《中国资本市场投资者保护状况白皮书》之稽查执法
经济和金融是两码事.
经济学是处理人类社会的效率与分配的问题.也就是说,他研究的是关于怎样提高全社会效率和怎样分配更公平的问题.如果你想学经济,一定要数学好.当代经济学,基本上没有好的数学底子是无法学好的.举几个经济学的例子: 税收,社会福利, 产权处置,社会如何分工, 国家如何处理贸易赤字...
金融学则是研究关于钱的一切.他大致可以分成以下几个部分: 1. 钱是什么,以及钱是怎样产生的.(货币银行学呀什么的就是研究这个.)2怎样获取钱.(fundraising),比如如何发股票,发债券...3 怎样有效率地利用钱.(投资). 4.记录这个过程.(会计).
我以上所说是是国外的分类方法.注意的是,在中国,会计(accounting)不在金融学(finance)内.但在国内,会计只是金融学的一个分支.
投资与经济发展是相辅相成的关系,经济形势大好,投资就有利——可投,反之就无利可投
《稽查执法评价报告》共计约1.6万字,包括八个部分,其中,引言部分概括介绍了《稽查执法评价报告》编制的意义、背景以及报告的整体框架;正文部分主要从稽查执法投资者保护评价框架、稽查执法制度建设取得的进步、稽查执法工作取得的成效、稽查执法内部评价与外部评价取得的成绩、稽查执法与外部门协作的情况、稽查执法满意度情况以及政策建议等七个方面,系统总结了2017年度稽查执法投资者保护状况。《稽查执法评价报告》中的主要内容和结论有:
一是稽查执法制度建设进一步完善,体制机制进一步优化。经过多年的探索完善,我国证券期货稽查执法制度建设已取得了较好成果,稽查执法法律供给进一步完善,制度保障总体健全有效;稽查执法体制机制进一步优化,执法合力进一步增强。
二是2017年稽查执法工作取得较大成效,具体体现在以下几个方面:
稽查执法力度持续趋严,有效打击了各类违法行为。2017年,共受理违法违规有效线索625件,启动调查478件,调查启动率76%;全年新增立案案件312件,立案率65%,同比增长9.8%;新增立案案件中重大案件90件,同比增长一倍;全年办结立案案件335件,同比增长43%。
行政处罚数量和金额再次刷新历史峰值,有效净化了市场生态。2017年,共作出行政处罚决定224项,同比增长1.35%;罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%;市场禁入25项/44人,同比增长18.91%。
专项执法案件统筹部署、快速查处,持续牢筑风险防线。2017年,共部署4个批次专项执法行动,组织查办54起重大典型案件,对财务造假、炒作次新股、利用高送转等违规交易以及私募领域违法违规等四大市场乱象进行了及时精准的打击。
行政处罚机制进一步优化,辖区监管权威性和威慑力进一步强化。2017年,各地证监局作出行政处罚决定123件,同比增长44%,占同期证监会全系统行政处罚数量近40%,罚没款金额2.06亿元,同比增长57%。
此外,稽查执法科技执法体系建设取得较大进展,稽查执法效率进一步提升。
三是稽查执法内部评价、外部评价整体向好。2017年,证监会行政处罚案件被提起行政复议41件,同比下降38.80%,复议部门已作出复议决定39件,维持原行政行为39件,2件复议尚未完结,行政复议维持率达100%;2017年,证监会稽查执法部门(不含各地方证监局)共办理行政处罚诉讼案件48件,法院对其中35件案件作出判决或裁定,原告主动撤诉5件,法院驳回再审申请1件,剩余案件无一例判决撤销或改变证监会行政处罚决定。
四是稽查执法与外部门协作密切,形成强大的监管合力。证监会稽查执法部门与刑事司法部门、其他相关行政监管部门深入开展执法协作,不断拓宽跨境联合监管执法空间,形成强大的监管合力。
五是稽查执法满意度、透明度进一步提升,稽查执法市场认可度逐年增长。2017年稽查执法满意度、稽查执法透明度满意度分别是64.7%、64.9%,创历史新高,获大多数投资者的肯定。
六是政策建议。建议进一步完善行政处罚、民事赔偿、刑事追责一整套体系化制度安排,重点加大刑事打击力度;建议加大宣传力度,进一步提高稽查执法透明度;建议相关部门进一步加大保障力度,切实提高行政处罚案件执行率;建议逐步探索将行政处罚罚没款用于赔付市场投资者损失。
QFII机制让海外投资者进入中国资本市场
QFII(Qualified Foreign Institutional Investor)机制是中国证监会自2002年实施的一项政策,旨在吸引海外机构投资者投资中国资本市场。该机制允许符合条件的海外机构投资者在中国大陆的证券交易所交易股票、债券和其他金融工具,并投资于境内的基金产品。1.2 QFII机制的优势 通过QFII机制,海外投资者能够便捷地参...
中国资本市场若干重大法律问题研究:以投资者权益为中心作者简介_百度...
郭锋在立法实践中也扮演了重要角色,他曾参与《票据法》、《公司法》、《证券法》的起草和修改工作,同时协助最高人民法院、证监会等部门制定和修订了多项司法解释和部门规章,为我国资本市场的发展和投资者权益保护作出了重要贡献。
中国资产阶级包括
中国的资产阶级包括:私营企业家、富裕商人、股市投资者、高科技企业家、地产大亨。1、私营企业家:中国的私营企业家是资产阶级的核心组成部分。他们通过自主创业和经营企业获得财富,并在市场经济中发挥重要作用。这些企业家的经济实力和社会地位不断增加,成为中国经济发展的推动力量。2、富裕商人:中国有许...
a股b股h股什么区别
A股是国内的上市公司发行的股票,面向国内的投资者,主要在我国的证券交易所交易。它是中国资本市场的主体。持有A股的投资者,主要为中国大陆的机构和个人投资者。B股虽然也属于在中国上市的公司发行的股票,但其特色在于面向的是境外投资者。这类股票以人民币标明面值,但以外币进行认购和交易。购买B股的投...
QFII机制让海外投资者进入中国资本市场
stitutionalvestor)机制是中国证监会于2002年推出的一项投资机制,旨在吸引海外机构投资者进入中国资本市场,以促进中国资本市场的发展。QFII机制允许海外机构投资者在中国证券交易所买卖股票、债券和其他金融工具,以及在中国境内投资基金等。1.2 QFII机制的优势 QFII机制为海外投资者提供了一个安全、有效的投资...
《中国资本市场投资者保护状况白皮书》之公募基金管理人
公募基金管理人良好的合规管理水平是保护投资者的基础所在,也是履行信义义务的重要表现。根据2017年基金年报信息,未发现公募基金管理人存在导致不公平交易和利益输送的异常交易行为,公募基金管理人没有因侵犯投资者利益而涉及相关诉讼,反映基金财务状况的审计报告、托管报告均未出现异常记录。二是主要高级...
《中国资本市场投资者保护状况白皮书》之证券公司
《证券公司评价报告》中的主要内容和结论有:一是证券公司投资者保护状况总体稳定。 2017年度证券公司投资者保护状况总分为89.18,较2016年度(89.59)微降了0.46%。其中,“投资者证券资产安全保护状况”以及“投资者服务教育和监督投诉权保护状况”得分较2016年度有所上升,“投资者自主选择和公平交易权...
《中国资本市场投资者保护状况白皮书》之上市公司
2017年度A股上市公司投资者保护状况评价得分为75.64分,较2016年度上升0.99分。其中决策参与权、知情权和投资收益权三项子权益的评价得分均出现不同程度上升。二是投资者主观满意度提升。中国上市公司投资者满意度指数59.58,较上年增加4.16。其中,投资者对决策参与权、知情权和投资收益权三项子权益的...
我国资本市场存在的主要问题有哪些?
1、投资主体结构不合理:我国资本市场投资主体结构不合理,投资者现在还是以个人投资者为主,机构投资者数量相对来说较少,两者比重相差较大。个人投资者的投资行为主要是以投机为主,而机构投资者则更注重对上市公司基本面分析,似的资本市场具有极大的不稳定性,阻碍了这种稳定资本市场功能的发挥。2、上市...
资本市场的参与者有哪些?
在一级市场上新的吸收资本的证券发行并被投资者需求。在二级市场上已经发行的证券易手。假如一个市场符合证券交易所的要求,则这个市场是一个有组织的资本市场。一般来说通过时间和地点的集中这样有组织的市场可以提高市场流通性、降低交易成本,以此提高资本市场的效应。[编辑本段]资本市场的特点 与货币...
释利降安: 我国资本市场目前存在的问题:一、基础性建设薄弱;二、市场参与主体的约束机制和相互间的制衡机制不健全;三、市场运行缺乏有效的自我稳定和自我调节机制.四,中国资本市场快速发展,出现一些非理性投资的热潮.五,债券市场的发展落后于股票市场. 中国资本市场快速发展,出现一些非理性投资的热潮.目前确实存在着一定的风险和不确定的因素.
港北区14736901879: 我国三大国情 四大国策 五大战略 六个方针是甚么?? - ?
释利降安: 第一大国情是市场发展快速,但市场的自我约束能力比较薄弱,随着全球资本市场的不断发展,对各类市场参与者的自律意识将要提出更高要求,而在我国市场自律仍旧是短板. 其次,国情之二是投资者基础的不断强大的脆弱的矛盾犹存.她表示,据统计,截止目前,我国有效A股账户已达到5500万,是一个较为庞大的群体;但同时,投资者结构仍是以大批中小投资者为主,这个群体的风险管理能力和风险承受能力相对脆弱. 第三个国情,宋丽萍指出,是由于资本本身高度流动性的特点,产业与资本市场领域的价值观冲突一直存在.“我们最担心的是企业家在产业发展过程中会经受不住来自资本市场短期的诱惑和资本市场的压力”.
港北区14736901879: 民间资本白皮书投资是国家合法的吗 - ?
释利降安: 看手续 正常合法
港北区14736901879: 如何健全我国风险投资的退出机制 - ?
释利降安: 风险投资的退出机制是通过产权交易来实现的.从国外风险投资的运营机制和发展过程的经验教训分析来看,发达的产权交易市场是风险投资赖以生存和发展的必备条件.通过产权交易,风险投资资本才能形成正常的资本增值和循环发展. 但...
港北区14736901879: 在我国资本市场上如何切实保护投资者利益. - ?
释利降安: 第1,产品的注商标,必须要贯彻实行!第二,产品有一定市场需求,普遍性!不能有地区产品独占保护!第三,企业资金必须稳定及有当地政策支持!第四,进出口产品手续要简便,快捷,内紧外松政策!第五,在保证员工政策上同时也要积极为企业寻求发展出路!
港北区14736901879: 企业持有长期股权投资在活跃的市场中没有报价该类长期股权投资计提减值准备的条件, - ?
释利降安: 企业所有的资产在发生减值时,原则让都应当及时加以确认和计量.但是由于有关资产特性不同,其减值会计处理也有所差别,因而所适用的具体准则不尽相同.《企业会计准则第8号——资产减值》(以下简称资产减值准则)主要规范了企业...
港北区14736901879: 我国多层次资本市场现状和发展 - ?
释利降安: 原发布者:wk5673中国多层次资本市场现状及发展 中国资本市场构成 一、场内市场 场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中交易市场,有固定的交易场所和交易活动时间,在多数国家它还是全国唯一...