让合规成为企业文化
让合规成为企业文化
合规是企业行稳致远的前提，合规管理能力是企业竞争力的重要方面。国务院国资委发布《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》），对法治央企建设迈入实质性合规、全面性合规提供了方向指引和实践指南。全面准确理解《办法》是合规建设从纸面规定走向企业文化的基本前提。
合规，不只要求合法，而是对企业管理要求的制度拔高。从《办法》规定来看，合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度等要求。其中，“法”是国家制定或认可的行为规范，但行业准则、公司章程、相关规章制度等只是公司治理层面的内外规范，而不属于“法”的范畴。可见，“规”的外延远大于“法”，合规包括但不限于合法。
值得注意的是，央企合规管理涉及各部门法域。譬如，《办法》规定，中央企业应当针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。同时，《办法》也明确了重大合规风险事件包括重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁的案件等。如此表述有利于央企树立正确的合规观，消除“合规等于刑事合规”等认识偏见。
合规，不仅强化制度，而且致力于企业组织、规范和文化的全面革新。因此，《办法》就管理组织与职责、静态管理与动态管理、合规制度与合规文化设有详尽规定。首先，就组织与职责而言，《办法》规定，央企应当设立首席合规官，由总法律顾问兼任，并将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程；重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，重大合规风险事件应当由首席合规官牵头及时采取措施妥善应对。这些创新性规定要求央企的法律工作从法律支持转向企业管理，进而形成以合规为中心的企业管理新格局。
其次，从制度建设和运行机制来看，合规管理是静态管理与动态管理的融合。静态管理侧重“纸面合规”，即合规管理的基本制度以及重点领域、高风险业务专项指南等文本的制定、修改与完善。但合规不仅是制度，而应成为企业开展业务的方式，形成从风险识别、风险分析、风险评价、风险应对到监督监察的程序闭环。为此，央企负有合规审查前置、合规风险应对报告、违规问题整改、违规举报调查和处理、违规行为追责问责、建立健全合规管理协同运作机制、开展合规管理体系有效性评价等多项义务。
最后，合规管理是行为指引与合规文化的协同。文化并非一种刻意呈现，而是日复一日地自然沉淀，合规文化也是如此。合规行为指引有益于养成合规文化，合规文化有助于落实合规行为指引。在合规管理措施有效开展的基础上，企业合规文化的形成即为水到渠成的结果。基于此，《办法》对合规文化以专章详尽规定，要求央企应将合规管理纳入党委（党组）法治专题学习、建立常态化合规培训机制、加强宣传教育等，进而促进合规管理措施有效落地。
合规，不必止步于央企，而应成为全社会的共同理念和文化氛围。央企是国民经济的重要支柱，是落实全面依法治国战略的重要主体。国资委通过制定《办法》推动央企加强合规管理，切实防控风险，具有理论正当性和现实必要性。在此之前，国资委、证监会等已分别在证券公司、证券投资基金管理公司等领域就合规管理进行了制度探索。
《办法》适用于央企，但也可以作为其他各类企业的参考借鉴。正如现代管理学之父彼得·德鲁克所言，风险是商业的本质，追逐和承担风险是企业的基本职能。因此，风险不独存在于央企，合规管理亦不能止步于央企。依法治企是所有企业长久发展的前提和基础，立足于强化合规管理的新要求与新目标，加快建立有效合规管理体系，提升合规管理能力，实现依法合规经营，是所有企业及企业员工应当践行的经济责任和社会责任。
国企合规风险管控的现状以及改善策略探讨
目前,国有企业的多数管理人员缺乏对合规风险管控工作的了解和认知,致使企业内部的合规风险管控工作受到了业务发展的严重制约。一方面,企业内部所制定的合规风险管控相关机制和措施等都过于形式化,无法全面贯穿内部管理工作的全过程。另一方面,企业内部在开展合规风险管控工作的过程中,各个部门之间的配合程度不高。 (三...
银行合规心得体会短文200字
每一名员工都应以依法合规经营为基本标准,主动合规,营造浓厚的合规氛围,让合规成为企业文化的一部分。每一名员工都应掌握与其工作职责相关的规章制度,积极主动地识别和化解合规风险。每一名员工都应切实承担与其工作岗位对应的合规责任,对其岗位经营管理活动的合规性负责。 一、要培养合规意识,端正经营思想,抓合规...
合规文化的重要性是什么?
三.能提高经营者的管理水平。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。作为企业的管理者，一方面，要统一员工对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会新事物不断涌现，形势的发展要求我们不断加强学习，努力提高...
合规管理的重要性和意义是什么?
2. 防范违规风险：通过合规管理，企业能够有效识别和预防潜在的违规行为，避免因违法行为而遭受的处罚和损失。3. 规范员工行为：合规管理制定明确的规章制度，引导员工遵守规定，塑造良好的企业文化，提升整体工作效率和团队协作。4. 防止决策失误：合规管理要求企业在决策过程中考虑相关法律法规限制，避免因...
银行合规心得体会
银行合规心得体会4 现在人人都在提倡合规,那么合规到底怎么定义呢? 作为一名银行人应该坚持“恪守道德”、“遵纪守法”、“勤勉尽职”、“保守秘密”、“公平竞争”等合规要求。 每一名员工都应以依法合规经营为基本标准,主动合规,营造浓厚的合规氛围,让合规成为企业文化的一部分。每一名员工都应掌握与其工作职责...
保险公司合规文化建设
按规矩做事，是企业的长治久安之道，也是员工的健康成长之道。”公司倡导以诚信守法为中心的合规文化，推行合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规理念，培育全体员工的合规意识，将合规文化建设融入企业文化建设全过程，引导各分支机构、公司全体员工严格遵守相关法律法规，依法合规经营。
( )是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。
本题考查合规管理活动。合规文化建设是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。参见教材(下册)P198。 已赞过 已踩过< 你对这个回答的评价是? 评论 收起 推荐律师服务: 若未解决您的问题,请您详细描述您的问题,通过百度律临进行免费专业咨询 ...
塑合规文化,做文明员工演讲稿
从而提高全县农村信用社合规文化建设水平,维护信合稳健运行,培养良好的职业操守,培育文明合规企业文化。其实,我放弃了这此演讲的,后来,看了选手们的稿件之后,我想这哪只是单纯的演讲比赛活动,根本就是一次合规文化的教育,一次灵与肉的洗礼,所以我来了,在接受教育的同进,对于搞监督工作的我把它看成是一种职责,...
合规文化建设出自什么地方?
银行 银行的合规文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定 合规文化建设是合规风险管理的一部分, 同时也是企业文化建设的一部分, 如果将合规风险管理作为企业文化建设的范畴, 那合规风险管理将停滞在意识领域, 不利于银行的风险防范。如果银行全行上下都...
如何加强合规文化建设,提高风险控制能力
对领导带头合规、发挥表率作用提出了明确指示,加强各级领导对合规文化教育的认识,使之成为企业合规文化建设的倡导者、策划者、推动者,才能真正带动员工将合规文化深入人心。二是主动合规,全员参与合规文化。从基层员工入手,加强合规教育、宣传,完善合规质量考核,引导员工正视合规文化建设的科学性、重要性,不断提高...
征庾抗衰： 诚信敬业:做老实人,干老实事,把本职工作做到位(是对员工工作态度说的);合规高效:合乎行业标准,满足客户质量要求,在保证质量的前提下,保证交期,按时完成订单;融合创新:广泛吸收同行经验,消化行业最新技术成果,推出本企业合乎客户要求的新产品.(根据字面解释出来的,不知道你们企业是不是还有特别的含义.供你参考吧)
临清市19577275165： 如何做好银行业合规风险防范工作 - ？
征庾抗衰： 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
临清市19577275165： 合规文化的重要性是什么? - ？
征庾抗衰：第一、全员树立合规管理和合规文化的经营理念. 要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事,不是监管者要我做,而应是我们自己要做,而且要自觉地做.因为合规...
临清市19577275165： 企业如何培育合规、和谐的公司治理文化? - ？
征庾抗衰： 1、建立健全企业的管理制度,运用专业化管理水平对企业的制度加以改进,对企业实施激励机制,在企业中形成一种文化治理体系2、加强企业文化建设,重视企业中的员工形象,形成良好的工作作风3、加强企业员工的素质教育,提高其工作效率4、创造一个良好地工作环境,激发大家的积极性
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征庾抗衰： 职工要做到遵章守纪,必须在安全生产工作中建立五个方面的约束机制.一是法律约束.要把企业的领导和职工的安全生产意识,提高到安全生产的法制观念的高度上来,使全体劳动者以国家现有的劳动安全卫生法律、法规约束个人的行为....
临清市19577275165： 如何看待合规问题 - ？
征庾抗衰： 要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事,不是监管者要我做,而应是我们自己要做,而且要自觉地做.因为合规与银行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系,合规能为银行创造价值,有效的合规文化将能够消除合规风险于无形.
临清市19577275165： “合规 ”是指什么? - ？
征庾抗衰： 银行的合规特指遵守法律、法2113规、监管规则或标准,指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致. 一、合规的三大职能 1. 宏观的,政策性的督导,把控,识别职能. 2. 员工的素质,5261企业文化的培养、培训、组织,落实功能...
临清市19577275165： 以人为本的企业文化的重要性 - ？
征庾抗衰： 随着市场竞争的日益激烈,是否具有良好的积极向上的企业文化,企业文化的内涵能否适应包括内部员工和外界顾客在内的所有与企业发生各类关系人群的需求,直接关系到企业对市场需求的适应性问题,与企业的经营和发展息息相关.因此,...
临清市19577275165： 银行员工从哪些方面来做好我行企业文化建设 - ？
征庾抗衰： 在银行业从业人员中,开展职业操守宣传教育活动是中国银行业协会XX年文明规范服务系列活动的内容之一,旨在深入学习和贯彻落实《银行业从业人员职业操守》,倡导诚信、合规、尽职的职业价值理念.在我看来,诚信,是金融企业的灵...
