巡视组证监会
北京证监局对联想控股采取责令改正行政监管措施,为何采取该措施?_百度...
北京证监局对联想控股采取责令改正行政监管措施，为何采取该措施？下面就我们来针对这个问题进行一番探讨，希望这些内容能够帮到有需要的朋友们。就在联想很有可能早已松口气的时下，我国证监会又曝出了联想经营性和非经营性的问题。那麼，确实被司马南悲剧言中了没有？国家调查组勒令联想改正，那麼，联想...
证监会对上市公司财务总监的任职资格要求
证券公司对财务总监任职的规定：1、任职资格条件(知识和能力)财务总监必须遵守国家法律、法规，正确贯彻执行国家的财政、财务、会计政策，具有较强的经营管理和财务会计管理方面的知识和丰富的实践经验。2、(职称、经历和培训) 担任财务总监的人员还须符合下列条件:(一)应具备经济管理类中级以上职称。(二)...
证监会行业分类标准的13个行业分别是哪些
农、林、牧、渔业；采掘业；制造业；电力、煤气及水的生产和供应业；建筑业；交通运输、仓储业；信息技术业；批发和零售贸易；金融、保险业；房地产业；社会服务业；传播与文化产业；综合类。
上市公司涉嫌信披违法被证监会立案调查影响股票走势吗
会的。依据《中华人民共和国证券法》第六十七条规定：发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大...
证监会公布查处18支股票为什么全是小盘股
小盘股就是发行在外的流通股份数额较小的上市公司的股票，在现阶段，一般不超1亿股流通股票的都可视为小盘股。小盘股控盘容易，大盘股控盘难。所谓控盘是说庄家持有一笔资金以短炒的方式进进出出，其买卖保持平衡，只通过把握买卖节奏影响和控制股价。所以，控盘难度大小决定于留在外面的未锁定筹码的绝对...
国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括( )_百度知...
【答案】：A 本题考查投资者教育的基本原则。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则：（1）投资者教育应有助于监管者保护投资者。（2）投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。（4）投资...
证监会为什么对欣泰电气处罚这么严
初步认定，欣泰电气在申请首次公开发行股票并在创业板上市时存在欺诈发行行为，上市后披露的定期报告存在虚假记载和重大遗漏，证监会拟依法作出行政处罚和市场禁入措施。相关拟处罚信息由欣泰电气披露后，市场高度关注，评价积极。欺诈发行突破诚信底线，无视法律权威，作为证券市场最为严重的证券欺诈行为之一，...
证监会点名通报了18只股票是哪些
1、证监会点名通报了18只股票:中科云网、百圆裤业、兴民钢圈(002355,股吧)、山东如意(002193,股吧)、湖南发展(000722,股吧)、铁岭新城(000809,股吧)、宝泰隆(601011,股吧)、宝鼎重工(002552,股吧)、元力股份(300174,股吧)、东江环保、中兴商业(000715,股吧)、山东威达(002026,股吧)、宁波联合(600051,股吧)、远东...
基金管理公司注册基金公司的分类
狭义的基金公司特指那些获得证监会许可，专门从事证券投资基金管理业务的机构，通常被称为公募基金公司。它们的业务和人员活动受到证监会严格的监督，其员工被视为基金行业的专业人员。然而，从广义上来看，基金公司可以分为公募和私募两种类型。公募基金公司是主要的类别，它们在法律和监管框架内运营，而私募...
( )不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。
【答案】：B 国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则：①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有...
五原县考克回答： 证监会的主要职责 (一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法. (二)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货...
堵琰15345713262问： 中国证监会的监管措施有哪些? - ？
五原县考克回答： 督察长遇到异常及时报告.按规定,投资管理人员有下列情形之一的,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
堵琰15345713262问： 证监会是什么单位 - ？
五原县考克回答： 中国证券监督管理委员会简称证监会,是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门,按照国务院授权履行行政管理职能,依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管,维护证券市场秩序,保障其合法运行. 证监会:监管证券市场,维持证券市场正常秩序;为证券市场正常运行制定的相关法律、法规;认证让证券市场正常、有序运行和发展.
堵琰15345713262问： 证券市场的参与者和监管者包括哪些? - ？
五原县考克回答： 这个参与者是一个弹性极大的、为数众多的、层次悬殊的、实力参差不齐的庞大综合体.监管者则是证监会及其向下延伸的机构.
堵琰15345713262问： 证监会是什么机构? - ？
五原县考克回答： 中国证监会是国务院直属正部级事业单位,其依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行.
堵琰15345713262问： 中国证监会与国务院证券监督管理机构的区别 - ？
五原县考克回答： 在法律法规中经常可以看到“证券监督管理机构”. 主要原因是便于法律条文的描述,避免因机构名称变更而修改法律. 另一个,早期还有一个机构是“国务院证券监督管理委员会(证券委),而中国证监会成立时间较晚. 所以两者没有根本区别.
堵琰15345713262问： 德邦物流与德邦证券什么关系 - ？
五原县考克回答： 八杆子打不着,没任何关系,德邦物流是一家物流快递行业的公司,德邦证券是复星集团旗下的证券公司,复星系董事长郭广昌控股多家上市公司,比方南钢股份,这次南钢股份非公开发行股票2亿元对象就是德邦证券
堵琰15345713262问： 我国证券市场监管机构是? - ？
五原县考克回答： 中国证券监督管理委员会
堵琰15345713262问： 证监会2018年上半年立案调查信披违法违规案件有多少? - ？
五原县考克回答： 7月20日证监会例行发布会上发言人高莉介绍,今年以来,证监会稽查部门按照依法全面从严监管的工作方针,坚持“精准立案、精准查处、精准打击”的原则,始终把虚假记载、重大遗漏、误导性陈述等各类信息披露违法违规作为稽查执法的...
