企业合规与法律风险防控讲座笔记
（一）企业合规与企业风控
企业的风控类型：经营风险、财务风险、合规风险
（二）第一个维度：合规=公司治理方式（合规治理）
公司治理结构（二维）：所有权+经营权；独立的第三方监察部门：监控权
案例：中兴通讯，专项合规计划+出口管制合规计划，三个专项合规部门
体系：董事会下设合规管理委员会（总经理之上）-首席合规官（CCO）-CCO领导合规部-各业务部门或分支机构合规部门或合规专员（规模小），垂直领导体系
（三）第二个维度：行政监管激励机制
原理：1、建合规符合要求，达成行政和解（和解协议）；
2、达成和解，交付和解金，重建合规计划，有观察期；
3、宽大处罚，减少罚款。
中国：避免进入刑事诉讼程序
（四）第三个维度：刑事合规（激励机制，宽大处理）
四大激励机制：
1、有合规，犯罪情节轻微，检察院免于起诉（合规不起诉）
2、有合规作为企业无罪抗辩（合规无罪抗辩）
3、合规机制作为从轻、减轻
4、达成和解协议：暂缓起诉协议DPA（设考验期，附条件），不起诉协议NPA
（五）第四个维度：作为国际组织解除制裁条件的合规（反制裁合规）
国际合规四大风险：洗钱，商业贿赂，出口管制，数据安全保护
二、合规的功能与价值
（一）维护可持续发展，建成百年老店
（二）防范风险
（三）企业有效承担社会责任、道德责任
（四）合规豁免企业责任
五方责任切割：企业和员工责任分割，良好合规计划，发放合规手册，签署合规承诺书；非单位行为，非单位意志。总公司与分公司，客户尽职调查，第三方尽职调查，并购合规尽职调查。
尽职调查：调查历史有无违法犯罪处罚，不间断合规监控、评估。并购合规，建立合规机制管理。
三、行政监管合规
（一）目前进展
国资委《中央企业合规管理指引（试行）》、七部委《企业境外经营合规管理指引》。
强制合规制度引入（证券领域），建立合规管理计划减免处罚（证券领域），行政执法和解（合同、契约）。
国务院“吹哨人”制度（食品药品内部举报）：高额罚款，罚款的高比例奖励举报人。
（二）四大挑战
1、与国际不接轨，没有全方位合规激励机制
2、合规制度适用案例太少
3、没有全方位引入行政和解
4、设立行政处罚因合规和解的条件
四、刑事合规
刑事辩护需要注意
（一）越来越多法检将合规作为“无罪”抗辩事由
（二）越来越多失职类犯罪，企业管理不善：拒不履行信息网络安全管理义务罪
合规不起诉尚未建立，应考虑列入量刑情节。
五、合规与法律职业的关系
（律师、行政监管人员、检察官、法官、纪委监察部门、立法部门）
打造合规计划，小试牛刀；学会尽职调查，内部调查工作流程，有效合规计划、专项合规计划。
国际合规最有效经验：创设激励机制，企业合规监管由外部化为内部；对第三方监管，除合规尽职调查，日常分级监管（根据第三方风险分级监管）。
行政监管：企业争取不移送公安
检察官：合规不起诉，合规认罪认罚和解、宽大处理
法院：合规无罪抗辩，从轻酌定情节
纪检监察：企业建立反商业贿赂合规
立法部门：跟上国际合规立法发展，在公司法中引入合规作为公司治理第三方监管权；市场监管立法，全方位引入行政和解；刑法，合规抗辩；刑诉法，合规不起诉。
什么叫企业合规
3. 合规制度可能包括公司治理、财务、人事和业务流程等方面，确保内部管理规范。4. 以化工企业为例，合规不仅要求遵守环保法律和行业排放标准，还需建立内部环保制度。5. 企业合规至关重要，它是企业持续发展的基石，帮助防范法律风险，提升品牌形象。6. 合规经营能够赢得政府、客户信任，增强市场竞争力...
企业合规解释
企业合规是指企业在经营过程中遵守适用的法律法规、行业准则、道德规范以及企业内部规章制度，确保企业行为的合法性、合规性，并降低企业面临的法律风险。1. 法律法规遵守：企业在经营活动中必须遵守国家及地方的法律法规，如公司法、劳动法、税法、环保法等。这意味着企业需要依法注册成立，按照法律规定进行...
法律风险包括哪些
法律风险主要包括合同风险、诉讼风险、知识产权风险、企业合规风险等。一、合同风险是法律风险中最为常见的一种。企业在经营过程中，与外部实体或个人签订合同，由于合同条款不清晰、双方权利义务不明确或合同执行过程中出现的问题，都可能引发合同风险。若合同条款不利或存在漏洞，可能会给企业带来经济损失。...
企业法务部合规工作计划范文精选
企业法务部合规工作计划 一、现状分析 当前，法务工作基础薄弱，法务制度流程不够健全。公司现有业务模式存在工程质量、应收账款等经营风险。企业现有风险管理、控制机制需要加强，人员对法务工作的认识理解与支持需要一个过程。二、工作定位 以服务企业发展为中心，突出法律支持与服务，防范和化解法律风险，...
企业合规包含哪些方面
企业合规只有在法律确立了行政监管激励机制和刑法激励机制的前提下，才可以得到有效的实施。企业合规是为了保护企业利益而设置的风险防控机制，它要防控的不是企业的经营风险、财务风险，也不是一般意义上的法律风险，而是因为可能受到行政处罚或者刑事追究而承担的合规风险。一，查看公司的营业执照。一家正规...
企业合规的含义
明确各部门和员工的职责权限，规范业务流程，以确保企业行为的合规性。总的来说，企业合规是企业稳健发展的基石。它不仅有助于防范法律风险，维护企业声誉，还能提升企业的管理水平和竞争力。在当前复杂多变的商业环境下，加强企业合规管理对于企业的长期发展和可持续发展具有重要意义。
企业合规管理的名词解释是什么
企业合规管理是指企业通过制定和执行合规政策，建立合规管理流程，以确保企业业务活动符合法律法规要求，防范法律风险，保障企业稳健运营的一系列管理行为和活动。详细来说，企业合规管理涉及到企业经营的各个方面，包括但不限于财务合规、税务合规、劳动法合规、环保合规等。这一管理体系的目的是确保企业...
一文搞懂公司“合规建设”
在这个过程中，律师作为合规建设的专家，发挥着无可替代的作用。他们不仅设计合规框架，提供法律培训，解决法律难题，还监督企业确保合规实施，扮演着法律风险预防与管控的守护者角色，帮助企业稳健前行。总结来说，合规建设是一个全面而深远的旅程，它不仅关乎企业的法律遵从，更关乎企业的长远发展与竞争...
公司企业管理人员刑事法律风险与防范内容简介
将抽象的法律理论与具体情境相结合，使读者能更直观地理解刑事风险的现实表现。通过这些案例，读者可以学习到如何在实际操作中避免潜在的法律陷阱。最后，文章整理了与所讨论问题相关的法律法规，这些法律链接按主题分类，便于读者在需要时快速查找和查阅，以确保企业的合规运营和管理人员的法律意识提升。
名词解释:企业合规
6. 企业合规的挑战：随着全球化和数字化的发展，企业面临的合规挑战也日益复杂。企业需要不断适应变化的法律法规环境，处理跨国和跨行业的合规问题，以及应对数字化带来的新型合规风险。7. 企业合规的必要性：建立和维护一个有效的企业合规体系对于企业的长期成功至关重要。
厉牲降脂： 面对激烈的竞争,各家商业银行都在服务上下功夫,因此,基于营销需要,信贷人员往往在经办业务中不自觉地对客户(特别是老客户、优质客户)作出某些迁就.但是随着借款人的法律意识的提高,存在着借款人及保证人的“道德风险”,...
革吉县18030353905： 如何区别法律风险与合规风险,有没有例子 - ？
厉牲降脂： 一般情况下法律风险与合规风险都是一起涉及的. 相比来说合规风险的范围比法律风险的范围更加宽泛一些. 如果是违反了某个行业的行为准则可能涉及的风险就是合规风险, 但是可能不会涉及法律风险.
革吉县18030353905： 法务助理工作计划 - ？
厉牲降脂： 法务助理工作内容 法务的主要工作有以下五大方面: 一、参与公司重大决策1.列席公司重大会议,提供政策和法律方面的意见及建议.2.就公司所涉相关事务出具法律意见书.3.草拟法律文件等.4.企业决策及经营法律风险的控制体系的建设等...
革吉县18030353905： 公司运营过程中如何防范融资法律风险? ？
厉牲降脂： 为了防范融资法律风险,公司在运营过程中应当从以下几个方面规范管理:1.融资前的工作:(1)制定完备的融资计划. 根据企业自身的实际情况,理性选择融资方式...
革吉县18030353905： 大学生想去银行入职,需要准备哪些?要先考银行从业资格证? - ？
厉牲降脂： 单独对于考银行来说不一定需要,可以等到拿到某个银行的offer再去考都是可以的,不过尽量还是在应聘之前拿到这个证书,可以让自己的简历更好看一些.如果亲打算以后长期从事银行的工作的话,那银行从业资格证书是必须得有的. 下边小...
革吉县18030353905： 企业全面风险管理的控制过程 - ？
厉牲降脂： 公司风险按照风险性质可分为:战略风险、市场风 险、财务风险、运营风险、法律风险等. 当今随着经济全球化的不断发展,企业在市场竞争中,无论是在人力资源方面、财务方面,还是在法律方面、内部控制等方面都充满了风险,一个企业...
革吉县18030353905： 合规管理的重点内容不包括什么 - ？
厉牲降脂： 您好,合规管理是企业管理中的一项重要内容,其主要目的是确保企业在业务运营过程中能够遵守各种法律法规、行业标准和道德规范,保证企业的合法合规运营.合规管理的重点内容包括碰洞但不限于以下几个方面:1. 法律法规合规:企业需...
革吉县18030353905： 如何做好银行业合规风险防范工作 - ？
厉牲降脂： 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
