证监会立案调查后多久出结果
一年左右出调查结果。
第一是因为法律上没有明确规定证监会立案调查之后多久需要出结果。
第二也和涉及的违法违规事项有关,如果事情特别复杂的话,可能调查起来时间要长一些。最近几年,绝大部分案件是一年左右出调查结果。
所遇到的上市公司被立案调查的案件里,绝大部分最后都会有一个行政处罚,只有极个别被认定为不构成违规一般来看,信息披露违规不算是什么大问题,即使查实,其处罚一般也就是责令公司改正违法行为,给予警告,并处以罚款,再严重一点就是公开谴责。
证券法一百九十三条规定:
上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,处以三十万元以上六十万元以下罚款。对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以三万元以上三十万元以下的罚款。
扩展资料
1、调查时间一般6个月,最短的37天(雅百特),最长二年以上。一旦被立案调查,说明已掌握违法的初步证据,被行政处罚是大概率事件。
2、处罚是法院立案的前置程序,一般在处罚告知书或决定书下达后法院才会正式立案。
3、管辖法院:省会城市或计划单列市、经济特区中级人民法院。司法实践中,审判期限一审6个月以上,二审6个月以上。
4、股民索赔准备工作一般从上市公司公告收到证监会立案调查通知书之日起就开始了,因为立案调查后的交易会对股票索赔产生很大的影响。
参考资料来源:百度百科-中国证券监督管理委员会
法律未规定证监会需要多久出调查结果,只规定了被调查期间不允许进行证券交易的时间,具体如下:
《中华人民共和国证券法》
第一百八十条 国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:
(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;
(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。
扩展资料:
法律要求的证监会审查新设立证券公司的时限:
《中华人民共和国证券法》
第一百二十八条 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;
不予批准的,应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。
证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。
监察委抓人调查一般多长时间
重大或复杂的问题,在延长期内仍不能初核完毕的,经批准后可再适当延长。立案审批的环节,时限不得超过一个月。案件调查的时限为三个月,必要时可延长一个月。案情重大或复杂的案件,在延长期内仍不能查结的,可报经立案机关批准后延长调查时间。如果初核后确定当事人存在严重错误事实,需要立案调查...
纪监委立案后多长时间提取涉案人员
法律分析:纪委立案后的程序如下:1.调查:立案后,转入纪委调查阶段,案件调查的时限为3个月,必要时可延长1个月。案情重大或复杂的案件,在延长期内仍不能查结的,可报经立案机关批准后延长调查时间。2.移送审理:案件调查终结后,纪委对违规违纪行为作出处罚决定。如还存在违法行为,移交司法部门作...
纪检立案后多久必须结案
人民法院改变管辖的案件,从改变后的人民法院收到案件之日起计算审理期限。人民检察院补充侦查的案件,补充侦查完毕移送人民法院后,人民法院重新计算审理期限。必要时可以申请延期。立案流程:1、受理报告;2、初查后写初查报告;3、立案审批报告立案请示;4、立案决定,立案决定书;5、成立调查组进行调查。...
纪律审查监察调查一般要多久
立案审批时限不得超过一个月。经批准立案的案件,纪检机关应通报同级党委组织部门。根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第三十九条规定:案件调查的时限为三个月,必要时可延长一个月。案情重大或复杂的案件,在延长期内仍不能查结的,可报经立案机关批准后延长调查时间。《中国共产党纪律检查...
纪检监察立案后多久通知本人
通知本人。程序如下:一、从掌握的案源线索中开展外围调查;二、由纪委常委会议讨论立案,下达立案通知书或监察通知书到单位党委党组及本人,成立调查组,进行立案初查,写出初查报告; 三、立案后,转入纪委调查阶段,案件调查的时限为3个月,必要时可延长1个月。
纪检监察立案后多久通知本人
三、立案后,转入纪委调查阶段,案件调查的时限为3个月,必要时可延长1个月。法律依据:《中华人民共和国刑事诉讼法》 第一百一十二条 人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料,应当按照管辖范围,迅速进行审查,认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候,应当立案;认为没有犯罪...
纪检委查案一般多久能结案
根据有关规定,如果是对案件进行初核,初步核实的时限为两个月,必要时可延长一个月。重大或复杂的问题,在延长期内仍不能初核完毕的,经批准后可再适当延长。纪检监察机关办案的流程案件检查的基本程序一般主要分为案件受理和初步核实、立案检查、调查核实和移送审理四个阶段。1、案件的受理和初步核实...
纪检立案后多久下处分
纪检立案审查时间不得超过90日。在特殊情况下,经上一级纪检机关批准,可以延长一次,延长时间不得超过90日。审查组可以依照相关法律法规,经审批对相关人员进行调查谈话,查阅、复制有关文件资料,查询有关信息,暂扣、封存、冻结涉案款物,提请有关机关采取技术调查、限制出境等措施。审查时间不得超过90日...
纪委办案一般多久
纪委办案一般时限为两个月,必要时可延长一个月。没有固定期限。一般来说是要求在三个月内完成初核,必要时可以申请延期。初核之后是立案调查,之后是审理,快的话一个月可以搞定,复杂的半年也是正常的。一般程序是这样的:受理举报→初查后写出初查报告→立案呈批报告立案请示→立案决定、发立案决定书...
纪委调查一般多久
法律分析:一、纪委进行对涉案嫌疑人进行调查的时间要看具体情况,一般在三个月内,但有可能是几个小时或几天甚至一年以上。根据有关规定,如果是对案件进行初核,初步核实的时限为两个月,必要时可延长一个月。重大或复杂的问题,在延长期内仍不能初核完毕的,经批准后可再适当延长。二、立案调查。...
资雁和合: 一般1-3个月 证监会对违规立案上市公司调查时间规定 第一是因为法律上没有明确规定,证监会立案调查之后多久需要出结果,第二也和涉及的违法违规事项有关,如果事情特别复杂的话,可能调查起来时间要长一些.泸天化是最快的,两个月多一点出结果,最慢的是宝硕股份,从立案调查到出结果的时间长达8年.最近几年,绝大部分案件是一年左右出调查结果. 所遇到的上市公司被立案调查的案件里,绝大部分最后都会有一个行政处罚,只有极个别被认定为不构成违规
农安县15013188608: 一般情况,证监会的调查结果多长时间才能对外公 - ?
资雁和合: 1、一般来说,证监会立案调查的股价都会有所下跌. 2、经过证监会立案调查后,根据有关规定,上市公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,受到中国证监会行政处罚,并且因违法行为性质恶劣、情节严重、市场影响重大,在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为,或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的,上海证券交易所将对其股票实施退市风险警示. 3、中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行.
农安县15013188608: 证监会立案调查业绩变脸,需要多长时间 - ?
资雁和合: 证监会的立案调查,一般需要1-3个月的时间,复杂重大案件有的甚至会延长3个月.
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资雁和合: 违规披露、不披露重要信息罪,指依法负有信息披露义务的公司和企业,向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为. 刑法条文...
农安县15013188608: 18只股票立案调查,股民怎么办? - ?
资雁和合: 1、上市公司被立案调查了,一般股票都会停牌,这种情况股民只能等待调查结果公布,等待股票复牌.2、截止到2015年8月份,已经有60多家上市公司涉嫌信息披露违规而被中国证监会立案调查,目前证监会对这60多家上市公司的立案调查结果还没有出来.一般而言,上市公司一旦宣布被立案调查都会导致股价大跳水,不少投资者由此受损,最大的风险是,一旦立案调查结果确认是违规的话,还可能会面临退市的风险.
农安县15013188608: 企业上市条件和流程 - ?
资雁和合: 公司上市必经流程:第一、股份改制(2—3个月):发起人、剥离重组、三年业绩、验资注册、资产评估.第二、上市辅导(12个月):三会制度、业务结构、四期报告、授课辅导、辅导验收.第三、发行材料制作(1—3个月):招股说明书...
农安县15013188608: 最好还是请证监会正式调查一下,这样真相就大白了 - ?
资雁和合: 证监会立案正式调查,第一需要有人举报,第二需要提供查办线索,第三线索需要具有查办价值和意义.不是谁随便那么一说,没有证据没有方向的就立案了.
农安县15013188608: 方正集团被证监会调查近况原因 证监会立案调查要多久 - ?
资雁和合: 这个时间是由法官掌握的,法律没有具体规定.根据我的经验: 如果在立案时已提出调查申请的,那么通常会在第一次开庭前进行调查取证,一般的案件从立案至第一次开庭时间在15--30天之间.如果在开庭过程中提出要求法院调查取证的,通常也会在开庭后15--30天之内去调证. 当然,前提是法院接受调查取证申请或者依职权. 仅是个人意见供参考
农安县15013188608: 我国创业板的交易机制? - ?
资雁和合: 创业板买卖规则:(1)创业板股票的交易单位为“股”,投资基金的交易单位为“份”.申报买入证券,数量应当为100股(份)或其整数倍.不足100股(份)的证券,可以一次性申报卖出.(2)证券的报价单位为“每股(份)价格”.“每股...
农安县15013188608: 现已立案.案件正在侦查中.是什么意思.到底立案了没有.多长时间会有结果 - ?
资雁和合: 您好,意思是已经立案.正在对相关人员进行调查询问,调取相关材料.如果是刑事案件的话,按照《刑事诉讼法》的规定,一般刑事案件大约需要三个月的时间,即侦查阶段(公安机关),审查起诉阶段(人民检察院)和审判阶段(人民法院).希望帮到您,满意请采纳.