券商合规报告一个账户不同手机号能查到吗
什么是账户年检?
账户年检是指开户银行按年度根据存款人提交的账户年检资料，对已开立的人民币单位银行结算账户的合规性、合法性和账户信息、账户资料的真实性、有效性进行审核确认，同时与人民币银行结算账户管理系统中已存信息进行比对，确认是否相符，并在账户系统中标注年检标识的行为。在现实经济生活中，单位因撤并、解散...
银行账户管理自查报告
加强同业知识的培训学习,并熟练运用到实际工作中,使同业业务操作合规有效。 银行账户管理自查报告2 xx县信用合作联社:为贯彻省联社[今年]60号文件《关于开展财务专项检查工作的通知》精神,根据县联社的安排,我社于今年6月2日,组织财务会计人员,分别对我社上年1月1日至上年12月30日,今年1月1日至3月30日的....
个体工商户收款是个人账户吗
综上所述，个体工商户可以使用个人账户收款，这样做有便捷性、成本节约、灵活性、财务管理和税务处理的好处，但必须遵守税务规定，确保财务管理的合规性，以避免税务风险。【法律依据】：《人民币银行结算账户管理办法》第三条 银行结算账户按存款人分为单位银行结算账户和个人银行结算账户。（一）存款人以...
商业银行行为存款人开立的存款账户有哪几种?开立存款账户的基本要求如何...
个体工商户凭营业执照以字号或经营者姓名开立的银行结算账户纳入单位银行结算账户管理。(二)存款人凭个人身份证件以自然人名称开立的银行结算账户为个人银行结算账户。邮政储蓄机构办理银行卡业务开立的账户纳入个人银行结算账户管理。第四条单位银行结算账户的存款人只能在银行开立一个基本存款账户。第五条存款人应在注册...
个人银行账户进账多少会被查?如何合规转款?
账户转账额度被监控，会对大额转账进行审查，从而降低账户转账的便利性。 四、如何避免账户转账额度被监控为了避免账户转账额度被监控，需要采取以下措施：首先，尽量减少大额转账。大额转账会被金融机构监控，因此，尽量减少大额转账，以避免账户转账额度被监控。其次，定期更换账户。如果一个账户的转账额度被...
单位开立银行账户实行什么原则
1、一个企业只能开一个基本存款账户。一个企业只能在银行开立一个基本存款账产，不能重复开基本存款账户。已开立基本存款账户的存款人，开立、变更或撤销其他三类账户，必须凭基本存款账户开户登记证办理相关的手续，并在基本存款账产开户登记证上进行相应登记。存款人在银行开立基本存款账户应由中国人民银行...
对公账户规定只能转一个银行卡吗
企业对公账户能转个人银行卡吗公司对公账户可以转账给个人银行卡.在柜台办理对公转个人,只要用途合规(用途一栏写5261代发工资、还款、报销之类的字样)银行给予转帐.在公司于网银上,可以由操作者随便转给个人.需要注意的是事后的账务处理上,公司对公账户转账给个人要有充分的依据才可以.根据《人民币银行...
对公账户年检是什么意思
您好，账户年检是指开户银行按年度根据存款人提交的账户年检资料，对已开立的人民币单位银行结算账户的合规性、合法性和账户信息、账户资料的真实性、有效性进行审核确认，同时与人民币银行结算账户管理系统中已存信息进行比对，确认是否相符，并在账户系统中标注年检标识的行为。具体规定如下：第59条 每年3...
如何发挥合规文化建设作用 提高内控执行力
一是加强合规部门和合规联络员的教育培训,提高管理者的水平。培训的主要内容应为本联社和上级机关的相关文件报告以及典型材料等。二是结合制度执行力、案件专项治理等活动,加强合规警示教育,组织全体员工对系统内或他行违规发生的案件进行深入剖析,分析案件发生的原因及后果,使干部员工从思想上真正引起警觉。三是聘请...
个体工商户对公账户如果不对账会怎么样
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字珊步复： 简单来说就是当我们在预测50ETF期权时,摆在我们面前有很多个合约,我们需要从中挑选一个我们认为会顺应行情发展的合约,也就是说,需要我们选择一个我们认为会赚钱的合约.当我们选定了这方合约之后,我们会购买这张合约,然后在...
北海市15368428491： 你好.我想问证券从业人员用注册手机号开热点给另一台手机登陆账号会被证监会查吗? - ？
字珊步复： 这个是会被你所在的证券公司查到的,如果你们合规部门管的严格,这样是会被开除的.
北海市15368428491： 一人多户后,同一人不同券商的证券帐户之间可以互相查帐户资产吗?谢谢! - ？
字珊步复： 您好,不可以
北海市15368428491： 输入姓名就可以看到证券账户金额有这个可能吗? - ？
字珊步复： 明确告诉你,不可能,一般查询证券账户在中登信息查询里,券商查一次5块钱(不过他不会找你要,一般你要求也不会给你查),查询界面会要求输入一码通或三要素.一码通是中登开户时给的编号,一个人一个编号,只要知道一码通就可以查到那个人下属证券账户,如果一码通不知道就要输入三要素,像:证件类型、证件号码、姓名;三要素齐全才能查.
北海市15368428491： 一个证券资金账号可以绑定两部手机吗 - ？
字珊步复： 不可以,一个证券账号只可以绑定一个手机号. 证券账户是指证券登记结算机构为投资者设立的,用于准确记载投资者所持的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册,是认定股东身份的重要凭证,具有证明股东身份的法律效力,同时也是投资者进行证券交易的先决条件.
北海市15368428491： 一个人不同证券公司持有股票数能查询到吗? - ？
字珊步复： 目前,个人在不同的证券营业部开立账户,证券交易系统均可以查询到,并且你所持有的市值也会一并计算,如果你申购新股,几个账户的市值累计计算额度,申购新股只有一个账户有效.
北海市15368428491： 证券法规定的一部手机可以操作几个几个股票账号? - ？
字珊步复： 这个没有明确规定的,一个券商下一个实名用户,你可以在多个券商下申请账号,这个是可以的,而且券商为了拉客户有时候会跟银行合作搞一些活动,你的手机只要运行流畅,开启多个券商app也是没有问题的.
北海市15368428491： 两个不同性名的证券户一部手机可以操作吗? - ？
字珊步复： 两个不同性名的证券户一部手机可以操作,同时登入两家证券公司的交易软件,只是要在两个软件之间切换,不太方便.
北海市15368428491： 请问如果我在证券公司上班,我在外地的另个一家证券公司开了股票帐户,我还可以用这个帐户炒股吗? - ？
字珊步复： 不能的 只要给你申请执业证书 不管你在哪开户都能查出来 只要有人管你就死翘翘 你所在证券公司 不会为你承担这个风险的 查起来来很简单啊 直接拿你身份证号 到中央登记结算公司系统里一查就出来了 如果想干这行 就拿别人的身份证开户 不管是亲人还是朋友 就是别拿自己的 这是基本的合规执业 没什么嘘头的 人家不会专门查你一个人 都是按公司查 公司内部合规人员 首先就会自查 如果有一个人因为这个不合规 公司就拿不到经纪人 牌照 现在 拿到这个牌照的只有几个公司 但慢慢会都拿的 如果因为这个影响公司利益 人家要么要你销户 要么要你走人
北海市15368428491： 新三板怎么交易?新三板交易制度有哪些 - ？
字珊步复： 交易制度 编辑 一 以机构投资者为主.自然人仅限特定情况才允许投资. 二 实行股份转让限售期.新三板对特定主体持有股份规定限售期,另对挂牌前增资、控股股东及实际控制人转让股份等也分别规定了限售期.[1] 三 设定股份交易最低限额...
