证券投资基金管理暂行办法第五章 投资运作与监督管理
根据证券投资基金管理暂行办法第五章的规定，基金运作与监督管理有明确的条款。在基金成立前，投资者的认购款项需存入商业银行，不得提前动用，以保证资金安全（第三十二条）。
基金的投资组合需要遵循严格的规则，包括股票和债券的投资比例不得低于总资产的80%，单个基金持有同一上市公司股票不超过10%的净值，同一基金管理人管理的基金总投资不得超过发行证券的10%等（第三十三条）。同时，禁止基金之间的相互投资，托管人和商业银行不得参与基金投资，基金管理人不得违规操作，如使用非基金资金买卖证券、从事证券承销等（第三十四条）。
开放式基金需保持足够的现金或国家债券以备赎回（第三十五条）。基金费用的收取和分配有明确的规定，如托管费、管理费需按照国家规定执行，并在基金契约和托管协议中明确（第三十六条）。基金收益需至少每年分配一次，分配比例不得低于净收益的90%（第三十八条）。
中国证监会和中国人民银行有权对基金的各个环节进行检查和稽核，包括募集、交易、投资和财务资料，相关机构和个人必须配合（第三十九条）。基金在遇到特定情况，如封闭期满未续期、重大违规行为等，可能被终止，并由清算小组进行清算，清算结果需经证监会批准并公告（第四十条、四十一、四十二条）。中国证监会全程监督基金的清算过程，确保基金资产的公平分配。
扩展资料
《证券投资基金管理暂行办法》（1997年11月5日国务院批准，1997年11月14日国务院证券委员会发布）是为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展而制定的办法。
什么是证券投资基金,有何规定?
证券投资基金，是指通过发售基金份额募集资金形成独立的基金财产，由基金管理人管理、基金托管人托管，以资产组合方式进行证券投资，基金份额持有人按其所持份额享受收益和承担风险的投资工具。网友咨询：什么是证券投资基金，有何规定？律师解答：证券投资基金是一种积少成多的整体组合投资方式，它从广大的...
债券投资不超过30%是哪里规定的
答案：债券投资不超过30%是基金投资标准中的规定。具体来说，中国证监会发布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，公募基金的债券投资比例不得超过基金资产净值的80%，同时单只基金对于同一发行人的债券投资比例不得超过基金资产净值的10%，且对于同一债券的持有比例不得超过该债券的发行总额的10%。...
在我国证券投资基金的设立依据是什么?
（4）发表基金招募说明书，发售基金券。一旦招募的资金达到有关法规规定的数额或百分比，基金即告成立，否则，基金发起便告失败。2．申请设立基金应提交的文件和内容 根据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则，基金发起人在申请设立基金时应当向证监会提供的文件有：（1）申请报告 主要内容包括：基金名...
基金分红赚了还是亏了
基金分红从投资者持有的短期基金资产来看，基金分红是中性的，既不亏也不赚。因为分红是基金净值的一部分，本质上是左撇子和右撇子，但只是把分红资产移到了存储位置。所以不管分红与否，投资者持有的总资产是不变的，所以既不亏也不赚。
债券基金和货币基金一般多长时间分红一次?
按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定：基金分红每年至少一次，基金分红主要有两种方式：一种是现金分红，一种是红利再投资。一般来说，基金分红需要满足以下原则：（1）基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；（2）基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值；（3）如果基金当期出现亏...
我国基金业的发展
1997年11月14日,国务院批准发布了《证券投资基金管理暂行办法》。1997年12月12日,中国证监会发布《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》、《关于申请设立证券投资基金有关问题的通知》,规定申请设立基金管理公司、证券投资基金的程序、申报材料的内容及格式。1998年2月24日,中国工商银行作为第一家证券投资基金的...
我国有公司型基金吗
1997年我国颁布的《证券投资基金管理暂行办法》，将基金按组织形式分为契约型基金和公司型基金。但2003年出台的《基金法》的第一百零二条规定“通过公开发行股份募集基金，设立证券投资公司，从事证券投资等活动的管理办法，由国务院另行规定。”从而，公司型基金不在《基金法》的管制范围内。后来“国务院另...
证券投资基金的变更终止
1．基金存续期我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的存续期不得少于5年，在具备下列条件时，经中国证监会审查批准可以扩募或者续期：（1）年收益率高于全国基金平均收益率。（2）基金托管人、基金管理人在3年内无重大违法、违规行为。（3）基金持有人大会或基金托管人同意扩募或者续期。（4...
求基金入门知识???简单点
基金投资入门系列——基础知识1、什么是证券投资基金?通俗地说,证券投资基金是通过汇集众多投资者的资金,交给银行保管,由专业的基金管理公司负责投资于股票和债券等证券,以实现保值增值目的的一种投资工具。2、证券投资基金是如何分类的? 按照基金规模可否随时变化分,可分为开放式基金和封闭式基金。 按照资产配置比例...
关于投资学的一些问题
根据《证券投资基金管理暂行办法》的定义，证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。证券投资基金具有集合投资、专业管理、组合投资、分散风险、利益共享、风险共担的特征，...
沈栋伤痛： 第三十七条基金托管人、基金管理人应当执行国家财务会计制度,依法纳税
冕宁县18240635025： 股市中对机构帐户和个人帐户购进某只股票的比例有没有限制？
沈栋伤痛： 证券投资基金管理暂行办法》.该办法第五章“投资运作与监督管理”规定: 基金的投资组合当应符合下列规定: (一)1个基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的80%; (二)1个基金持有1家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的10%; (三)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的10%; (四)1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的20%; (五)中国证监会规定的其他比例限制.个人好像没有, 当你的持股比例超过5%后,要有时间限制,并要公告.
冕宁县18240635025： 基金分红以后基金的份额如何计算? - ？
沈栋伤痛： 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理必须以现金形式分配至少90%的基金净收益,并且每年至少分配一次.而基金分红的多少以及基金分红的策略往往是根据基金契约的规定来实施的.基金分红主要有两种方式:一种是现金分...
冕宁县18240635025： 《证券投资基金管理暂行办法》规定基金收益分配只能采用现金形式? - ？
沈栋伤痛： 《证券投资基金管理暂行办法》已经作废,最新的是2013年版《基金法》.基金法规定:公募基金只能采用现金分红形式,但投资者可以变更分红形式,分红形式包括现金分红、红利再投.在实际操作中,不同产品允许规定特殊的分红形式.比如货币基金只有红利再投的分红形式,投资者不能变更;有的保本基金在封闭期间内只采取现金分红形式,不能变更为红利再投;有的分级基金在封闭期间内不分红.具体规定可由基金的基金合同约定.
冕宁县18240635025： 基金管理人、基金托管人的职责是什么? - ？
沈栋伤痛： 基金管理人是管理基金财产的人,基金托管人是托管基金财产的人.他们都是证券投资基金法律关系的当事人之一.
冕宁县18240635025： 基金收益分配原则 - ？
沈栋伤痛： 根据《证券投资基金管理暂行办法》有关条文的规定,基金收益分配应当采用现金形式,每年至少一次,基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%.《开放式证券投资基金试点办法》对开放式基金的收益分配并没有作出具体的规定,只规定...
冕宁县18240635025： 依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,属于基金管理人职责的有? - ？
沈栋伤痛： 同学你好,很高兴为您解答!按照法律、法规或惯例,托管人承担的职责主要有:(1)资产保管;(2)执行基金的投资指令,并办理基金名下的资金往来;(3)复核审查管理人计算的基金净资产;(4)监督基金管理人的行为是否符合基金...
冕宁县18240635025： 2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为? - ？
沈栋伤痛： 同学你好,很高兴为您解答! 2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》,首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型.债券基金主要以债券为投资对象.根据中国证监会对基金类别...
冕宁县18240635025： 有限合伙形式的私募股权投资基金,是否可以直接作为投资人(股东)注册成立项目公司进行投资? - ？
沈栋伤痛： 可以.但需要进行备案并做信息披露还不能有同业竞争.具体参照《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十条与第二十六条: 第五章 投资运作 第二十条 募集私募证券基金,应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合...
