结合上海自由贸易区的改革，谈谈我国政府应怎样转变职能

（32分）阅读材料，回答下列问题。2013年9月29日，中国（上海）自由贸易试验区正式挂牌成立。加快发展中~

（1）①处理好政府和市场的关系，“两只手相结合”，更加尊重市场规律，更好发挥政府服务作用。对投资与贸易由“重审批、轻监管”转变为“重监管、轻审批”就是要更好地处理好政府和市场的关系。（3分）②更好地发挥市场在资源配置中的基础性、决定性作用，使资源得到优化配置，开放人民币资本项目，实现利率、汇率市场等就是要更好地发挥市场的作用。（3分）③运用经济手段，通过税收优惠等方式降低企业经营成本，促进投资和贸易发展。（3分）（2）①政府要切实履行好经济职能和提供社会公共服务的职能。（2分）②要加强服务型政府的建设，坚持科学民主决策。（2分）③坚持依法行政。政府及其工作人员必须严格按照法定的权限和程序行使职权，促进中国（上海）自由贸易试验区建设。（2分）④坚持对人民负责的原则，坚持求真务实、从群众中来到群众中去，真心实意为中国（上海）自由贸易试验区建设解决问题。（2分）（3）①事物是普遍联系的，要用联系的观点看问题。推进中国（上海）自由贸易试验区建设，既要积极探索政府经贸和投资管理模式创新，又要防范各类风险。（3分）②坚持整体与部分的统一，重视局部的作用，用局部的发展推动整体的发展。推进中国（上海）自由贸易试验区建设要发挥其示范带动、服务全国的积极作用，促进各地区共同发展。（3分）③事物是变化发展的，要用发展的观点看问题。推进中国（上海）自由贸易试验区建设要进一步深化改革，加快政府职能转变。（3分）④矛盾具有普遍性和特殊性。要遵循从特殊性到普遍性，再由普遍性到特殊性的规律来认识事物。推进中国（上海）自由贸易试验建设要坚持先行先试，使之成为推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”。（3分）⑤要树立创新意识，推进中国（上海）自由贸易试验建设要先行先试，探索我国对外开放的新路径和新模式。（3分） 试题分析：（1）由材料可知，试验区制定特殊政策，主要用解决市场调节与政府宏观调控的关系，所以可从更加尊重市场规律，更好发挥政府服务作用；更好地发挥市场在资源配置中的基础性，实现资源得到优化配置；运用经济手段，通过税收优惠等方式降低企业经营成本，促进投资和贸易发展等三个角度进行分析说明。（2）在中国（上海）自由贸易试验区建设中，政府要切实履行好经济职能和提供社会公共服务的职能；要加强服务型政府的建设，坚持科学民主决策；要坚持依法行政、坚持对人民负责的原则。（3）要用联系的观点看问题，既要积极探索政府经贸和投资管理模式创新，又要防范各类风险；坚持整体与部分的统一，重视局部的作用，用局部的发展推动整体的发展。推进中国（上海）自由贸易试验区建设要发挥其示范带动、服务全国的积极作用，促进各地区共同发展；事物是变化发展的，要用发展的观点看问题。推进中国（上海）自由贸易试验区建设要进一步深化改革，加快政府职能转变；矛盾具有普遍性和特殊性。要遵循从特殊性到普遍性，再由普遍性到特殊性的规律来认识事物。推进中国（上海）自由贸易试验建设要坚持先行先试，使之成为推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”；要树立创新意识，推进中国（上海）自由贸易试验建设要先行先试，探索我国对外开放的新路径和新模式。

（1）①市场经济是市场在资源配置中起决定性作用的经济，市场能够通过价格机制和竞争机制，促进资源的有效利用和生产的发展。建立“自贸区”，充分发挥市场的作用，促进国家宏观调控的完善，对全面推动我国的改革开放，完善社会主义市场经济体制，促进经济发展，具有重要的意义（6分）；②是贯彻落实科学发展观的重要举措，“自贸区”的建立，能够为我国的发展探索新途径、积累新经验，更深刻的把握发展规律，加快形成符合科学发展要求的发展方式和体制机制（4分）；③是积极主动应对经济全球化的重大策略，“自贸区”的建立，有利于进一步扩大对外开放，更好地利用 “两个市场、两种资源”，将“引进来”和“走出去”相结合，对进一步全面提高我国的对外开放水平，促进我国的社会主义现代化建设具有重要意义。（4分）（2）①市场经济发展过程中，要使市场在资源配置中起决定性作用，政府应该转变职能，为市场经济服务，打造服务型政府，为市场的发展提供良好的环境（3分）；②政府应进一步完善组织社会主义经济建设职能、社会公共服务职能，从经济调节、市场监管、社会管理和公共服务等方面改革市场准入、海关监管、检验检疫等管理体制（4分）；③政府应依法行政，合法行政、合理行政、高效便民。在自贸区与贸易相关的很多行业取消行业准入审批，只要符合法律规定就能从事相关行业（3分）；④政府应坚持对人民负责的基本原则，自觉接受监督，审慎用权，服务到位，同时又不越位，确保市场作用充分发挥。（2分）（答出政府性质、宗旨等亦可酌情给分，总分不能超过12分）（3）①对立统一规律是唯物辩证法的实质和核心，要求坚持对立统一的观点看问题（2分）；②坚持两点论和重点论的统一，自贸区的改革要善于抓重点，以转变政府职能为核心，还要正确处理政府和市场的关系，在如何进一步发挥市场的作用，完善市场经济体制方面进行有益的探索（3分）；③矛盾的普遍性和特殊性相互联结，普遍性寓于特殊性之中并通过特殊性表现出来，特殊性离不开普遍性，自贸区在改革中要结合自己的实际情况，具体问题具体分析，还要善于及时总结经验，为全国的改革开放探索新途径，积累新经验（3分） 试题分析：本题第一问要求结合材料一，用发展社会主义市场经济的知识分析批准建立中国（上海）自由贸易试验区的合理性。本题的原理限定为发展社会主义市场经济的知识，题型为原因类的，材料限定为批准建立中国（上海）自由贸易试验区，发展社会主义市场经济包括走进社会主义市场经济、科学发展观与小康社会的经济建设、经济全球化与对外开放相关知识，市场经济是市场在资源配置中起决定性作用的经济，建立“自贸区”，充分发挥市场的作用，对全面推动我国的改革开放，完善社会主义市场经济体制，促进经济发展，具有重要的意义；“自贸区”的建立，能够为我国的发展探索新途径、积累新经验，更深刻的把握发展规律，这是贯彻落实科学发展观的重要举措，是积极主动应对经济全球化的重大策略，将“引进来”和“走出去”相结合，对进一步全面提高我国的对外开放水平，促进我国的社会主义现代化建设具有重要意义。本题第二问要求结合材料二，从政治生活角度谈谈政府应该怎样“重新定义政府和市场之间的关系”，本题的主体限定为政府，题型为措施类的，材料限定为政府和市场之间的关系，从政府职能的角度，政府应该转变职能，为市场经济服务，打造服务型政府，为市场的发展提供良好的环境；政府应进一步完善组织社会主义经济建设职能、社会公共服务职能，从经济调节、市场监管、社会管理和公共服务等方面改革市场准入、海关监管、检验检疫等管理体制；政府应依法行政，合法行政、合理行政、高效便民。在自贸区与贸易相关的很多行业取消行业准入审批，只要符合法律规定就能从事相关行业；政府应坚持对人民负责的基本原则，自觉接受监督，审慎用权，服务到位，同时又不越位，确保市场作用充分发挥。做好本题关键是从政府的相关原理出发结合材料组织答案。本题第三问要求结合材料，用唯物辩证法的实质与核心分析，自由贸易试验区如何才能肩负好的重任。首先应该明确，对立统一规律是唯物辩证法的实质和核心，要求坚持对立统一的观点看问题，坚持两点论和重点论的统一，自贸区的改革要善于抓重点，以转变政府职能为核心，还要正确处理政府和市场的关系，在如何进一步发挥市场的作用，完善市场经济体制方面进行有益的探索，矛盾的普遍性和特殊性相互联结，普遍性寓于特殊性之中并通过特殊性表现出来，特殊性离不开普遍性，自贸区在改革中要结合自己的实际情况，具体问题具体分析，还要善于及时总结经验，为全国的改革开放探索新途径，积累新经验。本题侧重运用两点论与重点论相统一、具体问题具体分析的原理去组织答案。

一、市场经济中政府的经济职能

经济社会的发展历史已经证明，市场经济是人类社会目前为止最具效率和活力的经济运行机制和资源配置手段,但由于市场本身具有盲目性、自发性和滞后性，会出现诸多市场失灵的情况，如公共产品的提供问题、市场垄断的产生、外部性问题、社会收入分配不公、信息不完全等。为应对市场失灵，保证经济的有序、健康运行，政府需要介入经济过程中，履行相应的职能。

首先，提供市场经济运行的基本框架，维护市场秩序。经济主体的各种平等、自由的权利、界限都需要政府通过制定法律来保护，提供和维护市场健康所需要的一系列的法律法规、规章制度并监督规则的执行是政府所必须具备的基本经济职能。其次，进行微观经济管理。政府可以直接生产或通过直接或间接的财政补贴、政策优惠等方式刺激私有企业生产那些市场供给不足的产品，也可执行价格管制、市场准入管制、环境管制[1]，或是通过在市场上的购买活动间接影响社会资源配置。第三，进行制度创新。制度是影响经济发展的根本因素，激励的制度创新可以促进促进经济发展的实现。第四，维持宏观经济稳定，着重宏观调控。政府必须运用财政政策、货币政策等宏观经济调控对经济活动进行干预，以达到“熨平”波动、解决失业和通货膨胀等问题。

二、我国政府履行经济职能存在的问题

从新中国成立初期的计划经济体制到目前的市场经济体制，我国政府经历了五次大规模的改革和调整，政府的经济职能也经历着从“全能型政府”向“服务型政府”的转变，从程序到方法，从人员到设备，从法律规范到思想观念，都有了不同程度的变化和更新。但从深层次的角度观察，仍然存在不少问题。

政府经济职能的“越位”是指政府对微观经济活动干预范围过广，束缚了经济主体积极性的发挥。受计划经济体制的深刻影响，政府通过各种渠道控制着各种资源的分配权，对社会生活过多干涉。例如政府通过市场自治组织（如行业协会、商会等）直接管理社会、企业，直接干预社会经济活动，主动负担起过多的社会责任等[2]。“错位”是指在处理政府与社会关系时，由于缺少市场经济制度条件下的约束和规定，政府及其工作人员没有正确把握住应有的尺度，将社会的自治和自主意识限制住。例如金融行业的准入、长官意志、行业垄断、法规体系的薄弱，程序性法规的匮乏，政府官员大量的寻租行为等。“缺位”主要是指随着市场经济的发展出现了需要政府发挥一定职能，但是政府没有发挥或者发挥的不充分现象，主要表现在政府宏观调控的范围和力度不足或方式失当,不能提供满足社会需要的公共物品及服务，不能保障公民的自身福利，缺乏保护公平竞争的法律法规和措施等。

我国在向市场经济转轨的过程中，政府对部门管理方面工作明显强于对行业管理工作，这就导致大量行政性企业的出现，这些行业部门利用自身行政特点阻止其他经营者进入和参与本行业的经营活动，如石油、电力、电信和铁路等行业。同时利用自身对国有企业的所有权干涉企业经营决策战略，领导人任免等；其次是地区垄断，地方政府利用地方行政权力资源，设置贸易壁垒，提高市场准入资格，阻止其他地区的等同商品进入本地区，来确保该地区商品的垄断地位。其后果是将我国整体市场分割开来，形成若干个小市场，严重的阻碍了商品、资金、物质的流通；同时造成了市场中各个经济主体的分配不公，严重影响了市场经济的全面健康发展。

当前我国政府通过行政审批制度改革取消了一大批行政审批项目，并在各地广泛设立行政服务中心，推行“一站式办公、一条龙服务、并联式审批、阳光下作业、规范化管理”的运行模式，但依然存在许多问题。

首先，我国行政审批依旧过多，例如2014年2月，海南省人大代表展示了一个投资项目到办完所需要的手续，包括了30多项审批，盖上百个章，最少经历272个审批日。其次，我国仅仅依据国家部委现有法律、法规、规章和上级政府文件来推动行政审批改革，缺乏统一科学合理的标准，而且各级行政机构都有行政审批定权，行政机关可以根据自身利益随意设置审批事项。第三，我国政府在行政审批环节普遍存在“重审批、轻监管”，“重权利、轻义务”，“重利益、轻服务”的现象。一些政府部门只注重与自身既得利益相关的项目，在审批过后很少对审批项目的实施过程进行管理，许多符合审批条件的经济主体进入市场后因为质量不高，竞争力不强，效益不好，很快就被淘汰，甚至有利用审批获得合法身份后在市场中大肆侵犯公共利益，对公共财产和人身权益造成极大伤害[3]。此外，政府机构的盲目扩张导致政府部门机构过度庞大，人员质量参差不齐，人浮于事，无法实现市场经济中政府理应体现出的高效、便捷等特点。

市场经济也是法治经济，要求资源在市场经济规则下实现合理配置和有效分配。但在我国市场经济环境还缺乏完备的法律保障，没有一套健全的法律体系和机制，也欠缺对有限法律的灵活运用，同时现在主要以“人治”为主，“长官意志”、“拍脑袋决策”时有发生的前提下，政府执法意识和观念缺失，人治色彩依然存在与某些环节和过程中，造成执法的隐蔽和主观臆断[4]。由此造成市场竞争的不公平。不能限制市场垄断，不能有效禁止市场不正当交易，因此市场经济不能得到正常的发展。

三、上海自贸区实践中我国政府经济职能的转变与创新

2013年8月，国务院正式批准设立上海自贸区。自由贸易试验区是以本国（地区）法律和规定为基础，在本国（地区）境内设立的区域性经济特区。这种方式属一国境内关外的贸易行为，也就是某一国（或地区）在其辖区内建立一个区域进行对外贸易，对贸易活动不过多干预，且优惠或免除对外运入货物的过路费。上海自贸区由上海外高桥保税区、机场保税区和洋山港临港新城组成，实行政府职能转变、金融制度、贸易服务、外商投资和税收政策等多项改革措施，试图成为中国经济、政治新的试验田。根据目前国务院以及商务部公布的方案和具体实施的政策来看，上海自贸区管理中政府进行经济职能转变主要采取了监管模式创新、行政审批制度改革及完善法制保障、进行地方立法实验等举措。

自贸区实施“一线彻底放开、二线安全高效管住”的创新监管服务新模式，“一线”指国境线，“彻底”被不断强调。同时探索施行负面清单管理模式，即法无禁止即合法，规定企业“不能做什么”，让市场较以前发挥更大的作用。而且借鉴国际通行规则，对外商投资试行准入前国民待遇，研究制订试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，改革外商投资管理模式②。对外资施行准入前国民待遇而不依赖当前已有的“外商投资产业指导目录”，主动放弃行政控制，这点说明此次对监管模式创新的目的是消解政府部门因其行政管制而产生的设租、寻租的机会。因此，自贸区建设最重要的工作之一是利用现有的开放试点里，简化步骤，减少政府行政管制，提供一条整合现有海关特殊监管区的有效路径。

以“轻审批、重监管”为中心，减少对自由贸易区经济发展产生阻碍的行政审批。建立统一受理、综合审批、并联审批和高效运作的服务模式，建立和完善信息网络平台，使不同部门协同管理，摆脱传统的各个部门各自为政的现象，提高效率。更改12项行政审批事项为备案制，降低了行业准入门槛，并意味着政府从事前审批向事后监管的方向转变，减少了行政审批事项、打破垄断，防范目前体制中因政府行政干预而产生的设租现象。而负面清单管理模式在减少政府行政干预经济过程方面也用相似作用，所以负面清点管理模式在未来应当应用于国内企业而不仅限于外资企业。

建立行业信息跟踪、监管和归集的综合性评估机制，加强对试验区内企业在区外经营活动全过程的跟踪、管理和监督。建立集中统一的市场监管综合执法体系，提高执法效率，在质量技术监督、食品药品监管、知识产权、工商、税务等管理领域，社会力量被积极鼓励参与市场监督，实现高效监管，体现了政府在市场监督方面向社会放出本属于它们的权力，并且可能在未来会形成统一的市场行政监管机构。提高行政透明度，完善体现投资者参与、符合国际规则的信息公开机制。完善投资者权益有效保障机制，实现各类投资主体的公平竞争。

由国务院提请全国人民代表大会常务委员会讨论并授权，试验区内，对负面清单之外的外商投资暂时停止实施《外资企业法》、《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》等3部法律的有关规定，暂时停止实施文物保护法的有关规定，试行期为3年。同时强调地方立法对于上海市的重要性，上海为了符合自贸区发展需要可以制定相关有利的法律法规。

总的来说，在上海自贸区内，政府对监管市场经济活动的创新以及转变政府职能、加强宏观调控和监管职能、减小对微观经济的干预力度、“重监管、轻权力”、改革审批制度，并进行地方立法试验等举措，甚至进行整个管理体系的创新再造，以期建立统一的市场监管体系，消除市场分割，都是在实践“小政府，大社会”和服务型政府，理清政府与市场的关系，努力实现高效的、市场化的宏观调控管理，以及有效、审慎的风险管理。这是创新的改革思维，也是理清市场和政府最优边界，进行政治体制改革的最新尝试。

四、推进我国政府经济职能转变的政策建议

现代市场经济是信用经济、法治经济，与市场经济相适应的政府，必须做到依法行政，明确落实政府行为的法律责任[5]。而实现法治化管理，必须树立法律的权威以及政府乃至整个社会的法治意识，要用完善的切合市场经济法律和规则代替政府的发号施令，代替政府的政策措施。政府在履行职能的过程中要明确立法先行的思想，应当在《宪法》、《立法法》和《行政法》的基础上，进一步明确划分政府的经济管理权限，在充分发挥政府市场监督的作用，限制政府行为过程中的恣意和专断，使其更好完成协调、监督、引导和宏观调控的作用。同时，这次国务院提请全国人大常委会在上海自贸区暂停施行的外贸三法和文物保护法的部分条款的举措是我国法制史上首次出现的暂停现行法律制度的现象，说明我国法律制度仍有部分与国际自由市场经济贸易相冲突的部分，同时说明我们政府亟须进行更适合社会主义市场经济发展的法制、法规建设，加强自身法律体系与国际贸易大环境的联系。

政府应逐步向市场放权，将精力投入到宏观调控和对市场的监督中，营造公平、高效的市场环境和保证市场的有序进行，建设服务型政府。同时政府机构还能相应落实法定质询、罢免等追究责任的具体程序，创设引咎辞职、责令辞职等责任制度，强调对市场经济政策制定的责任意识，建设责任型政府。在促进政府经济职能转换的前提下，政府应精简经济职能相重合的机构，提高工作效率。裁汰冗员，营造人才创新新环境，提高行政人员本身的素质，增加公务员渎职、腐败的风险和成本，修改和完善国家公务员制度，采用绩效管理和全面质量管理，量化政府效率的评估指标，多方面确定评价政府效率的标准，使政府效率易于评断，容易监督。同时可以采用科学化、电子化手段和方法解决工作效率低下的问题，方便政务及时向公众公开，如推行电子政务，加强各级政府网站建设等，可以更好实现政府行政管理高效、公平、合理。

政企合一是计划经济体制遗留下来的问题，使得国有企业不能成为市场主体，干扰了统一的市场规则对各个市场主体的平等[6]，而政企分开的要求是政府不得再担任企业经营权主体，即将现有政府所拥有的所有权的企业实行所有权与经营权分离，通过设立董事会，实行股权多元化，将所有权从政府手中转移到多数代表公民所有者的其他机构。因为国有企业的所有权最终属于人民，所以所有权必须交由代表人民意志的机构，而不是由政府具体代理，最终形成“政府所有”的经营机制。同时，政府应当承担起本应由政府承担但实际由国有企业承担的公民福利和失业人员再就业问题，减小国有企业应承担政府的社会职责而付出的成本，做到政府向国有企业放权让利的同时也要收回本应由政府承担的责任。

增强市场自我调控能力是关键，促进资本运作健康稳定发展是目的

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峄城区18040472402： 中国(上海)自由贸易试验区是我国现阶段推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”,它通过“先行先试”,着眼于形成可复制、可推广的经验,发挥... - ？
惠逸大安：[选项] A. 普遍性与特殊性相互转化的过程 B. 从特殊性中寻求普遍性的过程 C. 在普遍性指导下发展特殊性的过程 D. 特殊性寓于普遍性之中的过程

峄城区18040472402： 成立上海自由贸易区有什么意义 - ？
惠逸大安： 意义:1、中国(上海)自由贸易试验区建设是国家战略,是先行先试、深化改革、扩大开放的重大举措,意义深远.这项重大改革是以制度创新为着力点,重在提升软实力. 2、建设中国(上海)自由贸易试验区,是顺应全球经贸发展新趋势,实行更加积极主动开放战略的一项重大举措.要探索中国对外开放的新路径和新模式,推动加快转变政府职能和行政体制改革,促进转变经济增长方式和优化经济结构,实现以开放促发展、促改革、促创新,形成可复制、可推广的经验,服务全国的发展. 3、建设中国(上海)自由贸易试验区有利于培育中国面向全球的竞争新优势,构建与各国合作发展的新平台,拓展经济增长的新空间,打造中国经济“升级版”.

峄城区18040472402： 中国上海自由贸易试验区的设立体现了我国坚持走怎样的强国之路 - ？
惠逸大安： 坚持改革开放,勇于开拓创新的强国之路,改革开放是关键点

峄城区18040472402： 上海自由贸易试验区对我国经济发展带来哪些积极意义?上海自由贸易试 ？
惠逸大安： 建设得好将有机会取代新加坡使上海成为亚洲的贸易及金融中心

峄城区18040472402： 上海自贸区的建立对中国经济产生什么样的影响? ？
惠逸大安： 带动旅游、消费、餐饮等,政府顺便搞一下交通环保市政方面的建设.无形的影响是提升了我国形象.据历史经验,举办一次世博会可以为举办国带来巨额的收入.

峄城区18040472402： 上海自贸区带来哪些新机遇?？
惠逸大安：业内人士认为,上海自贸区方案获批强化了市场对自贸区带来的行业转型升级预期.在此背景下,受益于自贸区以开放促改革的经济发展新格局,物流、地产、商贸等行业有望迎来新一轮发展黄金期. 上海自由贸易区的贸易,是更高层次的自...

峄城区18040472402： 成立上海自由贸易区有什么意义?对普通老百姓的生活有什么影响 - ？
惠逸大安： 成立上海自由贸易区的意义 1,商务部通报近日国务院正式批准设立中国(上海)自由贸易试验区.试验区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域 2,《中国(上海...

峄城区18040472402： 为什么设立上海自贸试验区? ？
惠逸大安： 上海自贸试验区的建立,有其深刻的历史与现实背景.作为一项重大的国家战略,自贸试验区是在复杂多变的国际经济新形势下产生的.一方面是为了响应外部的压力,另...

峄城区18040472402： 2013年9月29日,中国(上海)自由贸易试验区正式挂牌成立,成为我国大陆上的第一个自贸区,其成立对于探索我国对外开放的新路径和新模式有着深远的... - ？
惠逸大安：[选项] A. 加剧人口向外迁移 B. 增加第一产业比重 C. 提高对外开放程度 D. 减缓城市化进程