证券公司的从业人员自己不炒股，用父母的账号炒股，违法吗？？
《证券业从业人员执业行为准则》有如下规定：
第十一条 从业人员一般禁止行为：
（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（十）泄露客户资料；
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为：
（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
（二）违规向客户提供资金或有价证券；
（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；
（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（五）在基金销售过程中误导客户；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十四条 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（一）接受他人委托从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。
扩展资料：
准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：
（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；
（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；
（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；
（七）协会规定的其他人员。
参考资料来源：百度百科-证券业从业人员执业行为准则
证券从业人员的行为准则
(1)热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产，证券经营机构依法受客户委托代为保管这些财产，除非涉及违法行为，除有关法律特别...
48家券商合计降薪超百亿?中金事件之后券商工资该向何处去?
同时需要把更多的注意力放到如何经营好自己的业务上，而不是纵容自己的员工在网上秀优越感。而对于这些券商行业的从业人员来讲，虽然这些从业人员本身有着较高的学历素质，但这并非意味着他们可以通过高人一等的态度来看待普通人的收入问题，这种炫富的行为也必将遭受到相应的恶果。
从事投行业务的人可以自己开户炒股吗
这是区别其他专业性金融服务机构的标志。三；世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。日本等一些国家和中国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。四；...
如果炒股票炒的好,容易被证券公司录用吗?
而证券公司也分为证券公司总部和下面的营业部,里面的职位也是繁多,大多数对炒股水平高不要求的。 证券公司的从业人员无论是前台人员、还是经纪人、投资顾问、投资总监、营业部负责人等入职的第1个条件就是要有证券从业资格证。这个证的报考条件比较简单,高中以上的学历就能参加考试。但是只有从业资格证只能做前台客服...
证券从业人员可以开什么证券账户
如果是在券商工作的从业人员是不允许开户参与交易的，证券账户可以去各大券商自主选择开设，目前实行的是一人多户。望采纳！！！
证券公司工作人员可以到别家公司开户炒股吗
就是别拿自己的 这是基本的合规执业 没什么嘘头的 人家不会专门查你一个人 都是按公司查 公司内部合规人员 首先就会自查 如果有一个人因为这个不合规 公司就拿不到经纪人 牌照 现在 拿到这个牌照的只有几个公司 但慢慢会都拿的 如果因为这个影响公司利益 人家要么要你销户 要么要你走...
只要取得证券从业资格就可以去证券公司上班了吗?在证券公司上班自己可 ...
考证券从业资格考试是不限制任何条件的，所以你可以去考。但是通过证券从业资格并不代表证券公司一定要你，现在的一线券商基本的客户经理都是本科毕业，除非你的人脉关系里的客户资源能够满足证券公司的要求。在证券公司上班自己不可以用自己的账户炒股，这是证监会的规定。券商本身就是靠客户佣金活着的，现...
证券从业人员手机会查微信吗
真正的监管来自于证监局和交易所。交易所会在重组类项目报备知情人清单，录入个人及直系亲属身份证、手机号等，但一般如果不交易敏感标的的股票，严格进行敏感信息保密，是不会有后续风险的。最严格的监管来自于证监局。投行从业人员存在楼主提及的事情，但是一般是抽查。如果可能牵涉些事情，楼主提到的仅仅...
为什么证券从业人员不许炒股?
是《证券法》规定的，证券从业人员不允许炒股。首先，保护作为各类专业从事证券交易及经营业务机构的从业人员，必然会在工作中获得多于普通交易人的业务优势以及信息优势。如果允许其利用这类优势进行证券买卖操作，就会大大损害普通投资人的合法利益。其次，证券从业及监管人员具有参与证券行业监管立法立规、交易...
“月薪8万不及平均数”引热议,券商公司到底是有多高薪?
二、券商公司的薪资很高 不仅是这位交易员的工资不及平均数而已，券商公司的薪资一直都是很高的，目前16家上市券商的人均薪酬都已经超过了50万元，而像一些比较出色的头部公司，甚至达到了差不多100万元每年的水平。按照这种数据来看，其实8万元每一个月在行业里面也就是平平无奇，但是这些券商的从业人员真...
俎妮十味： 不可以. 证券法第43条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员,以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任职期间或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票.证券人员的父母属于“借他人名义持有、买卖股票”,同样属于违法.
云南省13853056883： 证券公司工作人员不能买卖股票.如果用父母的账户进行股票交易,可否?是否违法? - ？
俎妮十味： 可以用父母的帐户交易,没有人知道的.
云南省13853056883： 证券公司工作的人不能炒股吗 - ？
俎妮十味： 证券法规定,证券从业人员不能炒股. 如果证券公司的工作人员在炒股,有两种情况.1是这工作人员用的家人或朋友的名字开户在炒股,2是这工作人员没有从业资格证,但这种概率小,因为被查后果很严重.
云南省13853056883： 考了证券资格证后在证券行业工作的人是不是家里面的人及自己都不可以炒股? - ？
俎妮十味： 证券法里面规定,从业人员和不允许炒股的,如公务员,军人等,都是不许炒股的,并不限制从业人员的家人.
云南省13853056883： 证券从业人员的父母能开户炒股吗 - ？
俎妮十味： 当然可以了.虽然国家规定的从业人员不允许炒股,但是亲属可以炒股的.
云南省13853056883： 现在的股票经纪人可以自己开户炒股吗 - ？
俎妮十味： 证监会的确有规定证券从业者都不可以开户炒股,包括股票经纪人,一旦发现是要吊销从业资格证的.但是,现实中并非真的这么操作.否则,所有的股票经纪人都不可以炒股那哪来的那么多股票专家啊?真正的技术是在实战中锻炼出来的.因此,很多证券从业人员都用家人或亲戚的户口来炒股,这样证监会是不能直接监管到你的.这也是证券业里不成文的规矩.不过,毕竟这样是不见得光的,是否这么做就要自己好好衡量了.
云南省13853056883： 证券公司的从业人员是不是几乎没有不炒股的? - ？
俎妮十味： 楼主,我看你问了很多这样的问题,我想告诉你,有些东西必须你自己去看了,体会了才能知道,你问再多,这里回答你的没几个是在证券公司工作,即使在,大多也都是客户经理,他们能给你的建议,只是站在他们的角度上的见识.而且你的这些问题,大多都是没有任何意义的.不是我给你泼冷水,如果你没有名校硕士以上的学历,就不要成天做着要当分析师的梦,踏踏实实去工作,在工作中学习成长,或许你将来可以不用干客户经理.
云南省13853056883： 为什么在证券公司从业的人不能炒股.做了证券公司的 - ？
俎妮十味： 曾经发生过从业人员带头炒股的事,根据国内外经验,目前国内决定不让从业人员炒,这也可以说是保护投资者利益吧.
云南省13853056883： 证券从业人员几乎没有不炒股的? - ？
俎妮十味： 1、中国的证券法规规定:证券从业人员不能炒股,法律不允许2、但是中国的证券人员有一些偷偷炒股或是借用别的,家人的账户炒作3、规定是规定给人看的,在中国!我们的监管一向是出了问题,才会出现监管!
云南省13853056883： 法律规定哪些人不能炒股,具有证券从业资格的证券从业人员的亲属呢 - ？
俎妮十味： 现役军人,处级以上在职干部,证券从业人员,以及没有达到法定年龄(没有身份证)的人员,不能开户炒作股票.证券从业人员的亲戚,可以开户炒作股票.
