2021年对内控制度意见和建议
作者&投稿：邹佳 （若有异议请与网页底部的电邮联系）
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1、业务风险隔离制度 《证券法》第136条规定,证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理,不得混合操作。 2、证券自营规则 《证券法》第137条规定,证券公司自营业务必须以自己的名义...
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1、业务风险隔离制度 《证券法》第136条规定,证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理,不得混合操作。 2、证券自营规则 《证券法》第137条规定,证券公司自营业务必须以自己的名义...
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1、业务风险隔离制度 《证券法》第136条规定,证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理,不得混合操作。 2、证券自营规则 《证券法》第137条规定,证券公司自营业务必须以自己的名义...
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1、业务风险隔离制度 《证券法》第136条规定,证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理,不得混合操作。 2、证券自营规则 《证券法》第137条规定,证券公司自营业务必须以自己的名义...
阜城县田草回答： 银行内控管理 的建设是银行发展的重头戏,在激烈市场竞争中,以巴塞尔新资本协议规定的要求为指南,规范并加强银行内控管理的建设已经刻不容缓.一是完善法人治理结构.只有拥有完善的法人治理结构,才能为银行内控管理建设提供良好...
圭所13497738488问： 集团总部在对运营管理层内部控制的推进与绩效监督方面有何建议 - ？
阜城县田草回答： 一、内部控制制度设计方面.是否全面,根据内部控制指引,看风险点是否遗漏等. 二、内部控制制度执行方面.是否一贯制定,也就是说,是否按制度办事,包括流程等. 三、内部控制制度自查方面.看是否有自查过程,主要是考虑制度的...
圭所13497738488问： 如何加强企业财务管理中的内部控制措施 - ？
阜城县田草回答： 内部审计既是内部控制系统中重要的一个子系统,又是内部控制体系有效性的确认者,它参与企业内部控制体系建设,对实现内部控制目标起着重要的作用.内部审计应了解现有管理制度的执行情况、存在的薄弱环节,调整和完善内部控制制度...
圭所13497738488问： 听说国家最近挺重视内控管理的,想往这方面发展,有什么好的建议? - ？
阜城县田草回答： 近来国家是推出了一系列的政策来鼓励内控管理的发展,很多地方也出台了相应的鼓励政策,各地人社局及大型企事业单位把内控管理师纳入补贴范围.内控管理师的要求还是挺高的,我国也很缺这方面的人才.内控管理在企事业单位中的地位举足轻重,内控管理师既要懂得国家内控制度,又要是具有实践经验的复合型、实战型专业人才,要对各项经济活动进行事先计划和统筹安排,帮助企业规避风险,实现企业的健康、可持续发展.听说首冠教育有对内控管理师ICM的培训,不仅能学到专业的知识,还能锻炼到实操能力,考了证书还能进入中国财政科学研究院培训中心证书管理系统和内控管理师(ICM)专业人才库.如果你想往内控管理的方向发展,可以咨询问问看看.
圭所13497738488问： 如何加强企业内部控制制度建设 - ？
阜城县田草回答： 积极搭建企业内控标准体系框架结构 基本规范在企业内控标准体系中处于最高层次,起统驭作用,描绘了企业建立与实施内控体系必须建立的框架结构,规定了内部控制的定义、目标、原则、要素等基本要求,是制定应用指引、评价指引、鉴证...
圭所13497738488问： 探讨一下企业内控制度如何能够让全员认真贯彻呢?？
阜城县田草回答： 我来说说吧,虽然小笛同志一点悬赏分都不给. 我的经验有以下几点: 1. 首先一定要领导层重视,要自身遵循内控制度去做,如果领导层不把内控当回事,那设计再好的...
圭所13497738488问： 解决医院当前财务内控方面存在的问题应做好哪些工作? ？
阜城县田草回答： (一)健全并完善内控制度内控制度应涵盖医院管理的各方面,新业务的不断发生,需要制定相应新的制度,经济业务在运行过程中发现漏洞要及时修改、补充、完善,不...
圭所13497738488问： 如何加强企业的内部控制建设 - ？
阜城县田草回答： 转载以下资料供参考 企业内控的五要素 (一)内部环境.内部环境是企业实施内部控制的基础,一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等.(二)风险评估.风险评估是企业及时识别、系统分析经营活...
圭所13497738488问： 为什么要加强企业内部控制制度 - ？
阜城县田草回答： 内部控制是由企业董事会、管理层和其他人员设计和执行的制度和程序的总称.该等制度和程序能为企业达成以下类别的目标提供合理保证:1)经营运作有成效和效率;2)可靠地对内对外报告和传递信息;3)遵守适用的法律法规.从以上三大目标可以看出加强内部控制的重要性.
圭所13497738488问： 中行基层机构需要关注的内控风险有哪些,如何控制 ？
阜城县田草回答： 一、加强内控体系建设.银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)的有关要求,建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善...
