10月1日起,央企将设首席合规官,还有哪些信息值得关注?

作者&投稿:旗绍 (若有异议请与网页底部的电邮联系)
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10月1日起,央企将设首席合规官,还有如下的信息值得关注。

一、合规组织和职责更加清晰明确

通过对党委(党组)、董事会、经理层的职能定位,提出了党委(党组)发挥把方向、管大局、促落实的领导作用,董事会充分发挥定战略、作决策、防风险职能,经理层切实履行谋经营、抓落实、强管理职能。

企业负责人作为推动法治建设的首要责任人,企业负责人要真正发挥其重要组织者、推动者和实践者的作用。合规制管理委员会的设立与运作提出了具体的建议,并明确提出了设立合规官,由总法律顾问担任,并向其主要负责人负责。

对各职能部门、牵头部门、监督部门在合规管理方面的职责进行了明确,并进一步细化了各部门的职责,突出了各部门作为本领域合规管理的责任主体,负责日常相关工作。

合规部领导公司的合规性管理,纪检监察机关、审计机关、巡察机关、监察机关在各自的权限范围内,行使监督职能。

在业务和业务部门设立合规管理员(业务骨干),合规管理部门应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员,为合规工作的有序开展提供必要的人员保障。

二、合规管理全过程闭环机制

合规管理全过程采用闭环机制,包括四个方面:事前制度建设,中间机制运行,事后监督评价,持续整改。

在此过程中,建立事前制度,为公司的合规管理提供了依据和规范,这是其它三个方面的基础。其中,事中机制主要包括:企业合规风险识别、评估预警、合规审查、合规报告、违规举报、协同运作等,以保证合规管理系统顺利运转。

对公司进行事后监管与评估,并对其进行持续改进,是建立健全公司合规管理的长效机制。



这次官方指出,不增加领导岗位和职数,由总法律顾问兼任首席合规官,领导合规管理部门组织开展相关的工作。

业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等,定期对审查情况开展后评估。

这项法规中不增设新的领导职位,还是由原来的顾问兼任,主要起到监督的作用。


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