期货经纪公司的风险控制、结算、客服岗位分别的职责和主要工作内容都是什么？

期货公司资管业务风控员岗位职责模板~

在未来很长时间，资产管理业务仍将以商品交易顾问（CTA）为主要形式和载体。CTA是国际期货行业一种基金管理方式，是指向个人筹集资金组成基金，从事期货投机交易，获取利润，形成职业化的客户资金管理。当前，以CTA业务为主的期货投资咨询金融增值业务占据了国际期货市场的主流。而据不完全统计，金融增值业务收入已经占据国际投行70%以上比重。　　期货CTA业务在国内处于发展的初级阶段，主要是依靠优秀的交易团队进行统一管理，实现受托资产的持续稳定增值。随着国民经济的高速发展，大众投资者的投资需求越来越明显，资产管理业务也具有宽广的增长空间。



资产管理公司的组织架构资产管理公司须制定完善的组织体系和业务管理制度进行有效的运作和风险管理，从部门治理框架上明确设计，形成相互制衡的管理治理结构，制度明确界定管理决策层对股东负责、风险控制委员会对管理决策层负责并垂直监控包括管理决策层在内的所有岗位，做到监控层与经营层分开，形成内部的监督制衡机制。主要内容包括：控制权的配置与行使、管理层的职责与行使、风险控制和经营层分离、管理层对经营层的职责与考核、奖惩等。管理决策层管理决策层是商业运作的最高管理机构，主要决定审议批准商业运作的经营项目、人力资源、财务管理，是风险控制委员会的最高权力机构。管理决策层决定聘任或解聘总经理、副总经理、财务主管等高管人员并决定其报酬，审议和批准内控制度等重大事项，审定资本金投入或撤出方案，决定运作部门合并、分立、解散和清算等重大事项。管理决策层受股东层聘任，对股东层负责，是期货资产管理公司日常经营管理的最直接的负责人和决策人。风险控制委员会风险控制委员会是公司最高的风险决策机构，负责公司整体的风险控制并制定风险控制原则，对管理决策层、部门总经理负责。主要负责合规审核、风险监督。加强期货CTA商业运作经营管理的监督、交易运作的监督、事后风险处理、制度的合理性及合法性审核等，防弊纠错，消除隐患。风险控制委员会形成的决议为公司控制风险的最终决议，执行人员当无条件执行。动态控制：对于交易员的持仓进行动态监督，尤其在市场处于单边行情时，期货资产管理公司所有资金的持仓方向很可能趋于一致，此时对于期货资产管理公司而言，潜在风险巨大，风险控制专员须及时负责汇报、督促减仓、召开会议讨论等。动态管理：每天对整体持仓进行汇总，包括整体持仓的浮动盈亏状况、持仓方向，计算公司总体资金的风险率，制定风险警示报告。定期汇报：也是对交易员考核的重要一环。每周向风险控制委员会组成人员汇报当前资金风险状况、总体持仓状况，每个交易员一周内交易状况等，并每日负责绘制公司交易资金总额曲线和利润总额曲线，交由总经理审查后存档，以供总经理对公司总体资金状况有全面了解。交易部交易部是交易的核心部门，负责制定整个期货投资策略和直接交易，直接关系着受托资产的整体盈利能力。交易团队主要由交易员、监控员、管理员构成。交易员每天提供交易日志，并定期向投资人提供收益报告。严格按照交易日志提供的投资方案进行交易，交易员在盘中严格执行交易计划，按计划入市，止赢止损。了解所有的交易规则，严格按照规则办事，不能出现任何错误。如果市场行情发生突发变化或接近账户总体风险限额时，交易员必须及时将交易及持仓状况向管理员汇报。当账户浮动亏损或者实际亏损达到总资金一定比例时，风险监控员需提出建议，提醒交易员适当休息或者改善交易方式，或者停止交易并总结，同时监督交易员贯彻、执行交易计划。当交易员有侥幸心理，不贯彻交易计划的时候，监控员协同交易员执行计划并上报管理员。管理员应不断完善交易系统，提高系统性能，制定奖惩制度，统一组织协调并审议交易计划，但不干涉交易员执行计划。另外，还应定期总结资金运作状况。项目部项目部是产品设计部门，为交易部提供投资建议和策略，开发期货资产管理产品及客户服务产品，是资产管理业务发展的设计中心和测试中心。项目部对创新业务及各类期货资产管理产品开发设计提供研究支持，参与基金、信托、咨询等将来可能准入的其他业务模式的创新产品设计与开发，进行投资策略的构造与检验等应用性研究。营销推广部营销推广部是联系客户的纽带和桥梁，也是对客户进行二次开发的主要职能部门。营销推广部的主要职责是为现场客户提供全方位服务，为非现场客户提供咨询和技术服务，管理客户各类报表，接受并处理客户投诉，为客户排忧解难。资产管理交易架构及流程选择及分配交易模式测试客户的风险偏好和承受能力，主要是让客户了解各个理财产品的潜在风险和收益，进而让客户选择自己可以承受和愿意接受的理财产品。分配交易资金客户选择适合的理财产品，按照相应资金管理的原则进行资金分配，为即将进行的交易做好准备。进行交易客户选择理财产品后，分配交易资金，交易人员根据事先制定好的交易模型进行交易。极端市场应急处理交易员在进行日常的交易时，要密切关注市场情况，当市场出现极端事件或行情的时候需及时向上级汇报，上级领导做出处理意见，交易人员进行处理。制作交易报表并汇报根据每日的交易情况，制作当日交易报表，整理归档并汇报上级部门。中期资金调整在操作存续期间，当账户资金规模出现较大变动时，交易经理需要对账户资金的运作进行调整，以达到更好使用资金的目的。期末结算当理财产品结束时，交易部门对运作资金进行整理、结算。整理资料给相关部门进行归档。期货资产管理产品设计产品设计期货资产管理产品设计部门，为交易部提供投资建议和策略，开发期货资产管理产品，是业务发展的设计中心和测试中心。资产管理产品设计的六步骤：第一步是产品的设计，投资者大多追求稳健但又想参与更高收益的投资。股市、楼市等投资方式收益存在较大不确定性时或投资收益较低，甚至会出现不少亏损时，相对而言，期货市场既可做多又可做空，尤其是在经济不景气的时候，期货投资的收益可观且风险相对可控；一般人的期货交易经验欠缺，风险管理意识较为薄弱等使得其将资金交给专业的期货资产管理代为操作成为可能。第二步是合规审核，接受法律与合规部的审核。通过前期的市场机会和战略可行性分析，使用较低的成本和较短的时间，构造产品基本模型，塑造产品概念，评估市场的规模、潜力和可能的市场接受度，正式立项开始。第三步就是产品的组织、测试和试运行。这一步骤很关键，首先是选择合适的信托公司或银行做合作伙伴，考察实力，谈收益分成；其次是对历史业绩、品牌美誉度、风控环节、操作能力、组织架构、人员配备等多方面审核，再考虑成本；再次是选择提供交易通道的期货公司，作为提供通道的经纪商以及独立第三方对全部账户的风险进行把关；最后就是进行测试和试运行。产品组织、测试和试运行程序基本完成，第四步——产品操作前期审核也就开始了。这个环节会进行操作系统、销售计划、目标客户等要素分析，细致到这款产品的信息要透明到什么程度。之后就进入了第五步——产品开发审核小组的综合审核。这个小组以期货CTA的经营层为核心，市场销售、产品设计、风险管理等部门相关负责人为成员，全面复核前4个环节。只要之前任何一个地方有问题，都得打回去重来。因而，有时需要如此反复多次才能通过。过了这关，这款新产品还不能上市，最后还得经过产品陈述审核这一步骤。涉及产品陈述的所有宣传材料，都要经法律与合规部的审核，遵循“所见即所得”原则，确保表达客观准确。交易产品体系资产管理产品设计从运作模式上定义，目前产品设计面向客户分为两大类：固定收益型和递增收益型。而实际上，这两大分类主要是基于内部交易原则和交易风格设计的不同，依托计量经济学知识计算风险收益关系来界定。固定收益型产品指利用统计套利技术、趋势套利技术等参与国内期货品种交易的固定收益类资产。相对来说，这类产品的收益不高但比较稳定，风险相对较低。统计套利指从基本面出发，寻找期货品种间的一般经济联系，用统计计量方法计算其价差价比的合理区间，以套利交易方式为基本方法，适时进场交易。统计套利是一种理性交易思想与实际交易经验相结合的方法，国内商品统计套利包括跨期套利、跨品种套利等。其他常见套利交易模型还包括结构性套利、趋势套利等。通过历史账户的深度分析，套利交易属于低风险稳定收益的交易模型。再看递增收益型产品，按照投资者承受风险程度的不同，不同类型的产品可以根据不同级别的资金使用率、交易模型策略等划分为保守型理财产品、稳健型理财产品和成长型理财产品，投资者可自由选择不同风险度的产品，获得相应预期收益。递增收益型产品投资策略组合期货投资策略。由于现代金融学的发展，定价理论在高流动性的成熟市场上得到广泛应用。基于各种定价模型建立的程序化交易体系，可以提高期货资产管理的交易效率。组合期货投资基金可以借助于现代金融学的投资方法，如数理统计中的多元线性回归模型、Markowitz投资组合理论、均值-方差分析、趋势高低点算法等进行多品种分散投资，降低风险。单品种组合投资策略。根据不同行业客户需求，可面向产业客户发行单一期货品种的组合交易基金。借助程序化交易手段，实现单一品种的不同波动率、不同周期的期货组合投资，分散投资风险，稳定收益。根据客户不同需求及品种波动特性，可设计天胶、白糖等大宗活跃商品的组合基金，对冲行业价格波动风险。特定组合投资策略。以农产品为例，可以设计以农产品为投资方向的专项投资产品。农产品平衡策略运用“价值低估时买进、价值高估时卖出、价值平衡时放弃”投资策略，品种有玉米、大豆、豆粕、豆油、棕榈油、白糖、强麦、菜籽油、棉花。实现分散风险，稳定收益的目的。我国期货基金收益分配模式参照国外期货资产管理利益分配机制，特定客户定向资产管理业务的收入可分为两部分：管理费和业绩激励费用。根据产品的结构及风险度的不同，可以适当调整。同时考虑建立风险准备金制度，以保障资产委托人的利益，防止受托方为追求高额收益而忽视风险因素，可以按月或季度分期结算收费，或者委托期满后一次性收费。期货基金收益构成参照证券基金的运作模式，期货基金的收益主要包括买卖期货合约价差收入、存款利息收入，以及其他收入。期货基金的净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。期货基金收益分配原则每份基金份额享有同等分配权。如果基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配。基金当年收益先弥补以前年度亏损后，方可进行当年收益分配。基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。在符合上述基金分红条件的前提下，本基金方可进行收益分配。期货基金运作费用期货基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、因基金的期货交易或结算而产生的费用、基金份额持有人大会费用、基金的资金汇划费用、基金收益分配中发生的费用及其他费用。对于开放式基金，期货基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率（可变）计提。计算方法如下：H＝E×1.5%÷当年天数，H为每日应计提的基金管理费，E为前一日基金资产净值。期货基金管理费按每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人。在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%（可变）年费率计提。计算方法如下：H=E×0.25%÷当年天数，H为每日应计提的基金托管费，E为前一日的基金资产净值。期货基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人。期货资产管理的风险控制期货资产管理风险管理的基本原则定性描述与定量分析相结合的原则。公司建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考核，使风险控制具有客观性和可操作性。全面性原则。风险管理是期货资产管理的重要组成部分，风险控制必须覆盖公司运作的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。防火墙原则。投资、研究、交易、财务等各项业务应在物理上和制度上适当隔离，投资决策和交易执行应严格分离。从国外成熟金融投资市场的发展经验看，一家成功的期货资产管理公司，其核心竞争力就在于拥有一套完整的、行之有效的风险控制管理体系，以及拥有一个优秀的理财团队。从期货资产管理的角度分析，把资金按照一定的分配标准分散投资到市场的各个品种中，既提高资金利用率又能有效降低投资风险。通过严格的风险控制管理原则对各个品种的运作情况进行即时跟踪、评估、晋级、淘汰等，优化资源配置，并通过提留风险公积金、增加投资份额、制定奖励机制等方式最终将系统性风险降至最低，以达到稳定获利的目的。这也是期货资产管理公司的核心竞争力之一。期货资产管理完善的交易体系，应该包括风险控制体系、交易体系和监控体系三个方面，个人是不可能完成的，必须要由团队完成。团队的成员进行细致的分工，互相制约，计划的制定者和计划的执行者必须要分开。风险处理控制流程及操作规范对账户实时监控，监督各交易员对交易规则的执行情况。一旦发现交易员的某个客户账户头寸超过其固定的投资上限（一般为30%），则立即通知该交易员进行减仓以降低资金利用比例，并要求交易员于当日收盘以前处理完毕。若交易员未能按要求降低其资金使用比例，则风险经理有权强制实行减仓或平仓行为，记录减仓或平仓行为，同时将情况上报至风险总监。一旦发现交易员没有按照预先制定的交易规则进行交易，如套利型基金进行了单边的趋势投机交易，或者是单品种基金进行了多品种组合交易，又或者是组合的比例不符合预先设定的要求，则立即通知该交易员停止当前的交易模式，调整到符合交易规则的交易模式，记录上述具体情况并上报至风险总监。根据基金净值的变化相应调整投资的策略，并严格监控其执行。当基金单位净值≥0.95，期货投资上限为30%不变；当出现0.95＞基金单位净值≥0.9时，及时召集交易员及风险委员会就基金的策略及风险管理出谋献策，并相应降低期货投资上限至20%；0.9＞基金单位净值≥0.85时，再次就基金出现大幅亏损的情况召开研讨会，商议提高基金收益率并适度严控风险的对策，相应地降低期货投资上限至15%；0.85＞基金单位净值＞0.80，将资金使用比例的上限调整为10%，实时关注交易员的操作并控制风险；当基金单位净值=0.80时，立即通知交易员停止交易，并将所有头寸清空。应定时对各种类型的产品和账户进行风险评估，如计算相应的风险值，并根据风险调整后的收益率等数据提出意见以供交易员和基金经理参考，如出现某账户或某类产品风险值过高，应召集管理层或风险管理委员会进行商讨，以降低相应的风险值。操作标准风控人员需严格按照规定监控和处理交易员管理的账户风险。风险处理应按照基金净值排序，优先处理基金净值低的账户。减仓或强制平仓手数：根据交易规则计算超出限额的资金，然后计算出相应手数进行强平。有多个品种时，优先平掉交易方向不利的头寸。若有风险合约封住停板，应优先处理能够成交的其他持仓品种。客户有入金或者交易员自行减仓后仍未满足资金使用比例限额要求的，风险总监仍将减仓直至满足标准。对套利型基金强平时应对其头寸进行等数双边平仓。遇法定节假日，因保证金比例临时提高，可按照原风险处理办法执行。

期货经纪公司作为期货交易的直接参与者和交易的中介者，对期货交易风险的影响处于核心地位。交易所（结算所）的风险是当期货经纪公司严重亏损、无法代替客户履约后出现的风险，客户爆仓既是客户的风险，也是期货经纪公司的风险。 1、管理风险。主要指期货经纪公司管理不当可能造成的损失。比如，期货经纪公司在客户未办理委托的情况下，就为客户交易或在客户开户资金未到位便开始做交易等，均会造成风险，引起亏损。2、预测风险。期货经纪公司人员在进行预测时，由于价格变化复杂，往往出现偏差，给客户造成损失，将会失去客户信任，使期货经纪公司交易萎缩。3、业务操作风险。期货经纪公司业务操作熟练程度直接影响公司业绩。重要的业务操作手段包括如何建议客户进行合理的风险分散化投资，如何准确迅速地协助客户下单，如何制定有效的交易计划等，对经纪人来说，业务操作风险时时存在。4、客户信用风险。期货经纪公司在代理客户进行交易时，如遇到客户无法或不履约，将由期货经纪公司代为履约，客户的任何信用危机都将影响期货经纪公司的业绩，因此对客户资金的信用状况了解便至关重要了。客户信用风险有以下两种情况：一是客户因法人代表更迭，所有权变动等重大事件，经营状况的恶化及不可抗力的发生而不能履约；二是期货市场发生重大变化，价格急剧变动，使客户无力承受，无法履约。5、经济行业恶性竞争风险。期货经纪公司经营风险很大，为了争取更多客户，期货经纪公司往往竞相压低佣金率、降低手续费，提高服务质量等，期货经纪公司之间的竞争往往使本行业平均利润率下降，也使经营不当的期货经纪公司大量破产。 1、控制客户信用风险（1）对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易，对那些资信差、不符合投资要求的客户则拒之门外。期货公司要对客户进行必要的培训，加强其风险意识，提高客户的交易技能，减少大幅度亏损的可能性。（2）根据客户资信情况核定持仓限额。为控制交易风险，期货经纪公司一般在交易所规定的保证金比率的基础上再加上一定的比例向客户收取，否则风险极大，难有回旋余地。因此，不少期货经纪公司对客户规定了最大持仓限额，以控制其交易规模，防范风险。2、严格执行保证金和追加保证金制度保证金使客户履约的保证，期货经纪公司的保证金标准一般要高于交易所的保证金收取标准。客户必须在规定时限内追加保证金，以做到每日无负债，当客户无法及时足额追加时则实行强制平仓。对于客户在途资金的处理，也是风险控制的一个重要环节。由于银行结算系统的限制，个别还会发生退票或空头支票的情况。因此，客户在途资金一般不能用于开新仓，只作为追加保证金；在市场价格剧烈波动时，在途资金也不能作为不被强行平仓的依据。3、严格经营管理严禁为了私利而采用违规手段，扰乱正常交易；对财务的监管，必须坚持财务、结算的真实性，坚持对客户和自身在期货交易全过程中的资金运行进行全面的监督。4、加强对从业人员的管理，提高业务运作能力。期货经纪公司要加强人员培训，提高从业人员素质，健全场内、场外经纪人及其他工作人员的岗位责任制和岗位管理守则，加强经纪人的职业道德教育和业务培训，增强市场竞争能力。

风控，主要职责控制客户资金的风险，需要非常熟悉交易所的交易规则及期货公司的风控管理办法。
结算，对接交易所、保证金监控中心、期货公司、客户之间的来往账目结算，每日收盘后都要理清各方面的账目关系。
客服，为客户解答各方面的问题，期货基础知识，交易规则，行情分析等等等等，需要的能力是几个岗位中最高的。
经纪人，开发客户的，联系客户，让客户对期货投资产生兴趣，从而来公司开户，并为客户进行各方面的服务，是联系期货公司与客户之间的桥梁。

风控，主要职责控制客户资金的风险，需要非常熟悉交易所的交易规则及期货公司的风控管理办法。
结算，对接交易所、保证金监控中心、期货公司、客户之间的来往账目结算，每日收盘后都要理清各方面的账目关系。
客服，为客户解答各方面的问题，期货基础知识，交易规则，行情分析等等等等，需要的能力是几个岗位中最高的。
经纪人，开发客户的，联系客户，让客户对期货投资产生兴趣，从而来公司开户，并为客户进行各方面的服务，是联系期货公司与客户之间的桥梁。

至于你所说的工作强度的问题，1周工作5天，有能者居之，不能胜任此项工作的，会比较辛苦，而且薪水也很低。

(一)继续做好相关配套法规、规章的立法工作。

　　1、行政法规方面

　　目前，新公司法、证券法在很多具体的问题上授权国务院另行规定。例如，公司法第123条规定：“上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。”

　　因此，为进一步推进两法的贯彻实施，建议国务院尽快出台《上市公司监管条例》、《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》、《投资者保护基金条例》、《独立董事条例》等相关配套行政法规。

　　2、司法解释方面

　　新公司法、证券法作出了许多新的规定，确立了许多新的制度，但新公司法、证券法的规定均很原则。上述新规定和新制度的贯彻执行，在很大程度上有赖于最高法院的司法解释。

　　因此，建议最高法院从司法审判、解决相关公司、证券诉讼案件、保护投资者合法权益的角度出发，在已发布实施的《关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(一)》的基础上，尽快出台主要包括下列内容的司法解释：

　　(1)关于公司设立行为和股东出资方面。包括：公司成立后对设立过程中所签订合同的处理问题、公司设立中或者不能成立时对外的责任承担问题、出资瑕疵的民事责任问题等。

　　(2)关于股权确认方面。包括：名义出资与实际出资认定问题、利益归属问题、对外责任问题、冒名股东登记问题等。

　　(3)关于股权转让方面。包括：股权的外部转让合同的撤销问题、优先购买权的价格确认问题、股权拍卖时优先购买权的行使程序问题、未足额出资转让股权问题、名义出资人转让股权等。

　　(4)关于股东权益诉讼方面。包括：股东知情权诉讼、请求收购股份诉讼、股东会议决议撤销诉讼、股东会议决议无效诉讼、股息分配请求权诉讼、内幕交易诉讼、市场操纵诉讼等方面的起诉条件、诉讼程序和实体处理问题。

　　(5)关于股东代表诉讼方面。包括：股东代表诉讼的实质要件、作为原告人的条件、提起股东代表诉讼的前置条件、股东代表诉讼的当事人等问题。

　　3、部门规章方面

　　中国证监会一直不遗余力地致力于中国资本市场上的法制建设和诚信建设。如上所述，新两法颁布后，中国证监会发布了一系列与之相适应的新规章。

　　今后，建议证监会进一步根据新两法的要求，修改和完善已有的规定，并尽快出台《上市公司信息披露管理办法》等新的规章和规范性文件。

　　(二)进一步完善证券交易所自律监管规则体系。

　　1、根据新证券法对交易所性质和职能等法律规定的要求，推动《证券交易所管理办法》的修订。

　　2、要建立以上市、交易、会员三大规则为核心，以细则和其他规定为补充的层次清晰、结构完整的自律监管规则体系，强化对市场主体的约束。

　　当前及今后一段时期，将主要着力于以下规则体系建设，包括：

　　(1)修订作为本所基础性法律文件的章程；

　　(2)根据新证券法赋予交易所证券上市、恢复上市和终止上市等相关核准权力，制定相应的实施标准和程序细则；

　　(3)根据新“两法”对控股股东及相关信息披露人和机构投资者行为的限制性规定以及后股改时代他们的行为特征制定和完善公司监管和交易监管的实施细则；

　　(4)制定会员管理规则和席位及交易单元管理细则；

　　(5)根据新“两法”拓宽证券交易场所的法律规定以及党中央国务院关于建立多层次资本市场的决定，着手准备研究和起草创业板市场的相关业务规则。

　　3、探索建立查处分离制度，完善纪律处分程序，提高自律监管的规范性和权威性。

　　4、要积极探索适应市场发展和创新需要的弹性制度体系，充分发挥指引性规则对市场规范运作的指导性作用。

　　(三)按照新两法的要求和规定，大力推进投资者权益保护工作。

　　1、切实维护投资者的诉讼权利

　　(1)建议最高人民法院根据公司法的有关规定，尽快出台有关证券诉讼的司法解释，以充分保护投资者的诉讼权利。

　　(2)在美、英等国，证券集团诉讼被视为执行证券法律和保护投资者权益的“最有力的武器”。目前，我国现行民事诉讼法没有对集团诉讼制度进行规定，其第54条、第55条虽规定了代表人诉讼制度，但与美国的集团诉讼有着根本的区别。

　　因此，为更加充分和有效地保护投资者的合法权益，建议我国尽快对民事诉讼法进行修改，在其中增加有关集团诉讼的规定。

　　2、加强对控股股东、实际控制人的法律规制

　　要严格按照新公司法、证券法的规定，加强对控股股东、实际控制人的法律规制：一是要严格规范关联交易行为；二是要下大力气遏制违规担保；三是要严格禁止控股股东、实际控制人侵占上市公司资金。

　　3、完善证券投资者保护基金制度

　　为保障投资者保护(赔偿)基金制度的贯彻实施，美、德等国专门颁布了相关的法律，如美国颁布了《证券投资者保护法》(1970年)，德国颁布了《存款保护和投资者赔偿法案》(1998年)。

　　因此，建议国务院借鉴美、德等国关于投资者保护(赔偿)基金的相关法律制度，尽快制定和颁布《证券投资者保护基金管理条例》，以完善证券投资者保护基金制度。

　　4、积极推行客户交易结算资金独立存管制度

　　多年来的实践表明，证券公司挪用客户交易结算资金、欺诈客户的现象比比皆是，中小投资者的资产安全权和其他权益受到严重威胁。为此，证券法第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，具体办法和实施步骤由国务院规定。

　　目前，我国虽然有个别证券公司已经实现了客户交易结算资金独立存管，但绝大部分证券公司仍然未实施该制度。因此，建议国务院尽快制定和出台有关客户交易结算资金独立存管的具体办法和实施步骤，以最大限度地保护投资者的资产安全权。

　　(四)按照新两法的要求和规定，强化证券交易所的自律监管工作。

　　1、以信息披露为核心，加强对上市公司及相关信息披露义务人的一线监管，给投资者一个真实、透明的上市公司。

　　(1)严格依法监管，加强对上市公司信息披露监管，促使上市公司建立健全有关信息披露的内部控制制度，提高信息披露的透明度。对不按规定披露信息的上市公司实施强制停牌制度，并加大违规处罚力度，督促上市公司认真履行信息披露义务。

　　(2)加强对上市公司规范运作的指导，引导上市公司建立完善的内控制度并及时披露内控制度的执行状况，严格规范上市公司行为，促使上市公司形成股东大会、董事会、监事会和高管层之间权责分明、各司其责、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。

　　(3)加强诚信体系建设，进一步健全和完善上市公司、董事、监事、高管诚信信息数据库，强化上市公司及其董事、独立董事和高管的诚信意识。

　　(4)根据新证券法的授权，加大对上市公司大股东和实际控制人的监管力度。

　　2、以交易行为规范为核心，强化对会员的自律监管。

　　(1)强化对证券公司会员的自律监管，依法要求证券公司建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。要求证券公司的证券经纪业务、自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。并不定期进行检查，对于违反规定的，严格依照会员规则予以处罚。

　　(2)在财务分析和信息披露审查的基础上，结合交易异常情况，根据会员的不同风险类别采取分类监管措施，对风险较高的会员及时进行风险提示并采取必要的监管措施。

　　(3)加强会员自营及资产管理账户报备和数据核实工作。要求会员持续动态报备，并定期核实证监局、证券业协会和结算公司数据差异，定期核实会员报表数据和我所监控数据差异，并对差异进一步核查和处理。

　　3、以即时制止为核心，构建多层次交易监察机制。

　　(1)完善监控机制，在统一监管架构和监管理念下，根据主板、中小企业板和股份代办转让系统等多层次市场交易的不同特点，构建职责分工明确、运作相对独立、协调配合顺畅的多层次市场监察机制。

　　(2)进一步加强对证券交易的实时监控，根据实时监控经验，研究并制定限制证券交易账户的具体规定，严格执法，提高实时监控中即时制止的效率。

　　(3)完善违规调查机制，构建高效的调查分析工作平台，不断强化对市场规律、交易特点和违规模式的分析和把握，研究和探索更具针对性的调查手段和调查途径，推动与监管机关的交流互动，优化协助调查工作模式。

　　(4)深化联合监管，以强化对涉嫌违规行为的调查、分析、制止为核心，构建“职责明确、沟通便捷、反应快速”的所内外联合监管机制，同步行动，提高快速反应效率，增强联合监管效果。

　　(5)开拓创新，根据证券市场发展的情况，借鉴海外证券交易所的成功经验，加强对权证、期货、期权等金融衍生产品的交易风险的监管工作。

风险控制、结算、客服岗位都是在期货公司打杂的一些岗位，期货最重要的就是期货经纪人，说白了就是业务员，就是要能找到客户来投资期货。自己拿提成！

经济业务

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湖口县17281945116： 如何写期货公司风控结算岗工作总结 - ？
涂维马来： 列出日常工作内容,比如日常的客户风险监控,日常结算、开户资料的整理,各交易所的一些通知等等,再列出几个非日常的具体事件,比如说柜台系统升级、交易所的几次测试、配合监管部门的检查等等. 风险控制是期货公司的核心所以公司的风险控制部门一般属于公司的副总级别.现在部分公司为了控制风险,将所有结算业务划归公司总部统一管理,风险控制的核心也就转移到公司总部.风控部门和稽核部门相互独立,日常工作包括监视客户持仓状况、保证金追加问题、手续费确定、保证金比例核定等.该部门负责人一般是公司或者营业部副总担任.

湖口县17281945116： 期货公司的控制风险措施有哪些呢? ？
涂维马来： 对客户的管理包括:审查客户资格条件、资金来源和资信状况,评估资金来源与交易风险的互动关系;对客户加强风险意识的教育和遵纪守法的教育;严格执行客户保证金...

湖口县17281945116： 中介机构的主要职能是 - ？
涂维马来： 国内期货市场中介机构,期货公司: 1、性质.期货公司是指依法设立、接受客户委托,按照客户指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织,交易结果由客户承担. 2、职能和作用 国际上,期货经纪公司一般职...

湖口县17281945116： 期货风险控制专员盘中监控职责 - ？
涂维马来： 主要是期货公司或者经纪服务机构专门监控投资者风险的专业人员.主要工作是监控客户的风险,其职责有以下几方面:一、风险度监控.运用专门的监控软件,可以看到整个机构的投资者的交易情况.包括客户的资金、持仓、出入金、成交...

湖口县17281945116： 期货经济公司的性质和主要职能有哪些 - ？
涂维马来： 期货经纪

湖口县17281945116： 什么是期货经纪有限公司?其职能,以及平时的工作是什么范围,做什么 - ？
涂维马来： 期货经纪有限公司就是我们常说的“期货公司”.我是新湖期货有限公司的,期货公司有四个智能:1、经纪业务,就是为客户提供通道服务,通俗说就是给做期货的人提供通向期货市场的通道.2、咨询业务.通俗讲就是客户需要了解期货、学习期货、应用期货,我们公司会提供一系列的服务,让客户利用好期货这个风险管理的工具.咨询服务的产品包括各种行业报告、期货品种报告、相关数据库等等,客户通过这些产品深入了解期货、了解期货市场、了解国民经济.3、资产管理业务.新湖期货是首批18家获得资产管理业务资格的期货公司.可以说今年是中国对冲基金的元年,欢迎高净值的客户与我们一起分享对冲基金在中国的盛宴.需要了解其他内容,可以私信我.

湖口县17281945116： 期货经纪公司应下设多少个部门,各部门的职能如何? - ？
涂维马来： 给您提供一些建议,希望对您有所帮助!期货经纪公司组织结构一般下设这些部门:合规稽核部、财务部、研究发展部、人力资源部、行政部、结算部、技术部、风险管理部、客户服务中心、金融投资部、业务发展部、交易部、机构业务部、理财顾问部、工艺品部、区域营业部等等.

湖口县17281945116： 期货交易所实行哪些结算制度 - ？
涂维马来： 根据《期货交易管理条例》第37条第2款规定,期货交易所实行当日无负债结算制度. 温馨提示:入市有风险,投资需谨慎. 应答时间:2021-08-11,最新业务变化请以平安银行官网公布为准. [平安银行我知道]想要知道更多?快来看“平安银行我知道”吧~ https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html

湖口县17281945116： 期货公司如何对客户交易实行动态风险控制 - ？
涂维马来： 您好,希望我的解答对您有帮助! 客户进行期货投资,一般来说,产生风险的原因主要有:1、逆市,就是决策失误,2、重仓,3、保证金增加.期货价格波动性较大,保证金不能在规定的时间内达到要求,就会被强制平仓. 期货公司对客户实...

湖口县17281945116： 说明期货经纪公司的性质及其作用 - ？
涂维马来： 三、期货经纪公司 一期货经纪公司的定义与性质 所谓期货经纪公司,是以期货经纪代理业务为主业的公司,即依法成立,代理客户,用自己的名义进行期货买卖,以收取客户佣金为业的独立核算的经济实体. 我国《期货交易管理条例》中规定...