如何做好内控合规管理
一级支行内控合规主要职责是什么意思
一级支行内控合规主要职责的意思是一级之行的内控合规部法律管理岗的工作职责。负责本行业务及管理活动中的日常合规审查及咨询，为本行业务、产品和管理创新提供合规支持。建立、健全本行合规风险管理的控制机制与管理体系，制定本行合规管理计划和方案并组织实施。负责识别和评估与本行经营活动相关的合...
如何加强内部控制与管理 提升企
内部审计控制是内部控制的一种特殊形式，这是一个企业内部经济活动和管理制度是否合规、合理和有效的独立评价机构，在某种意义上讲是对其他内部控制的再控制。内部审计在企业应保持相对独立性，应独立于其他经营管理部门，最好受董事会或下属的审计委员会领导。内审部门负责审查各项内部控制制度的执行情况，并...
如何发挥合规文化建设作用 提高内控执行力
因此,必须将加强合规文化建设,强化内控管理,规范业务操作,狠抓学习教育,提高员工素质等贯穿于整个企业发展过程中,打造一支懂业务、能管理、会经营的高素质队伍,全面提升内控管理水平,才能实现信用社管理规范到位、依法合规经营,又好又快发展。一、完善法人治理结构,形成规范制衡的运行机制,提高决策层的执行力。要充分...
如何做好银行合规工作?
如果检查发现违规，就要申报违规。通过对违规问题的分析，特别是让相关违规者“自言自语”，以违规问题来讲述危害和教训，督促员工对违规行为进行分析和整改，促进合规。银行可以通过总结合规的成效、经验和不足，引导员工牢固树立新的合规理念，主动守法。紧密联系实际经营管理，针对内控合规管理...
如何强化内控合规文化建设
风险的防范就是要树立和强化“违规就是风险”的思想观念，养成扎实的工作作风，从小处着手，从点点滴滴做起，兢兢业业做好、做细一切工作，使管理不留死角。（四）严格队伍管理筑牢内控合规文化基石。从国内外银行业发生的风险事件诱因来看，道德风险占了很大比重。银行作为经营货币的特殊企业，这种行业...
浅议农发行如何实现有效合规管理
(二)执行力度是合规管理的关键。再好的制度关键还是要很好的执行,不然,就会流于形式,形同虚设,所以要不断增强制度的执行力度,这方面领导干部和管理人员应言传身教,做好表率,实现合规文化建设的有效良性互动。一方面要加强对制度执行情况的监督检查,并建立相应的责任追究机制,督促员工提高制度执行意识,增强制度执行...
银行如何加强内控管理 [平安内控:“法规+1”]
叶素兰向《董事会》表示,“三位一体”指三个专业部门在风险管控中分工、配合与协作,强化事前、事中、事后风险管控。其中,合规部门主要履行“风险事前策划应对”,风险管理部门主要履行“风险事中监测控制”,稽核监察部门主要履行“风险事后监督报告”。业务部门是风险管控的第一道防线,中国平安通过建立内控评价与考核...
如何构建规范有效的合规管理体系
农村信用社应以高标准严格要求自己,强化制度意识和合规意识,一方面要将相关的法律、规则和标准等外部规则落实到内部的管理制度规定中,确保各项业务操作与管理制度符合外部规则的要求,使内、外部规则在农村信用社员工的工作实践中衔接一致。另一方面要对现行管理制度进行清理、修改、补充和废止,及时发现并弥补制度设计和...
企业合规管理应从什么出发
企业合规管理应从风险防控角度出发，以法律和企业规章制度作为行为准则，运用专业的尽职调查方法和规范程序做好“事前预防、事中控制、事后救济（追责）”。在现有子体系的专业人员中选任具有任职资格的专业合规管理人员，试行人员交叉任职、问题信息共享以及问责整改相融，合理配置合规管理资源，实现合规管理...
如何搭建和落实公司的合规管理体系?
4、管理制度；5、文化建设；6、日常管理；7、团队建设；8、晋升机制；第三步：构建管理执行机制-计划和落地；1、计划管理跟踪；2、报销制度；3、出差制度；4、汇报流程；5、团队激励；6、会议制度；7、团建活动；8、假期管理；二、《方法》：管理策略有效落地，具体怎么做？方法是什么？1、管理理念...
河北区芬司回答： 一是抓好精品审计项目工作.根据省行“关于印发《中国工商银行山东省分行精品审计项目评选试行办法》的通知”要求,认真做好合规检查、内控评价、常规审计及非现场审计等检查工作,进一步提高检查效果、质量和工作水平,促进内控合...
笪呼14755397308问： 如何提高企业内控管理? - ？
河北区芬司回答： (一)完善企业内控环境,严格授权批准制度 在法人治理结构方面,股东会、董事会、监事会、经理层之间应形成权责分配、激励与约束、权利制衡关系,把各项管理落到实处.在管理部门设置方面,建立完善科学的、符合企业特点的内部组...
笪呼14755397308问： 浅谈如何进一步做好内控管理工作 - ？
河北区芬司回答： 正今年是股份制银行挂牌的第一年,作为银行的内控部门,应该如何在内控管理的深度、广度上下功夫,真正发挥内控的全方位的检查监督作用,笔者根据工作实践,谈点粗浅看法.一、提高认识、大力营造“内控文化”的浓厚氛围首先提高全行员工内部控制管理意识,从抓管理者入手,就业务发展与内控管理进行学习、讨论;通过学习、讨论、培训等多种形式,统一思想,统一认识,传播理念,大力营造“内控文化”的浓厚氛围.带动员工转变观念,从现代商业银行风险管理、规范管理和与国际惯例接轨的需要出发来进一步提高对内控管理工作的认识,从业务的长期发展,业务的整体开拓,业务的全局利益出发来认识内控管理与业务开拓的相互依存辩证统一关系;教育员...
笪呼14755397308问： 如何做好银行内控管理 - ？
河北区芬司回答： (一)提高对内部控制机制建设重要性的认识.一是领导层特别是“一把手”要充分认识到加强内部控制机制建设的重要性,把建立健全内部控制机制当作大事来抓,要积极吸收国外银行先进的管理手段和先进的内控管理理念,要坚持业务开拓...
笪呼14755397308问： 如何做好企业内部控制和风险管理 - ？
河北区芬司回答： 内部控制与风险管理的定义.所谓的内部控制所指的就是企业的董事会、经理层以及全体职员所共同实施的,目的是要实现企业的经营目标,要保护企业资产的完整性,要保证企业会计信息资料的正确性,要保证企业经营活动的经济性、效率性...
笪呼14755397308问： 如何加强基层商业银行内控管理 - ？
河北区芬司回答： 当前,基层商业银行加强内控管理存在的问题主要表现在几个方面: 内控合规意识薄弱.近年来,各国有商业银行日益重视内控合规工作,自上而下不断开展形式多样的内控合规文化建设,但从部分基层行来看,效果并不理想.基层行合规文...
笪呼14755397308问： 如何做好内控案防?如何做好内控案防? ？
河北区芬司回答： 案件防控是一项长期而艰巨的任务,重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细... 的内控文化和“时时遵章、事事合规、自觉纠错”的合规文化. 二、坚持“五重”管...
笪呼14755397308问： 如何建立起行之有效的企业内控体系 - ？
河北区芬司回答： 随环境而变 从企业性质来看,中国内控建设先是对国企提出要求,后逐步延伸至民营企业,成为整体准绳.从行业来看,最初是以金融行业为重点,其后也逐渐覆盖全行业.与此同时,经济环境正在快速发生变化.变化的宏观环境,必然要求企...
笪呼14755397308问： 如何强化内控合规文化建设 - ？
河北区芬司回答： 加强合规文化是规范行为一种理念、思维方式以及在这种理念指导下的行为习惯.只有当银行经营管理者和各级员工形成合规文化的理念和思维时,银行风险的防范才会变得积极主动,更加有效,进而才能形成风险防范的长效机制. 银行合规文...
笪呼14755397308问： 如何建立健全企业内部控制体系 - ？
河北区芬司回答： 企业内控建设实务企业内控建设应当以经营的效率与效果为主导目标,以财务报告可靠、资产安全与经营合规为三个保障目标,在此基础上,建设实务将围绕内控组织的设置与内控建设的五要素展开.(1)内部控制组织 组织是体系运行的基本保...
