如何注册理财工作室?

如何成立理财工作室~

建立理财工作室的分八步：综合评估、公司注册、品牌建设、办公场地、公司官网、微信公号、招募员工、销售工具、金融产品。从公司注册、品牌建设、办公场地、公司官网、微信公号、招募员工、销售工具到金融产品筛选等各创业环节的关键把控点。相关合约签署中，避免“代销”、“代理”等相关字眼，尽量使用“居间”、“推介”、“咨询服务”等，避免不必要的法律问题；销售合规金融产品，不为高佣金所诱惑，不过度追逐短期利益；不盲目搞“大摊子大排场”，循序渐进，小步快跑。合理外包，低成本、集约化地开展业务；做好客户的投后服务，重中之重。具体经营策略和作业规则可以咨询专业机构，以优脉为例，优脉成立于2014年，是隶属于上海和御信息科技有限公司的业务品牌。上海和御信息科技有限公司是中国商务主管部门备案的外商投资企业，优脉是中国市场坚持买方定位的财富管理专业服务机构，主要股东为全球知名资产管理公司、著名投资人和资深行业专家。

成立一家自己的金融工作室,主要是以自有资金做金融投资,不对外营业,这需要去工商局登记注册吗？不需要。
以后的话，可能也会帮朋友（都非常熟悉和信任的朋友、亲戚）或客户做些代客理财。你收费吗？如果不收费的话，尽管去做；而如果收费的话，则是必须要进行工商登记，并依法缴纳税金。是否以营利为目的，这一点务必要注意的！

　　和开公司一样，去工商局注册
　　一、选择公司的形式：
　　普通的有限责任公司，最低注册资金3万元，需要2个（或以上）股东，从06年1月起新的公司法规定，允许1个股东注册有限责任公司，这种特殊的有限责任公司又称“一人有限公司”（但公司名称中不会有“一人”字样，执照上会注明“自然人独资”），最低注册资金10万元。
　　如果你和朋友、家人合伙投资创业，可选择普通的有限公司，最低注册资金3万元；如果只有你一个人作为股东，则选择一人有限公司，最低注册资金10万元。
　　二、注册公司的步骤：
　　1、核名：到工商局去领取一张“企业（字号）名称预先核准申请表”，填写你准备取的公司名称，由工商局上网（工商局内部网）检索是否有重名，如果没有重名，就可以使用这个名称，就会核发一张“企业（字号）名称预先核准通知书”。这一步的手续费是30元。（30元可以帮你检索5个名字，很多名字重复，所以一般常见的名字就不用试了，免得花冤枉钱）
　　2、租房：
　　去专门的写字楼租一间办公室，如果你自己有厂房或者办公室也可以，有的地方不允许在居民楼里办公。租房后要签订租房合同，并让房东提供房产证的复印件。
　　签订好租房合同后，还要到税务局去买印花税，按年租金的千分之一的税率购买，例如你的每年房租是1万元，那就要买10元钱的印花税，贴在房租合同的首页，后面凡是需要用到房租合同的地方，都需要是贴了印花税的合同复印件。
　　3、编写“公司章程”：
　　可以在工商局网站下载“公司章程”的样本，修改一下就可以了。章程的最后由所有股东签名。
　　4、刻私章：
　　去街上刻章的地方刻一个私章，给他们讲刻法人私章（方形的）。费用大概20元左右。
　　5、到会计师事务所领取“银行询证函”：
　　联系一家会计师事务所，领取一张“银行询证函”（必须是原件，会计师事务所盖鲜章）。如果你不清楚，可以看报纸上的分类广告，有很多会计师事务所的广告。
　　6、去银行开立公司验资户：
　　所有股东带上自己入股的那一部分钱到银行，带上公司章程、工商局发的核名通知、法人代表的私章、身份证、用于验资的钱、空白询证函表格，到银行去开立公司帐户，你要告诉银行是开验资户。开立好公司帐户后，各个股东按自己出资额向公司帐户中存入相应的钱。银行会发给每个股东缴款单、并在询证函上盖银行的章。
　　注意：公司法规定，注册公司时，投资人（股东）必须缴纳足额的资本，可以以贷币形式（也就是人民币）出资，也可以以实物（如汽车）、房产、知识产权等出资。到银行办的只是货币出资这一部分，如果你有实物、房产等作为出资的，需要到会计师事务所鉴定其价值后再以其实际价值出资，比较麻烦，因此建议你直接拿钱来出资，公司法不管你用什么手段拿的钱，自己的也好、借的也好，只要如数缴足出资款即可。
　　7、办理验资报告：
　　拿着银行出具的股东缴款单、银行盖章后的询证函，以及公司章程、核名通知、房租合同、房产证复印件，到会计师事务所办理验资报告。一般费用500元左右（50万以下注册资金）。
　　8、注册公司：
　　到工商局领取公司设立登记的各种表格，包括设立登记申请表、股东（发起人）名单、董事经理监理情况、法人代表登记表、指定代表或委托代理人登记表。填好后，连同核名通知、公司章程、房租合同、房产证复印件、验资报告一起交给工商局。大概3个工作日后可领取执照。此项费用约300元左右。
　　9、凭营业执照到公安局指定的刻章社，去刻公章、财务章。后面步骤中，均需要用到公章或财务章。
　　10、办理企业组织机构代码证：
　　凭营业执照到技术监督局办理组织机构代码证，费用是80元。
　　11、去银行开基本户：
　　凭营业执照、组织机构代码证，去银行开立基本帐号。最好是在原来办理验资时的那个银行的同一网点去办理，否则，会多收100元的验资帐户费用。
　　开基本户需要填很多表，你最好把能带齐的东西全部带上，要不然要跑很多趟，包括营业执照正本原件、身份证、组织机构代码证、公财章、法人章。
　　开基本户时，还需要购买一个密码器（从2005年下半年起，大多银行都有这个规定），密码器需要280元。今后你的公司开支票、划款时，都需要使用密码器来生成密码。
　　12、办理税务登记：
　　领取执照后，30日内到当地税务局申请领取税务登记证。一般的公司都需要办理2种税务登记证，即国税和地税。费用是各40元，共80元。
　　办理税务登记证时，必须有一个会计，因为税务局要求提交的资料其中有一项是会计资格证和身份证。你可先请一个兼职会计，小公司刚开始请的兼职会计一般200元工资就可以了。
　　13、申请领购发票：
　　如果你的公司是销售商品的，应该到国税去申请发票，如果是服务性质的公司，则到地税申领发票。

作为一名资深金融从业人员，考取CFP有什么意义 作为一名资深的金融从业人员，固然在金融领域已经积累了相当丰富的专业知识和宝贵的工作经验。但毕竟我国金融行业的发展还处于初级阶段，相比较金融发达国家，我们要学习的东西还很多。伴随着国内金融领域国际化进程，大量的具有国际水准的专业金融人才将成为新宠。鉴此，获取CFP资质对于您来说也是意义重大： 专业理财将成为我国最具发展潜力、发展速度最快的金融服务行业之一，因此，国内对于专业的财务策划师的需求也与日俱增，成为CFP，不仅可以提升自己在国际金融领域的竞争实力，更能充分体现出自身的职业价值。 参加CFP课程培训，可以接触到国际上最先进的财务策划理念，了解和掌握国际个人理财工作实践中最普遍、最有效的工作方法。由于课程涉及财务策划、保险策划、投资策划、税务策划及财务策划实践等领域，考取了CFP资质，您将有能力为客户制定出具有国际水准的理财计划，成为中国理财行业里的专家.毕竟会开车和有驾驶证不是一回事。 哪些人可以报名参加 银行（信托）业的从业人员、证券/期货/投资业从业人员 、保险（寿险/财产险）业从业人员、有意从事理财策划业务的大学三、四年级学生及研究生 、其他从事金融相关行业的从业人员 、对理财规划有兴趣，有意成为全方位理财规划顾问的各行业从业人员 怎样报名参加 作为注册理财规划师CFPTM资格认证在四川的首家推广机构，四川省工商联创业投资同业公会接受各金融机构及其从业者报名参加教育与考试。您可将您个人的详细资料及需求提交给我们，我们会为您安排适当的教育与培训，并全程协助获取该资格证照。 颁发证书：中国注册理财规划师协会CICFP颁发注册理财规划师CFP�6�4 证书 申请人必须完成CFPTM资格认证程序，包括达到教育、考试、经验及操守要求，称为[4Es]标准。 申请人必须完成CFPTM资格认证程序，包括达到教育、考试、经验及操守要求，称为[4Es]标准。 申请人必须完成CFPTM资格认证程序，包括达到教育、考试、经验及操守要求，称为[4Es]标准。 申请人必须完成CFPTM资格认证程序，包括达到教育、考试、经验及操守要求，称为[4Es]标准。 申请人必须完成CFPTM资格认证程序，包括达到教育、考试、经验及操守要求，称为[4Es]标准。 申请人必须完成CFPTM资格认证程序，包括达到教育、考试、经验及操守要求，称为[4Es]标准。 申请人必须完成CFPTM资格认证程序，包括达到教育、考试、经验及操守要求，称为[4Es]标准。 申请人必须完成CFPTM资格认证程序，包括达到教育、考试、经验及操守要求，称为[4Es]标准。 申请人必须完成CFPTM资格认证程序，包括达到教育、考试、经验及操守要求，称为[4Es]标准。 申请人必须完成CFPTM资格认证程序，包括达到教育、考试、经验及操守要求，称为[4Es]标准。 申请人必须完成CFPTM资格认证程序，包括达到教育、考试、经验及操守要求，称为[4Es]标准。 申请人必须完成CFPTM资格认证程序，包括达到教育、考试、经验及操守要求，称为[4Es]标准。 添加评论 .评论读取中...请登录后再发表评论! 取消 .nuzkfwdvs | 2009-10-18 06:36:08 有0人认为这个回答不错 | 有0人认为这个回答没有帮助 人物介绍:江老今年75岁，是一家国有企业的离休干部，老伴5年前去逝了，现在和儿子一起生活。江老每个月能够领到4800元的离休费和补助津贴，并在一家企业做技术顾问，定期到企业进行技术指导，该企业每月支付顾问费1500元。 江老现有存款35万元，全部为定期存款。月支出约3000元，主要用于日常生活消费2000元，资助希望工程孩子的生活费和学费800元，其他支出200元。 虽然江老的年纪已大，但因为是离休干部，所以不必为今后的医疗费担心。江老月收入不低，月支出比较稳定。因为只有一个儿子，所以江老准备给他们买一套新房，并且希望对自己的存款做一个系统的规划。 老伴去逝后，江老没有再找老伴的意愿，这就为财产的继承问题扫清了道路。既然江老决定把所有的财产都留给自己唯一的儿子，那么应该尽早到公证部门对财产的继承做公证，以便今后产生不必要的麻烦。 现在江老和儿子住的还是离休前单位分配的老式两室一厅的房子。江老的孙子在外地上大学，明年毕业后准备选择回北京工作。所以老人希望拿出大部分积蓄给孙子买一套房子，以便日后成家之用。 目前来看，北京近郊的房价在5500-6000元一平米，如果买一套一室一厅60平米的单元房，至少需要35万元，老人的积蓄可以一次性买下，但是为了保险起见，在这里还是建议从积蓄中拿出20万元，剩下的15万元一部分儿子负担，另一部分用儿子的住房公积金做房贷。 合理安排存款目前，江老的存款比较单一，存款也不是以增加收益为主要目的。建议江老把购房后的结余款做分散投资，以保证资金的保值增值。老年人的投资策略还是以稳健为主，如果选择了风险较大的投资工具，一是缺乏足够的风险投资的心理承受能力，二是某些投资不仅需要专业的投资知识，而且还要有较强的资金驾御能够。 对于江老来说，还应以国债、定期储蓄、人民币理财产品、现金或通知存款等短期投资工具为主(可投资的工具见表格)。 建议江老从结余的积蓄中拿出7万元，购买国债和定期存款。 从流动性和安全性的角度分析，这两类投资工具流动性较强，基本不存在偿付风险，但从收益的角度来分析，收益固定且风险较低，这两类投资工具非常适合风险承受能力较弱，投资回报要求较低的投资群体。 此外，还需要有适当的活期储蓄存款，建议拿出5万元办理7天的通知存款，因为存蓄周期只有短短的7天，可以视同为活期储蓄，与活期储蓄存款相对，利率要高出近3倍。剩余的存款可以投资于人民币理财产品和保本型基金。 休闲医疗规划老年人尤其是空巢老人应该充分享受晚年生活。因为江老的生活条件较充裕，所以建议老人每年安排2-3次旅游，时间最好和“五一、十一”黄金周错开，每次旅游消费1000元左右。 另外，离休干部每年都组织2-3次的体检，因为江老有高血压和哮喘病，为了能够更好的治疗和护理，应该聘任一名家庭医生，一方面定期给老人做身体检查，另一方面还可以给家里其他人看病，一举两得。 人物介绍:江老今年75岁，是一家国有企业的离休干部，老伴5年前去逝了，现在和儿子一起生活。江老每个月能够领到4800元的离休费和补助津贴，并在一家企业做技术顾问，定期到企业进行技术指导，该企业每月支付顾问费1500元。 江老现有存款35万元，全部为定期存款。月支出约3000元，主要用于日常生活消费2000元，资助希望工程孩子的生活费和学费800元，其他支出200元。 虽然江老的年纪已大，但因为是离休干部，所以不必为今后的医疗费担心。江老月收入不低，月支出比较稳定。因为只有一个儿子，所以江老准备给他们买一套新房，并且希望对自己的存款做一个系统的规划。 老伴去逝后，江老没有再找老伴的意愿，这就为财产的继承问题扫清了道路。既然江老决定把所有的财产都留给自己唯一的儿子，那么应该尽早到公证部门对财产的继承做公证，以便今后产生不必要的麻烦。 现在江老和儿子住的还是离休前单位分配的老式两室一厅的房子。江老的孙子在外地上大学，明年毕业后准备选择回北京工作。所以老人希望拿出大部分积蓄给孙子买一套房子，以便日后成家之用。 目前来看，北京近郊的房价在5500-6000元一平米，如果买一套一室一厅60平米的单元房，至少需要35万元，老人的积蓄可以一次性买下，但是为了保险起见，在这里还是建议从积蓄中拿出20万元，剩下的15万元一部分儿子负担，另一部分用儿子的住房公积金做房贷。 合理安排存款目前，江老的存款比较单一，存款也不是以增加收益为主要目的。建议江老把购房后的结余款做分散投资，以保证资金的保值增值。老年人的投资策略还是以稳健为主，如果选择了风险较大的投资工具，一是缺乏足够的风险投资的心理承受能力，二是某些投资不仅需要专业的投资知识，而且还要有较强的资金驾御能够。

这类公司比较容易注册，走的是一般公司的注册流程，直接去工商局进行注册就行了，注册资金一般也不多。

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尖山区13485325639： 如何注册理财工作室? - ？
令肤更年： 和开公司一样,去工商局注册一、选择公司的形式:普通的有限责任公司,最低注册资金3万元,需要2个(或以上)股东,从06年1月起新的公司法规定,允许1个股东注册有限责任公司,这种特殊的有限责任公司又称“一人有限公司”(但...

尖山区13485325639： 急问!如何注册投资理财工作室 - ？
令肤更年： 直接去工商局进行注册就行了,这类公司现在注册还是比较容易的,就是一般公司的注册流程,注册资金一般也不多,有个50万就差不多了,剩下来的就是选择办公场所和招聘了

尖山区13485325639： 如何注册个人理财工作室? ？
令肤更年： 你指的是证券代客理财还是纯个人理财规划?全权委托的证券代客理财除了发行结构化信托(阳光私募)注册资金一般1000万公司性质资产管理有限公司,然后找信托公司成立信托,通过银行和三方公司募集资金.要么就是发行证券投资类的基金,成本更高,其它应该都是不合规的.但是业内都是签份协议就操盘的,主要是和客户沟通好.获得个人理财规划资格很简单的,通过理财规划师考试就有执业资格了,可以做一下个人理财规划.你可以选择找平台挂靠执业,也可以独立执业也就是工作室的性质了.这类工作很有弹性的,看你怎么和客户相处了,互相信任了,也就操作空间大了.更简单的就是注册一个5万的投资咨询类公司,这样对客户的可信度很低,很难生存,容易出问题

尖山区13485325639： 在北京成立个人理财工作室要什么手续?最好是有经验的回答.有工作室的谈下现状及前景.谢谢. - ？
令肤更年： 目前国内没有专门的执照,成立个人理财工作室需要通过工商登记注册一个公司主体,一般是投资咨询公司或财务咨询公司的抬头,为客户提供的是咨询服务.优脉经过多年的实践和探索,已总结出一套在中国支持家族办公室发展的成功模式,并形成了高端圈层网络:优脉·家族办公室联盟.至今优脉服务超过50个家族办公室,提供投资建议和解决方案逾100亿元,在建立家族办公室或理财工作室方面有问题可以咨询优脉.

尖山区13485325639： 如何注册个人理财工作室 - ？
令肤更年： 你可以成立个人的私募基金会这样才会比较有名气.

尖山区13485325639： 怎么样从零开始开一家(独立)理财工作室? ？
令肤更年： 首先,理财师需要对自己有个正确全面的认识,综合评估自己的实力.比如对市场上金融产品的了解是不是全面,能不能进行很好的产品筛选和风险控制,是不是对市场有...

尖山区13485325639： 怎么成立投资理财工作室 - ？
令肤更年： http://www.djtz.net/dispbbs.asp?boardid=3&id=199816

尖山区13485325639： 如何开个个人的第三方理财工作室 - ？
令肤更年： 注册一个公司,然后找到一个场地,就可以了.你关键还是要有客户上门来咨询.如果说你要做线上的产品,你还得配齐人员,搭建网站,推广,做活动之类的.

尖山区13485325639： 成立工作室的流程 - ？
令肤更年： 一、注册工作室不需要注册资金,且没有人数限制,工作室负责人年满十八周岁以上即可. 二、工作室注册步骤 1、首先要确立自己所要开办工作室的名称,类型以及营业范围. 2、到户口所在的辖区工商局,填写《个体工商户开业登记申请书》. 3、《个体工商户开业登记申请书》和《个体工商户开业登记审核表》都填写无误后找负责人签字. 4、去大厅递交申请表,等待工作人员在工商网站注册完你的信息,就可以等待工作人员打印你的营业执照了.

尖山区13485325639： 请问现在注册一个工作室,需要什么流程?准备什么? - ？
令肤更年： 第一,注册工作室需要那些手续 需要办理的手续是:核准名称——申请登记——办理税务. 先自己想好几个名字(工商部门叫商号、字号),一个主要要用的,其它的是预备那个主要的有人使用后备用的.去工商部门查询核准(一般20元钱)...