银行员工内控合规谈心谈话
暑期社会实践收获与体会2022实用
该公司科学、合理地制订了贷前管理办法、贷后管理办法、贷款风险防范管理办法、五级分类办法、不良贷款清收管理办法、应急预案等多项管理办法,涵盖了贷前、贷中、贷后各环节,保证公司合法合规稳健经营。二是从组织结构上控制风险。该公司分工合理,职责明确,业务部、风控部员工由具有丰富银行经验的人员组成。贷款审批...
银行支部年中工作总结
四、以身作则，取信于民。要群众做到的，领导班子成员和党员首先要做到，注意听取员工意见，和员工同甘苦，共患难。4、群策群力，合规经营通过改善领导班子、支部党员的工作作风，发挥集体智慧，积极做好员工的思想政治工作，发动组织党员干部以自身的先锋模范行为带领员工讲团结，比贡献；讲学习，争发展，...
2022银行个人年终总结范文(精选7篇)
员工从思想上认识安全防范的重要性、必要性,明确各项规章制度、加强遵纪守法观念,牢固树立廉洁自律和风险防范意识,并以此指导我部的日常工作,保证各项业务开展合法、合规;根据支行“访百家、谈百人、到百点”活动工作要求,通过个别谈心、上门拜访等形式,了解员工思想动态、协助员工解决工作、家庭等方面困难,及时掌握员工...
在原岗位工作总结优秀5篇
学生的发展变化是有一个过程的,因此要了解、抓住学生,必须学生的周围出发,通过与其他学生谈心,家访进一步掌握好了学生的发展变化,对症下药。促使学生得以全面...每月根据经营单位提交的资料,及时严格的审核佣金的`合规性和准确性,严把审核关,不给市分带来资金损失。 3、财务检查指导工作。不定期下县检查并与派驻会计...
你见过哪些员工因为作死被开除的事情?
1、阿里安全部员工狂拽黑客技术刷了公司66盒月饼 （2016年）阿里内部在搞一个中秋枪月饼活动，某程序员想秒杀一盒月饼，无奈发现刚开始手动操作，一点开界面月饼就被抢光了。他发现有人用程序刷月饼，于是他对同事说“我也得写个脚本，要不然就抢不到了”。于是他写了一段脚本，内容大概是：定时自动...
保险公司年度工作总结及下年工作打算
为了确保今年各项经营目标的实现,公司班子成员团结协作,广大干部员工集思广益,开拓创新,采取积极有效措施...坚持依法合规经营、坚持规模和效益并举的战略方针,加强业务内部管理,限制承保垃圾业务,杜绝经营风险。 ...在建立健全公司各项内控制度的同时,为检查各项考核制度的落实和执行情况,公司在每季度末成立考核小组根据...
私企公司职员2022年入党申请书1200字
同党员同志谈心交流思想;认真学习理论和党的基本路线,努力学习科学知识和业务知识,不断地提高自己的思想政治觉悟;认真地用共产党员的标准来要求自己,树立正确...在上级行党委开展的依法合规经营、十六大、三个代表等专题学教活动中,我能积极参与,主动对照,仔细排查,及时整改,经常开展批评与自我批评,虚心听取他人的意见...
套筒窑主 控工学习心得《800字左右》
流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立...
如何做好内控案防
流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立...
凤山县卡开回答： 依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证,更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在.因此,在经营管理工作中,必须做好以下几项工作,才能确保我们各项工作健康快速发展. 一、提...
陆义18796446897问： 银行员工如何做好保密工作 - ？
凤山县卡开回答： 这个问题,中国人民银行有相关的保密工作的规定.银行在这方面对每个员工进行了爱安全保密教育.在公司业务经营过程中都必须接受保密.这是最起码的职业操守.是银行每个员工必须遵守的.
陆义18796446897问： 中国建设银行员工交易行为管理规定 - ？
凤山县卡开回答： 为规范中国建设银行员工的交易行为,引导员工加强自我约束,形成良好的职业操守,有效促进员工知法懂法、执法守法,坚持规范操作,合规经营,切实提升员工的风险防范意识和防范能力,中国建设银行制定了员工交易行为管理规定,为使规定要求真正落到实处,确保其交易行为符合国家、监管部门及建设银行有关法律、规章等的规定,并按相关规定报告发现的其他员工限制性或不正当交易行为.员工学习《中国建设银行员工交易行为管理规定》,员工交易行为应遵循的管理原则、员工限制性交易行为、员工不正当交易行为的相关条款.要求大家在工作中对于明令禁止的交易行为,必须严格遵守,确保交易行为依法合规,切实提高员工自觉执行交易行为标准的积极性.
陆义18796446897问： 银行内控管理、合规风险管理、操作风险管理 - ？
凤山县卡开回答： 操作风险是银行需面对的主要风险类型之一,也是银监会根据巴塞尔协议确认的银行三大风险之一,即信用风险、市场风险和操作风险.操作风险指:由不完善或又问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成的风险.内控和合规关系较为密切,内控的概念较大,风险管理的合规管理以及稽核评价都可称为内部控制,也就是内控管理;合规管理可分为对内合规与对外合规,对内主要是对银行体系内部执行规章制度情况的管理,对外合规主要是符合监管部门和其他上级部门的管理.合规风险也就是出现不合规事件给银行带来潜在损失,如监管处罚等的风险.
陆义18796446897问： 如何提高银行员工对内控管理的认识 - ？
凤山县卡开回答： 1. 加强学习培训2. 定期测考3. 小组讨论等
陆义18796446897问： 怎样理解认识银行内控经理职责 - ？
凤山县卡开回答： 一、树立责任意识,履行工作职责. 营业经理作为内控防案的责任人,防范和控制网点高风险点是营业经理的主要工作职责,每天都有大量的授权、审批业务,面对各式各样的风险,要确保每笔业务不发生差错,不留有后患,把内控工作落实...
陆义18796446897问： 如何与员工开展谈心活动 - ？
凤山县卡开回答： 就拿我行来说,业务发展、防控案件等等一切工作,都必须以“和谐”、稳定为前提.领导与员工、员工与员工之间建立和谐关系是首要条件,其中领导与员工之间的和谐最为关键.领导与员工之间的和谐从哪里来?只能从管理中来.而基层机...
陆义18796446897问： 银行因内控合规存在问题或有漏洞导致储户资金被内部员工挪用,银行有责任赔钱给客户吗? - ？
凤山县卡开回答： 银行与储户之间存在合同关系,银行有义务按照规定向储户交付约定的存款,该义务不因内部漏洞而免除.至于银行履行义务后向责任人追偿,那跟储户没有关系.
陆义18796446897问： 某员工犯错你将如何与他谈话且能达到最佳效果 - ？
凤山县卡开回答： 1、安抚员工情绪:如果员工知道自己犯错了,正常情况下会紧张害怕,如果不能消除其负面情绪,与其谈话很难产生积极的效果;跟他先聊些题外话,适度夸奖等,尽可能拉近距离,以方便下一步的交流. 2、引导员工认识到自己的问题:通...
陆义18796446897问： 如何加强基层商业银行内控管理 - ？
凤山县卡开回答： 当前,基层商业银行加强内控管理存在的问题主要表现在几个方面:内控合规意识薄弱.近年来,各国有商业银行日益重视内控合规工作,自上而下不断开展形式多样的内控合规文化建设,但从部分基层行来看,效果并不理想.基层行合规文...
