误可能会导致重要业务出现问题或影响组织正常运行。比如关键业务流程不熟悉、操作不规范等,都可能引发风险。此外,由于岗位所需技能和知识更新不及时,也可能导致操作风险。二、岗位职责不明确...
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一、一类(一级)风险点:行政许可、行政审批(证、照)类风险点行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中,违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定,引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点:(一)在形式审查过程中...
岗位职责风险点
岗位职责风险点 1、对已发现的违法违纪案件瞒案不报,或压案不办,可能造成不廉政行为的发生;2、在案件查办过程中,不坚持原则,徇私情,或利用职权收受当事人好处,导致执纪畸轻,可能造成恶劣影响;3、在查办违纪案件中,调查不深入,不认真,未按程序规定办理,可能造成错案;4、对明令禁止的不正...
岗位职责风险点及防控措施个人
1. 风险点:公章管理不规范,提供虚假证明文件。防控措施:建立公章使用和管理登记台账,确保公章使用的合规性。2. 风险点:档案及会议记录管理不善,可能导致文件丢失或泄密。防控措施:严格执行档案文件管理制度,加强会议记录的保管,防止信息泄露。3. 风险点:在办理各类证件过程中,可能索要或接受不当...
什么是岗位风险点,定义
1. 岗位风险点的定义:岗位风险点是指在特定岗位上,由于职责、道德、环境或制度等因素,可能导致员工不恰当地执行职责或出现失职、滥用职权等严重后果的风险。2. 岗位风险的分类:- 人事权滥用的风险:涉及干部任用、提拔、调动和学习培训安排等方面,可能成为索贿、受贿的途径。- 财务审批权滥用的风险:...
岗位职责风险点及表现形式
表现形式包括贪污腐败、权力滥用、工作效率低下等。2、放松政治理论学习,理想信念动摇:员工对政治理论学习漫不经心,缺乏对社会主义核心价值观的正确认识和坚定信仰,出现了思想偏离和价值观动摇的情况。这种风险会导致在工作中无法正确执行党和组织的方针政策,产生其他问题如消极怠工、道德品质下降等。
岗位职责风险点及防控措施个人
岗位职责风险点及防控措施个人范文如下:一、风险点 1、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险。2、档案及会议记录管理不严格,造成文件丢失和泄密的风险。3、借办理各类证件之机索要或收受礼物馈赠和宴请的风险。4、顾及人情关系,不能秉公办事,放宽独生子女、二女妒、特困家庭、农村部分计划生育家庭...
岗位管理制度风险点有哪些?
岗位管理制度的风险点主要包括以下几个方面:1. 岗位设置不合理:岗位设置过于复杂或重复,导致工作效率低下和资源浪费;或者岗位设置不够清晰明确,导致工作混乱和职责不清。2. 岗位职责不清晰:岗位责任不清晰明确,导致工作无法有效开展和落实;或者职责重叠和交叉,导致工作效率低下和资源浪费。3. 岗位...
岗位职责风险点及防控措施是什么?
一、风险点内容:1、在领导贯彻执行上级党委、政府部署和要求及本级党员代表会议决定时不坚决,不全面,甚至故意曲解,阳奉阴违;2、在进行党委决策时不执行民主集中制,对重大事项、干部管理和人事任免施行个人决策,进行暗箱操作、违规操作或泄露保密信息给利益相关人;3、在履行党委监督管理职能时不公正、...
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教师岗位职责风险点主要包括教学质量风险、学生管理风险、职业道德风险以及个人发展停滞风险等。以下将分段详细阐述这些风险点,并提出相应的防控措施。首先,教学质量风险是教师岗位的核心风险之一。若教师教学方法不当、知识储备不足或教学态度不端正,可能导致学生学习效果不佳,甚至影响学生的全面发展。为防控...
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