什么是A类A级证券公司？

什么是A类A级证券公司？~

根据《证券公司分类监管工作指引（试行）》第十六条 根据证券公司风险管理能力评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 等5大类11 个级别。
其中，A、B、C、D 四大类根据全部正常经营公司评价计分的分布情况，以中间值为基准，按照一定的分值区间确定。被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的证券公司，评价计分为0 分，定为E 类公司。
A 类公司风险管理能力高，应对市场变化的能力强，在新业务、新产品方面具有较强的风险控制能力。

扩展资料：
1、A 类公司风险管理能力高，应对市场变化的能力强，在新业务、新产品方面具有较强的风险控制能力；
2、B 类公司风险管理能力较好的覆盖其现有业务规模，应对市场变化能力较强；
3、C 类公司风险管理能力与其现有业务规模基本匹配，应对市场变化能力一般；
4、D 类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围。
5、E 类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
第十七条 证券公司在自评时隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，视情节轻重将公司类别下调1 至3 个级别。证券公司在规定日期之前未上报自评结果的，将公司类别下调1 个级别；在确定分类结果期限时间未上报自评结果的，将公司类别定为D类。
参考资料来源：百度百科——证券级别

2016年7月15日，证监会在例行发布会上公布了证券公司分类结果；券商2017年评级结果在8月14日正式公布：2018年07月27日证监会公布最新2018年证券公司分类结果；所以券商等级应该是在第三季度公布

A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险。

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。

1、A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；

2、B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；

3、C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；

4、D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；

5、E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

扩展资料：

证券公司评价指标

1、资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

2、公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。

3、动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。

4、信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。

5、客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。

6、信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。

参考资料来源：百度百科-证券公司分类监管规定

A类A级证券公司表示债券发行者偿债能力强,有较高的资信，资产优良，能有效控制风险。

证监会于2007年6月颁布了《证券公司分类监管工作指引（试行）》，其中第十六条指出， 根据证券公司风险管理能力评价计分的高低，将证券公司分为以下5大类11 个级别：

A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 。

A类（创新类）券商是指资产优良，能有效控制风险的行业中坚。

B类（规范发展类）券商是继创新试点类之后的第二类券商，指符合监管的一般条件和最低要求，没有重大违规行为的公司，他们在通过专家评审后获得相应正常的发展空间。

C类、D类券商是指有一点问题但可以通过整改达到规范类或创新类标准的公司，达到的就可以开展相应的业务，达不到的或风险越来越大，出现更严重风险的公司，将被实行紧急处置措施。

E 类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

扩展资料：

证券公司分类评级对证券公司的的影响：

一、直接钩挂监管态度和监管尺度

中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

二、直接挂钩既有业务展业

例如最严股票质押新规要求，按照分类监管原则对证券公司自有资金参与股票质押回购交易业务融资规模进行控制；再看证券公司场外期权业务，场外期权新规明确将对交易商实行分层管理，证券公司被分为一级交易商和二级交易商，两者之间交易权限差距巨大。

二级交易商应确保其与对手方和一级交易商分别达成的个股期权合约挂钩标的、合约期限、合约规模、收益结构等交易要素基本保持一致。

三、直接钩挂新业务申请

证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

四、直接钩挂投保基金上交额

中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

五、直接钩挂券商债券业务

当前，无论券商自身发债，还是作为投行给企业发债，都与证券公司自身的评级息息相关。自身评级低的，自身发债成本自然就高，作为投行在市场上承揽债券项目优势就不足。

六、银行贷款授信

券商信用业务无疑最为赚钱，但信用业务对现金流的要求也非常高，不少证券公司纷纷从银行获得一定额度的授信贷款，用以周转流动性。但如果券商分类评级不高，素以风险管理著称的银行，自然“三过你家门而不会入”了。

参考资料来源：中国新闻网——证监会公布2017年证券公司分类结果：无一获AAA评级

A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险。

根据《证券公司分类监管工作指引（试行）》第十六条 根据证券公司风险管理能力评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 等5大类11 个级别。

其中，A、B、C、D 四大类根据全部正常经营公司评价计分的分布情况，以中间值为基准，按照一定的分值区间确定。被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的证券公司，评价计分为0 分，定为E 类公司。

A 类公司风险管理能力高，应对市场变化的能力强，在新业务、新产品方面具有较强的风险控制能力。

扩展资料：

案例：

日前，根据《证券公司分类监管工作指引（试行）》，中国平安保险(集团)股份有限公司旗下平安证券经深圳证监局评定为A类A级券商，此评级结果已获得中国证监会复核同意。平安的风险管理和合法合规经营再次获监管部门的高度认可。

今年7月，中国证监会下发《证券公司分类监管工作指引（试行）》和相关通知，对证券公司实行5类11级的分类监管，“以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力”的全新的分类监管思路进入落实阶段。

为体现证券公司对潜在风险的控制和承受能力，《指引》在证券公司风险管理能力方面确定了资本实力、客户权益保护、合规管理、法人治理、内部控制和公司透明度等6类共69个评价指标。

并根据风险管理能力评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、CC）、D、E等5大类11个级别。

据平安证券高层介绍，平安证券多年来高度重视风险管理工作，坚持合规经营，由独立的风险管理部门对公司经营风险进行全方位的监督和管理，并建立了先进的风险管理平台，制定了完善的风险管理制度和内部控制流程。

参考资料来源：中国平安-平安证券获评A类A级券商

根据《证券公司分类监管工作指引（试行）》第十六条 根据证券公司风险管理能力评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 等5大类11 个级别。

其中，A、B、C、D 四大类根据全部正常经营公司评价计分的分布情况，以中间值为基准，按照一定的分值区间确定。被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的证券公司，评价计分为0 分，定为E 类公司。

A 类公司风险管理能力高，应对市场变化的能力强，在新业务、新产品方面具有较强的风险控制能力。

扩展资料：

1、证券的级别对于确定证券的投资价值，会产生多方面的作用，概括起来主要有以下几点：

（1）证券的级别有利于银行，特别是中小银行，可以合理地选择它们的投资证券组合。

（2）证券经纪行可利用级别作为投资决策的参考，并可为其顾客提供证券投资的咨询服务。

（3）保险公司、信托公司、投资公司等投资机构，可利用级别来有效地管理证券，分散风险，提高收益。证券的级别有利于提髙发行者的经济地位和社会知名度，从而能够降低发行者的筹资费用，方便其证券的销售和流通，吸引投资者踊跃投资。

2、证券公司设立条件

（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；

（3）有符合本法规定的注册资本；

（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

（5）有完善的风险管理与内部控制制度；

（6）有合格的经营场所和业务设施；

（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

参考资料来源：百度百科-证券公司

参考资料来源：百度百科-证券级别

证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
2012年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：
序号
公司名称
2012年
级别
序号
公司名称
2012年
级别
序号
公司名称
2012年
级别
1
爱建证券
CCC
33
国信证券
AA
65
世纪证券
CCC
2
安信证券
AA
34
国元证券
BBB
66
首创证券
BBB
3
北京高华
A
35
海通证券
AA
67
太平洋
BBB
4
渤海证券
BBB
36
航天证券
CCC
68
天风证券
B
5
财达证券
A
37
和兴证券
BBB
69
天源证券
BB
6
财富证券
BB
38
恒泰证券
BBB
70
万和证券
CC
7
财通证券
BBB
39
红塔证券
BB
71
万联证券
BB
8
长城证券
BBB
40
宏源证券
A
72
五矿证券
BBB
9
长江证券
A
41
华安证券
BBB
73
西部证券
BBB
10
诚浩证券
CCC
42
华宝证券
BBB
74
西藏同信
BB
11
川财证券
BB
43
华创证券
BB
75
西南证券
A
12
大通证券
BBB
44
华福证券
A
76
厦门证券
B
13
大同证券
BB
45
华林证券
CC
77
湘财证券
BBB
14
德邦证券
CCC
46
华龙证券
BB
78
新时代
B
15
第一创业
BBB
47
华融证券
A
79
信达证券
A
16
东北证券
BBB
48
华泰证券
AA
80
兴业证券
A
17
东方证券
AA
49
华西证券
AA
81
银河证券
AA
18
东海证券
A
50
华鑫证券
BBB
82
银泰证券
B
19
东莞证券
BBB
51
江海证券
BB
83
英大证券
BB
20
东吴证券
BBB
52
金元证券
B
84
招商证券
AA
21
东兴证券
A
53
开源证券
BBB
85
浙商证券
BBB
22
方正证券
A
54
联讯证券
BBB
86
中航证券
BB
23
光大证券
AA
55
民生证券
BBB
87
中金公司
AA
24
广发证券
AA
56
民族证券
B
88
中山证券
B
25
广州证券
BB
57
南京证券
A
89
中天证券
C
26
国都证券
A
58
平安证券
A
90
中投证券
A
27
国海证券
B
59
齐鲁证券
A
91
中信建投
AA
28
国金证券
A
60
日信证券
CCC
92
中信证券
AA
29
国开证券
BBB
61
瑞银证券
BBB
93
中银国际
A
30
国联证券
BBB
62
山西证券
BBB
94
中邮证券
B
31
国盛证券
BB
63
上海证券
BBB
95
中原证券
BBB
32
国泰君安
AA
64
申银万国
AA
96
众成证券
BBB

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内丘县13541044653： 什么是A类A级证券公司? - ？
文迫安福： 根据《证券公司分类监管工作指引(试行)》第十六条 根据证券公司风险管理能力评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 等5大类11 个级别. 其中,A、B、C、D 四大类根据全部正常...

内丘县13541044653： 什么是A类A级证券公司?拜托了各位 谢谢 - ？
文迫安福： 按证监会日前下发的《证券公司分类监管工作指引(试行)》,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场影响力,划分风险控制类别,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别.共有17家券商被评为A类券商.其中,中金公司、国信证券被评为AA级. 在本次评选中,没有券商获得A类最高级别———AAA级;被评为AA级的只有中金公司、国信证券两家. 而被评为A级的共有15家券商,其中包括东方证券、光大证券、国泰君安、申银万国、华泰证券、东海证券、招商证券、中信证券、国元证券和财通证券等10家公司. 记得采纳啊

内丘县13541044653： 证券公司A类和B类是什么意思 - ？
文迫安福： 中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别. 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计...

内丘县13541044653： 证券公司A类和B类是什么意思 - ？
文迫安福：[答案] 中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公...

内丘县13541044653： A类券商请问国内有哪些券商是A类a级券商?有几家具体名字是那几家 ？
文迫安福： AAA级券商空缺,国信证券和中金公司为AA级,15家获得A级的券商为东方证券、光大证券、国泰君安证券、申银万国证券、华泰证券、东海证券、招商证券、中信证券、国元证券、宏源证券、西部证券、平安证券、国都证券、中投证券和财通证券.

内丘县13541044653： 什么叫券商A和券商B - ？
文迫安福： 1、从事A股交易的券商叫券商A,固定收益市场价格波动小.而从事B股交易的券商叫券商B,有收益有杠杆,市场价格波动大. 2、“券商”,即是经营证券交易的公司,或称证券公司.在中国有中信、申银万国、齐鲁、银河、华泰、国信、广发等.其实就是上交所和深交所的代理商.中国目前总共合规的券商总计106家,其中有20家进入了2014年度的AA级券商行列.

内丘县13541044653： 比照综合类证券公司具体是指哪一类公司? - ？
文迫安福： 现在已经不按经纪类与综合类来划分类别,而是引入评级机制,如AAA,AA,A级别等等.比照综合类与综合类券商的业务范围完全相同,可以从事B股业务、承销业务等

内丘县13541044653： 总部位于北京的证券公司有哪些? ？
文迫安福： 1.银河证券 中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)是经国务院批准,在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上,由...

内丘县13541044653： 国海证券交易系统买入股票中,在最大可买下面有个1/2是什么意思 - ？
文迫安福： 就是指在交易系统中当你想买入股票时,你当前仓位资金能最大的买入多少股,系统会给你提示出来.而1/2意思就是你当前能买入的最大股的一半手数,后续还有1/3、1/4、1/5依次类推的、打个简单比方你目前仓位总资金最大能买入500股,...

内丘县13541044653： 什么是创新类券商 规范类券商？
文迫安福： 按照证监会对券商分类监管的思路,全国132家券商将被划分为A、B、C、D四类.综观划分四类券商的标准,重点之一就是对净资本的要求.A类即从事相关创新活动证券公司类,要求综合类券商的净资本要在8亿元以上,经纪类券商的净资本要在1亿元以上,获选A类的券商将在通过审批的前提下有资格从事各项创新活动;B类即规范类,对应要求分别是2亿元以上和2000万元以上,获选B类的券商有资格参与股票发行询价、开展资产管理、通过银行间市场融资等;C类、D类目前并无具体名称,也无优惠鼓励措施. | 我也来回答 | 修改回答 |