供应商是否建立RoHS合规性测试和风险评估流程

供应商是否建立RoHS合规性测试和风险评估流程~

一.目的﹕为能制造满足顾客对於绿色产品(即符合顾客环保标准要求之产品)之需求，本公司需对产品的接单、物料采购、进料、制程、出货、人员训练及环境物质稽核等过程实施相应的管制。
二.范围﹕本公司内符合顾客环保标准要求之所有规格产品均属之。
三.权责﹕
3-1稽核室：
3-1-1本公司环境物质管制相关制度建立、维护及持续改善之主导。
3-1-2本公司产品能否满足顾客环保标准要求之评估。
3-1-3主导对供应商材料能否满足本公司环保标准要求之评估。
3-1-4收集环境物质调查所需资料，并建立相关数据库，汇总、分析确认後回覆顾客。
3-1-5参与对绿色供应商及绿色材料之评估。
3-1-6主导绿色产品制程、出货工序环境物质异常及环境客诉处理。
3-1-7对本公司内外部实施环境管理物质稽核。
3-2业务部：
3-2-1接收顾客对产品之环保标准要求，并传达至内部各相关部门一同评估。
3-2-2担当顾客产品环境物质投诉受理之窗口，并负责回覆相关报告给顾客。
3-2-3负责顾客来访、稽核之接待工作。
3-3生管部：
3-3-1 顾客环保标准要求产品之生产计划编排、生产进度管控及出货安排。
3-3-2 顾客环保标准要求产品之材料请购。
3-4研发部/产品设计部：
3-4-1符合YX环保标准要求之新材质材料评估、登录及选用。
3-4-2承认书中须附新材料材质之MSDS（物质安全资料表）、ICP Data(如SGS&ITS或其他权威检测机构之检测验证报告)及“产品中所含环境影响物质保证书”等资料给稽核室评估及存档。
3-4-3将顾客产品之环保标准要求在相关文件资料(如材料对照表、图纸、承书等)中载明，并作为相关部门之作业依据。
3-5生技部、试模课：
3-5-1符合顾客环保标准要求产品之制造作业指导书的制/修订，制程条件之规划、评估。
3-5-2符合顾客环保标准要求之制程使用的机器设备、治/工具之验收、日常维护保养。
3-5-3符合顾客环保标准要求之产品制程异常问题评估与处理。
3-6采购课：
3-6-1 符合XY环保标准要求产品之物料采购，物料MSDS（物质安全资料表）、ICP Data(如SGS&ITS或其他权威检测机构之检测验证报告)及“产品中所含环境影响物质保证书”的收集，并交由稽核室评估及存档。
3-6-2 XY环保标准要求之材料出现异常时的协助处理。
3-6-3符合XY环保标准要求之新供应商开发及组织评鉴。
3-7物管课：
3-7-1 符合顾客环保标准要求产品之材料的先进先出管理。
3-7-2 符合顾客环保标准要求产品之材料与不符合顾客环保标准要求之材料的区分管理。
3-8品保部：
3-8-1 符合XY/顾客环保标准要求产品之进料检验、制程检验﹑出货检验。
3-8-2 符合顾客环保标准要求产品发生异常时的区分及处理。
3-9制造部：
3-9-1符合顾客环保标准要求产品之制程管制及出货标识。
3-9-2对制程作业人员实施环境物质管制相关知识训练。
3-9-3 符合顾客环保标准要求产品制程中使用的机器设备、治/工具之管理。
3-9-4 符合顾客环保标准要求产品发生异常时的区分﹑处理及实施矫正与预防措施。
四.定义﹕
4-1 RoHS：on the restriction of the use of certain hazardous substances in electrical and electronic equipment 关於在电子电气设备中限制使用某些有害物质的指令。 　
4-2 GP:Green Product (绿色产品)。
4-3 顾客环保标准：顾客制定的符合其环保要求的GP标准。
4-4 XY环保标准：XY制定的符合XY环保要求的GP标准。
4-5 MSDS：material safety data sheet （物质安全资料表）。
4-6 SGS﹕是指“瑞士通标认证行Society General de Surveillance”(一家专业检测产品所含有害物质成份的国际权威实验室)的简称。
4-7 SGS或其它权威检测机构之检测报告﹕主要是指检测产品中是否含有重金属镉(Cd)﹑铅(Pb)﹑汞(Hg)﹑六价铬(Cr6+)﹑多溴联苯(PBB)﹑多溴二苯醚(PBDE)等有害物质及其含量的成份报告资料。
4-8 AAS:Atomic Absorption Spectroscopy 原子吸收光谱仪
4-9 ICP-AES:Inductively Coupled Plasmas-Atomic Emission Spectroscopy电感耦合等离子体发射光谱仪
4-10 XRF:X-Ray Fluorescence Spectrometer萤光X线分析装置
五.作业内容：
5-1顾客环保标准要求之接收﹑审查及传达
5-1-1绿色产品之需求自顾客　﹑市场要求以业务部门为接收窗口﹐业务以“顾客需求表”方式注明 符合“顾客环保标准” 要求，并传达至产品设计部﹐产品设计部、试模课在“材料对照表(BOM)”﹑图纸中注明顾客环保标准符合性要求,以便本厂人员由设计开发﹑物料请购﹑物料采购﹑进料检验﹑物料储存﹑制程管制直至包装出货等阶段均知悉产品之顾客环保保标准符合性之要求。
5-2绿色材料评估﹑选用
5-2-1采购在收到新材料时﹐需填写“新材料评估申请单”后交由研发部列入"新材料评估清单"中并对材料的性能﹑外观等品质要求进行评估﹐研发部经评估合格后，将其登录于“材料清单”。采购要求供应商提供新材料的MSDS﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”等资料﹐若不能立即提供﹐则要将其预计提供日期登录于“材料清单”中﹐稽核室负责追踪实际提供日期﹐并进行确认是否符合XY环保标准要求。
5-2-2稽核室将相关确认结果登录於“材料清单”中，产品设计部依XY　需求决定是否选用。
5-3绿色供应商管理
5-3-1供应商在首次送样时须提供的资料﹕MSDS﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”。
5-3-2旧规格材料﹐由采购要求供应商提交符合XY环保标准要求的资料。
5-3-3供应商对于XY环保标准要求之符合性评鉴/稽核﹕依“供应商评鉴管理程序”规定执行。
5-4绿色物料采购﹑承认
5-4-1采购在向供应商下采购订单时﹐需将产品设计部、试模课注明有“GP”字样的部材图或在“材料对照表”中注明的“GP”规格传给供应商,以便供应商知悉本厂环保标准要求﹐并确保有能力满足。
5-4-2供应商在首次送样所附的承认书中须作出“GP”符合性声明﹐并附上材料的MSDS﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”﹐由产品开发部将这些资料提交给稽核室审查﹔若不符合﹐则不予承认﹐若经顾客特别允许可以不用环保材料的除外。
5-5绿色物料进料检验
5-5-1品保部IQC在收到物管课转交的“验收单”和供应商所附的出货检查表时﹐需确认部材上是否有粘贴“GP”标签。若来料有粘贴“GP”标签，则核对该规格材料是否与“材料清单”中判定的一致；若OK﹐则将确认结果填入“进料检验表”中﹐并且当品质要求同时符合时可交由物管课办理入库手续；若NG﹐则不需作品质要求检验﹐直接将材料搬咧痢碍h境不合格放置区”暂放﹐并通知采购课联络供应商退货处理（经XY特别允许可不用环保材料的除外）﹐将进料状况统计入“进料检验月报表”中。若来料未粘贴“GP”标签，则先将来料隔离，於“材料清单”中查询此规格来料是否符合“XY GP”标准。若符合，则请采购通知厂商补贴“GP”标签或IQC自行补贴“GP”标签後由物管课办理入库手续;若NG，则通知采购课联络供应商作退货处理（经XY特别允许可不用环保材料的除外）。
5-5-2材料入库时﹐由物管课将符合“GP”标准要求之材料搬咧临N有“GP”标识之区域储存﹐并与不符合“GP”标准要求之材料分开摆放﹐以避免混用。
5-6绿色产品制程管制
5-6-1射出成型过程之污染防止
5-6-1-1新料(A级料)投产﹕射出成型过程中针对离型剂﹑模具顶针润滑剂﹑色粉等有可能混入之情形﹐采购课需要求厂商提供离型剂﹑模具顶针润滑剂﹑色粉等辅助材料的MSDS(物质安全资料表)﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”等资料﹐并送交稽核室评估是否符合XY“GP”标准要求﹐当符合XY“GP”标准要求要求后方可使用。
5-6-1-2 B级料(回收料或委外加工料)投产﹕如委外加工料有添加色粉等添加剂时，由生技课要求委外加工厂商提供色粉等添加剂的MSDS(物质安全资料表)﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”等资料﹐并送交稽核室评估是否符合XY“GP”标准要求﹐当符合XY“GP”标准要求后方可投入生产。
5-6-1-3当注塑机种发生变更时﹐品保部需确认材料是否有变更。若有﹐则用PP料﹑去渍油清洗料管﹔若无﹐则可继续生产。在使用PP料﹑去渍油前﹐须依5-6-1-1规定作业。
5-6-2组装过程管制
5-6-2-1制造部所有使用的烙铁﹑锡炉均需作“GP”标识﹐并且每个产品规格须使用专用的工/治具。组装过程中所使用的辅助材料(如化学溶剂﹑油墨)﹐在使用前须依5-6-1-1规定作业。
5-6-2-2“GP”品与非“GP”品需分开生产线作业﹐并且需对作业人员实施“GP”作业相关知识的教育训练及考核。
5-6-2-3若“GP”品与非“GP”品发生或怀疑发生混品时﹐制造部门须立即作隔离标识﹐由品保部门召集相关部门展开详细调查﹑评估﹐以便将“GP”品﹑非“GP”品完全分开。必要时需将混品抽样送SGS或其它机构检测﹐以确定是否符合顾客环保标准要求﹔若不符合﹐则视作非“GP”品。品保部门需针对发生混品之异常事项﹐召集制造﹑生技部门检讨﹑制订及实施相应的预防对策。
5-7绿色产品出货管制
5-7-1在包装过程中使用的包装材料(如包装盤﹑防静电珍珠棉﹑PE袋﹑小纸　箱﹑QA PASS章的油墨﹑大纸箱﹑正唛﹑侧唛﹑封箱胶带﹑“出货检查表在中”规格的胶带﹑“先益电子厂验讫(最外箱)”、“静电防护”、“现品票(在内包装PE袋所贴)”、“合格(在内包装PE袋所贴)”标签﹑干燥剂﹑奇异笔(制造课在小箱上注明产品规格)﹑捆绑带等)﹐使用前须依5-6-1-1规定作业。
5-7-2制造部在成品入库前需在产品包装袋﹑外箱或依XY要求粘贴“绿色产品(GP)”环保标签，并且包装材料须符合XY“GP”标准要求。（经顾客特别允许可以不用环保材料的除外）。
5-7-3稽核室在收到生管或品保部要求确认的产品订单时，即可开始依XY　专用格式或本厂一般格式制作产品环境物质调查资料，并且须在出货前交由品保人员。
5-7-4若“GP”品与非“GP”品发生或怀疑发生混品时﹐制造部门须立即作隔离标识﹐由品保部门召集相关部门展开详细调查﹑评估﹐以便将“GP”品﹑非“GP”品完全分开。必要时需将混品抽样送SGS或其它机构检测﹐以确定是否符合顾客环保标准要求﹔若不符合﹐则视作非“GP”品。品保部门需针对发生混品之异常事项﹐召集制造﹑生技部门检讨﹑制订及实施相应的预防对策。
5-8顾客绿色产品调查/问卷﹑回覆
5-8-1当业务部、产品开发部或其他部门接到顾客对于绿色产品问卷或调查之需求时﹐以E-mail或传真方式转交给稽核室﹐稽核室人员立即展开调查并将调查结果依顾客专用格式或本厂一般格式回覆给业务部、产品开发部或其他部门转呈顾客确认。
5-8-2当稽核室调查结果不符合顾客环保标准要求时﹐业务部需与顾客确认是否需作材料变更或切换事宜﹐并将确认结果知会相关部门依5-9之规定执行。
5-9绿色产品变更管制﹕依“工程变更管制程序”规定执行。
5-9-1当发生制程条件变更﹑材料变更﹑机台设备变更﹑机种变更(如从非“GP”品切换为“GP”品)时﹐由需求部门拟具“变更申请单”﹐交由各相关部门进行审查。各相关部门审查OK后﹐最后交由经理以上人员核准。
5-9-2当业务部门判定为需知会顾客时﹐由品保部门提出变更申请及样品交业务提交给顾客进行承认。
5-9-3当顾客承认OK后﹐则由生技部门发放“工程变更通知单”正式执行相应变更作业。
5-9-4由品保部门指派相关人员对工程变更内容的执行状况进行追踪﹐并且需将追踪﹑确认之结果全部记录在“工程变更通知单”中﹐最后交由部门主管以上进行核准后归档保存。
5-10原材料、绿色成品符合性验证
5-10-1为了验证供应商提供的各部材“GP”证明资料是否属实﹐稽核室需不定时将成品或原材料送SGS或其它检测机构检测有害物质成份含量是否符合XY“GP”标准要求。
5-10-2若不符合XY“GP”标准要求﹐则由采购部门要求供应商须于15天之内(特殊情况例外)重新提交新的“GP”证明资料﹐同时须追究供应商承担一切赔偿及法律责任。
5-11绿色产品环境客诉处理﹕依品质客诉处理流程实施。
5-11-1业务部收到顾客环境抱怨后﹐以“客诉处理表”形式知会稽核室及相关部门﹐稽核室收到后指派人员根据顾客提供的相关证明资料进行调查﹐分析环境不良发生原因﹐从分析结果判定环境客诉是否成立。
5-11-2若环境客诉成立﹐稽核室应把顾客抱怨内容登录于“顾客抱怨登录表”上﹐并召集相关部门共同检讨﹑制订改善对策﹐由稽核室人员填写“矫正与预防措施报告”﹐经相关部门人员确认与审核后﹐交由业务部于顾客要求回覆期限内回覆顾客。稽核室指派专人针对改善对策的执行状况进行追踪﹑确认﹐直至得到有效改善为止。
5-11-3若经稽核室判定环境客诉不成立﹐稽核室人员需以书面报告填写并交由业务部回覆顾客。如顾客有要求指定专用格式回覆时﹐需使用顾客　专用表单回覆。
5-12内外部人员教育训练
5-12-1新进人员﹕依“____岗前训练计划表”执行。
5-12-2在职人员﹕由各部门主管依据本部门实际情况视需要安排实施环境物质管制相关知识训练,以确保各部门相关人员对环境物质管制相关知识的熟悉﹑理解并按规定作业。
5-12-3稽核室通过实地环境制度审查/辅导﹑书面公函﹑电子邮件﹑召集厂商
来厂开会/训练等方式对供应商实施环境物质管制相关训练﹐以保证供应商人员对本公司环境物质管制相关要求的熟悉﹑理解并确保符合。
5-13内外部环境物质管制稽核
5-13-1内部环境物质管制稽核流程﹐与内部稽核流程相同。
5-13-2定期内部环境物质管制稽核﹐原则上一年实施两次，每六各月一次(即与年度内部稽核同步进行)﹐以检查环境物质管制是否得到有效进行﹐稽核结果需知会给管理代表﹑副总经理等高层人员。
5-13-3不定期内部环境物质管制稽核﹕可依据实际管制需要(如发生环境客诉)﹐由稽核室主管于3天内安排人员对“环境物质管制作业程序”执行状况进行稽核。
5-13-4外部(供应商)环境管制物质稽核流程﹐与供应商定期评鉴流程相同﹐并且当供应商出现重大环境物质管制异常(如公司发生环境客诉)时进行不定期稽核。
5-14 本公司产品内部环保标准为综合评估所有客户环保标准要求后而制定﹐若顾客环保标准要求有增加或变动时﹐业务部门须将顾客新的环保标准要求及时传达至公司内部所有相关部门﹐以便稽核室能及时修改本公司环保标准要求并及时传达至上游厂商，以确保上游厂商之供货能持续符合本公司新的环保标准要求。并依5-1至5-13流程执行。
5-15附件
5-15-1附件一﹕XY“GP” 标准环境管理物质含量限定一览表
5-15-2附件二﹕环境物质管制作业流程
5-15-3附件三﹕对供应商“GP”要求之书面公函

　　许多的电气制造商们是采用自我符合性声明的方式来证明自己的产品是符合欧盟新方法指令的。这其中包括了CE标志和一部分非CE标志的指令，如欧盟的包装指令。大多数的制造商们都是秉着尽心尽责的态度去遵守欧盟的这些指令的。
RoHS指令既不属于CE指令，也不属于新方法指令，但它仍然要求被投放到市场的产品符合该指令的要求。　
　　指令要求所有的成员国能够在指令被违反的情况下提供“有效的，成比例的，带有劝戒性的”处罚。在许多时候，制造商们一旦被检查出不符合指令的要求，那么他们将会被禁止在欧盟的市场上继续销售他们的产品。这种严厉的经济上的处罚措施对于许多制造商来说，必定形成了非常有效的阻吓作用。　
　　我们必须注意到这样一些情况，例如一些不符合的元器件并没有对环境和人类健康造成危害，或者禁止这些元器件在市场上的销售可能比允许它们在市场上销售造成的危害更大，禁止产品在市场上销售的方式就不再是一种合适的处罚方式，执行机构考虑采取其他的方式。　　　虽然RoHS指令把责任通通归在成套电器设备的制造商们，可是，元器件的制造商和供应商和供应链的其他相关方都有责任提供合适的材料和元器件给他们的顾主。
RoHS指令仅仅限制了成套电气设备的制造商，而对于元器件的供应商来说，则没有必要要求和法律行动去限制他们制造符合RoHS指令的产品。　
　　对于欧盟新方法指令，自我符合性声明是主要的方法去显示给顾客，该产品是符合指令的需求。相类似的是，如果制造商做出了将产品投放到市场的举措，那么就显示产品是符合RoHS指令的要求的。　
　　为了能够及时跟踪和掌握投放到市场的产品，执法机构需要对产品的制造商和被制造的产品有详细地了解。非常清楚的是，在许多EU国家里，制造商，正如WEEE指令定义的那样，需要注册和提供可靠的信息。对于RoHS指令来说，执法机构可采取这样的方法去分辨和确认出那些不符合RoHS指令的产品。但是，欧洲通信家电工业联合会（EICTA）并不倾向于注册制度，因为这会对那些守法的诚实的制造商增加了大量的工作，而那些不诚实和不守法的制造商会则会逃避注册，这对于执法机构来说，并无太多利益。　
　　因此，这给许多的制造商，尤其是一些中小型的企业，由于需要追溯原材料的来源，因此需要做大量的工作去控制和规范在大量元器件里的材料。　
自我符合性声明的步骤　　　无论对于欧盟本地的电气设备制造商还是电气设备的进口商来说，都要确保他们的电器产品是符合RoHS指令的要求。
RoHS指令并没有要求制造商保存产品的记录和对产品进行测试分析。可是，当权威检查机构发现产品并不符合指令的要求，他们会要求制造商解释是否已经采取了必要的措施去符合指令的要求，同时也要出示相关的文件证据。　　　最合理的步骤一是从材料供应商那取得材料的符合性声明表。显然，对于材料的测试分析要比对于成套设备的测试性分析要简单和更加易于操作。但是，对于电器设备的制造商来说，需要去判断对于材料的符合性声明是否是可靠的。在这个问题上，可以根据几项标准去做出这些非正式的判断：　1被委派做材料测试的实验室的名声　2对于一小部分材料进行常规的随机抽样检查，采用化学分析的方法，通常，符合性的声明被认作是可靠的，制造商也应该相信报告的准确程度虽然这并不是百分百地完全保证。　　　如果测试的报告并符合这两项标准，例如制造商是从一个毫无经验的供应商那里取得材料或者零部件的，那么就需要非常谨慎地去进行一些测试以确保从供应商那里得到的测试报告是可靠的。而如果材料的供应商并没有提供任何的测试报告或者制造商对于报告的可靠性有所怀疑，那么就应该非常明智地对设备的某些关键部分做进一步地测试了。在大多数情况下，对于所有六种有害物质的测试是不必要的。因此，首先，必须对于六种有害物质的可能存在的形式和位置有清楚地认识，例如，对集成电路块中的静电涂层仅限于铅的测试，因为锡/铅是使用在这种涂层的最普遍的材料。相对来说，镉和六价铬是较难在这里被发现的，而汞、聚溴联苯和多溴联苯的存在更是不可能。　几个要点：　　　电器设备被投放到市场上就被认作是已经符合指令的要求，相关的检查机构会进行市场监督。自我符合性声明虽然只是欧盟新方法指令的方法，但也同时适用于RoHS指令，虽然RoHS指令并不是新方法指令的一种。　
　　对于制造商来说，最主要的方法是从材料供应商那里获得保证，所供应的材料、元器件或者设备内并不含有有害物质。制造商应将这些产品的记录保存完好，以便将来相关检查机构进行抽查。　
制造商针对每一块材料和元器件进行分析和测试是不合理的，也是相当昂贵的。对产品的测试和分析程度应该依据于几个因素来判断：与供应商的关系；存在的有害物质的危险程度；和被投放到市场内的产品数量。当制造商所投放到市场的产品所含有的有害物质对环境和人体健康的影响可忽略不计，只要制造商能够提出证明，他们已经采取了相应的步骤，促使自己的产品符合指令的要求，那么他们的产品已经被允许继续在市场销售。

一.目的﹕为能制造满足顾客对於绿色产品(即符合顾客环保标准要求之产品)之需求，本公司需对产品的接单、物料采购、进料、制程、出货、人员训练及环境物质稽核等过程实施相应的管制。
二.范围﹕本公司内符合顾客环保标准要求之所有规格产品均属之。
三.权责﹕
3-1稽核室：
3-1-1本公司环境物质管制相关制度建立、维护及持续改善之主导。
3-1-2本公司产品能否满足顾客环保标准要求之评估。
3-1-3主导对供应商材料能否满足本公司环保标准要求之评估。
3-1-4收集环境物质调查所需资料，并建立相关数据库，汇总、分析确认後回覆顾客。
3-1-5参与对绿色供应商及绿色材料之评估。
3-1-6主导绿色产品制程、出货工序环境物质异常及环境客诉处理。
3-1-7对本公司内外部实施环境管理物质稽核。
3-2业务部：
3-2-1接收顾客对产品之环保标准要求，并传达至内部各相关部门一同评估。
3-2-2担当顾客产品环境物质投诉受理之窗口，并负责回覆相关报告给顾客。
3-2-3负责顾客来访、稽核之接待工作。
3-3生管部：
3-3-1 顾客环保标准要求产品之生产计划编排、生产进度管控及出货安排。
3-3-2 顾客环保标准要求产品之材料请购。
3-4研发部/产品设计部：
3-4-1符合YX环保标准要求之新材质材料评估、登录及选用。
3-4-2承认书中须附新材料材质之MSDS（物质安全资料表）、ICP Data(如SGS&ITS或其他权威检测机构之检测验证报告)及“产品中所含环境影响物质保证书”等资料给稽核室评估及存档。
3-4-3将顾客产品之环保标准要求在相关文件资料(如材料对照表、图纸、承书等)中载明，并作为相关部门之作业依据。
3-5生技部、试模课：
3-5-1符合顾客环保标准要求产品之制造作业指导书的制/修订，制程条件之规划、评估。
3-5-2符合顾客环保标准要求之制程使用的机器设备、治/工具之验收、日常维护保养。
3-5-3符合顾客环保标准要求之产品制程异常问题评估与处理。
3-6采购课：
3-6-1 符合XY环保标准要求产品之物料采购，物料MSDS（物质安全资料表）、ICP Data(如SGS&ITS或其他权威检测机构之检测验证报告)及“产品中所含环境影响物质保证书”的收集，并交由稽核室评估及存档。
3-6-2 XY环保标准要求之材料出现异常时的协助处理。
3-6-3符合XY环保标准要求之新供应商开发及组织评鉴。
3-7物管课：
3-7-1 符合顾客环保标准要求产品之材料的先进先出管理。
3-7-2 符合顾客环保标准要求产品之材料与不符合顾客环保标准要求之材料的区分管理。
3-8品保部：
3-8-1 符合XY/顾客环保标准要求产品之进料检验、制程检验﹑出货检验。
3-8-2 符合顾客环保标准要求产品发生异常时的区分及处理。
3-9制造部：
3-9-1符合顾客环保标准要求产品之制程管制及出货标识。
3-9-2对制程作业人员实施环境物质管制相关知识训练。
3-9-3 符合顾客环保标准要求产品制程中使用的机器设备、治/工具之管理。
3-9-4 符合顾客环保标准要求产品发生异常时的区分﹑处理及实施矫正与预防措施。
四.定义﹕
4-1 RoHS：on the restriction of the use of certain hazardous substances in electrical and electronic equipment 关於在电子电气设备中限制使用某些有害物质的指令。 　
4-2 GP:Green Product (绿色产品)。
4-3 顾客环保标准：顾客制定的符合其环保要求的GP标准。
4-4 XY环保标准：XY制定的符合XY环保要求的GP标准。
4-5 MSDS：material safety data sheet （物质安全资料表）。
4-6 SGS﹕是指“瑞士通标认证行Society General de Surveillance”(一家专业检测产品所含有害物质成份的国际权威实验室)的简称。
4-7 SGS或其它权威检测机构之检测报告﹕主要是指检测产品中是否含有重金属镉(Cd)﹑铅(Pb)﹑汞(Hg)﹑六价铬(Cr6+)﹑多溴联苯(PBB)﹑多溴二苯醚(PBDE)等有害物质及其含量的成份报告资料。
4-8 AAS:Atomic Absorption Spectroscopy 原子吸收光谱仪
4-9 ICP-AES:Inductively Coupled Plasmas-Atomic Emission Spectroscopy电感耦合等离子体发射光谱仪
4-10 XRF:X-Ray Fluorescence Spectrometer萤光X线分析装置
五.作业内容：
5-1顾客环保标准要求之接收﹑审查及传达
5-1-1绿色产品之需求自顾客　﹑市场要求以业务部门为接收窗口﹐业务以“顾客需求表”方式注明 符合“顾客环保标准” 要求，并传达至产品设计部﹐产品设计部、试模课在“材料对照表(BOM)”﹑图纸中注明顾客环保标准符合性要求,以便本厂人员由设计开发﹑物料请购﹑物料采购﹑进料检验﹑物料储存﹑制程管制直至包装出货等阶段均知悉产品之顾客环保保标准符合性之要求。
5-2绿色材料评估﹑选用
5-2-1采购在收到新材料时﹐需填写“新材料评估申请单”后交由研发部列入"新材料评估清单"中并对材料的性能﹑外观等品质要求进行评估﹐研发部经评估合格后，将其登录于“材料清单”。采购要求供应商提供新材料的MSDS﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”等资料﹐若不能立即提供﹐则要将其预计提供日期登录于“材料清单”中﹐稽核室负责追踪实际提供日期﹐并进行确认是否符合XY环保标准要求。
5-2-2稽核室将相关确认结果登录於“材料清单”中，产品设计部依XY　需求决定是否选用。
5-3绿色供应商管理
5-3-1供应商在首次送样时须提供的资料﹕MSDS﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”。
5-3-2旧规格材料﹐由采购要求供应商提交符合XY环保标准要求的资料。
5-3-3供应商对于XY环保标准要求之符合性评鉴/稽核﹕依“供应商评鉴管理程序”规定执行。
5-4绿色物料采购﹑承认
5-4-1采购在向供应商下采购订单时﹐需将产品设计部、试模课注明有“GP”字样的部材图或在“材料对照表”中注明的“GP”规格传给供应商,以便供应商知悉本厂环保标准要求﹐并确保有能力满足。
5-4-2供应商在首次送样所附的承认书中须作出“GP”符合性声明﹐并附上材料的MSDS﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”﹐由产品开发部将这些资料提交给稽核室审查﹔若不符合﹐则不予承认﹐若经顾客特别允许可以不用环保材料的除外。
5-5绿色物料进料检验
5-5-1品保部IQC在收到物管课转交的“验收单”和供应商所附的出货检查表时﹐需确认部材上是否有粘贴“GP”标签。若来料有粘贴“GP”标签，则核对该规格材料是否与“材料清单”中判定的一致；若OK﹐则将确认结果填入“进料检验表”中﹐并且当品质要求同时符合时可交由物管课办理入库手续；若NG﹐则不需作品质要求检验﹐直接将材料搬咧痢碍h境不合格放置区”暂放﹐并通知采购课联络供应商退货处理（经XY特别允许可不用环保材料的除外）﹐将进料状况统计入“进料检验月报表”中。若来料未粘贴“GP”标签，则先将来料隔离，於“材料清单”中查询此规格来料是否符合“XY GP”标准。若符合，则请采购通知厂商补贴“GP”标签或IQC自行补贴“GP”标签後由物管课办理入库手续;若NG，则通知采购课联络供应商作退货处理（经XY特别允许可不用环保材料的除外）。
5-5-2材料入库时﹐由物管课将符合“GP”标准要求之材料搬咧临N有“GP”标识之区域储存﹐并与不符合“GP”标准要求之材料分开摆放﹐以避免混用。
5-6绿色产品制程管制
5-6-1射出成型过程之污染防止
5-6-1-1新料(A级料)投产﹕射出成型过程中针对离型剂﹑模具顶针润滑剂﹑色粉等有可能混入之情形﹐采购课需要求厂商提供离型剂﹑模具顶针润滑剂﹑色粉等辅助材料的MSDS(物质安全资料表)﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”等资料﹐并送交稽核室评估是否符合XY“GP”标准要求﹐当符合XY“GP”标准要求要求后方可使用。
5-6-1-2 B级料(回收料或委外加工料)投产﹕如委外加工料有添加色粉等添加剂时，由生技课要求委外加工厂商提供色粉等添加剂的MSDS(物质安全资料表)﹑ICP Data及“产品中所含环境影响物质保证书”等资料﹐并送交稽核室评估是否符合XY“GP”标准要求﹐当符合XY“GP”标准要求后方可投入生产。
5-6-1-3当注塑机种发生变更时﹐品保部需确认材料是否有变更。若有﹐则用PP料﹑去渍油清洗料管﹔若无﹐则可继续生产。在使用PP料﹑去渍油前﹐须依5-6-1-1规定作业。
5-6-2组装过程管制
5-6-2-1制造部所有使用的烙铁﹑锡炉均需作“GP”标识﹐并且每个产品规格须使用专用的工/治具。组装过程中所使用的辅助材料(如化学溶剂﹑油墨)﹐在使用前须依5-6-1-1规定作业。
5-6-2-2“GP”品与非“GP”品需分开生产线作业﹐并且需对作业人员实施“GP”作业相关知识的教育训练及考核。
5-6-2-3若“GP”品与非“GP”品发生或怀疑发生混品时﹐制造部门须立即作隔离标识﹐由品保部门召集相关部门展开详细调查﹑评估﹐以便将“GP”品﹑非“GP”品完全分开。必要时需将混品抽样送SGS或其它机构检测﹐以确定是否符合顾客环保标准要求﹔若不符合﹐则视作非“GP”品。品保部门需针对发生混品之异常事项﹐召集制造﹑生技部门检讨﹑制订及实施相应的预防对策。
5-7绿色产品出货管制
5-7-1在包装过程中使用的包装材料(如包装盤﹑防静电珍珠棉﹑PE袋﹑小纸　箱﹑QA PASS章的油墨﹑大纸箱﹑正唛﹑侧唛﹑封箱胶带﹑“出货检查表在中”规格的胶带﹑“先益电子厂验讫(最外箱)”、“静电防护”、“现品票(在内包装PE袋所贴)”、“合格(在内包装PE袋所贴)”标签﹑干燥剂﹑奇异笔(制造课在小箱上注明产品规格)﹑捆绑带等)﹐使用前须依5-6-1-1规定作业。
5-7-2制造部在成品入库前需在产品包装袋﹑外箱或依XY要求粘贴“绿色产品(GP)”环保标签，并且包装材料须符合XY“GP”标准要求。（经顾客特别允许可以不用环保材料的除外）。
5-7-3稽核室在收到生管或品保部要求确认的产品订单时，即可开始依XY　专用格式或本厂一般格式制作产品环境物质调查资料，并且须在出货前交由品保人员。
5-7-4若“GP”品与非“GP”品发生或怀疑发生混品时﹐制造部门须立即作隔离标识﹐由品保部门召集相关部门展开详细调查﹑评估﹐以便将“GP”品﹑非“GP”品完全分开。必要时需将混品抽样送SGS或其它机构检测﹐以确定是否符合顾客环保标准要求﹔若不符合﹐则视作非“GP”品。品保部门需针对发生混品之异常事项﹐召集制造﹑生技部门检讨﹑制订及实施相应的预防对策。
5-8顾客绿色产品调查/问卷﹑回覆
5-8-1当业务部、产品开发部或其他部门接到顾客对于绿色产品问卷或调查之需求时﹐以E-mail或传真方式转交给稽核室﹐稽核室人员立即展开调查并将调查结果依顾客专用格式或本厂一般格式回覆给业务部、产品开发部或其他部门转呈顾客确认。
5-8-2当稽核室调查结果不符合顾客环保标准要求时﹐业务部需与顾客确认是否需作材料变更或切换事宜﹐并将确认结果知会相关部门依5-9之规定执行。
5-9绿色产品变更管制﹕依“工程变更管制程序”规定执行。
5-9-1当发生制程条件变更﹑材料变更﹑机台设备变更﹑机种变更(如从非“GP”品切换为“GP”品)时﹐由需求部门拟具“变更申请单”﹐交由各相关部门进行审查。各相关部门审查OK后﹐最后交由经理以上人员核准。
5-9-2当业务部门判定为需知会顾客时﹐由品保部门提出变更申请及样品交业务提交给顾客进行承认。
5-9-3当顾客承认OK后﹐则由生技部门发放“工程变更通知单”正式执行相应变更作业。
5-9-4由品保部门指派相关人员对工程变更内容的执行状况进行追踪﹐并且需将追踪﹑确认之结果全部记录在“工程变更通知单”中﹐最后交由部门主管以上进行核准后归档保存。
5-10原材料、绿色成品符合性验证
5-10-1为了验证供应商提供的各部材“GP”证明资料是否属实﹐稽核室需不定时将成品或原材料送SGS或其它检测机构检测有害物质成份含量是否符合XY“GP”标准要求。
5-10-2若不符合XY“GP”标准要求﹐则由采购部门要求供应商须于15天之内(特殊情况例外)重新提交新的“GP”证明资料﹐同时须追究供应商承担一切赔偿及法律责任。
5-11绿色产品环境客诉处理﹕依品质客诉处理流程实施。
5-11-1业务部收到顾客环境抱怨后﹐以“客诉处理表”形式知会稽核室及相关部门﹐稽核室收到后指派人员根据顾客提供的相关证明资料进行调查﹐分析环境不良发生原因﹐从分析结果判定环境客诉是否成立。
5-11-2若环境客诉成立﹐稽核室应把顾客抱怨内容登录于“顾客抱怨登录表”上﹐并召集相关部门共同检讨﹑制订改善对策﹐由稽核室人员填写“矫正与预防措施报告”﹐经相关部门人员确认与审核后﹐交由业务部于顾客要求回覆期限内回覆顾客。稽核室指派专人针对改善对策的执行状况进行追踪﹑确认﹐直至得到有效改善为止。
5-11-3若经稽核室判定环境客诉不成立﹐稽核室人员需以书面报告填写并交由业务部回覆顾客。如顾客有要求指定专用格式回覆时﹐需使用顾客　专用表单回覆。
5-12内外部人员教育训练
5-12-1新进人员﹕依“____岗前训练计划表”执行。
5-12-2在职人员﹕由各部门主管依据本部门实际情况视需要安排实施环境物质管制相关知识训练,以确保各部门相关人员对环境物质管制相关知识的熟悉﹑理解并按规定作业。
5-12-3稽核室通过实地环境制度审查/辅导﹑书面公函﹑电子邮件﹑召集厂商
来厂开会/训练等方式对供应商实施环境物质管制相关训练﹐以保证供应商人员对本公司环境物质管制相关要求的熟悉﹑理解并确保符合。
5-13内外部环境物质管制稽核
5-13-1内部环境物质管制稽核流程﹐与内部稽核流程相同。
5-13-2定期内部环境物质管制稽核﹐原则上一年实施两次，每六各月一次(即与年度内部稽核同步进行)﹐以检查环境物质管制是否得到有效进行﹐稽核结果需知会给管理代表﹑副总经理等高层人员。
5-13-3不定期内部环境物质管制稽核﹕可依据实际管制需要(如发生环境客诉)﹐由稽核室主管于3天内安排人员对“环境物质管制作业程序”执行状况进行稽核。
5-13-4外部(供应商)环境管制物质稽核流程﹐与供应商定期评鉴流程相同﹐并且当供应商出现重大环境物质管制异常(如公司发生环境客诉)时进行不定期稽核。
5-14 本公司产品内部环保标准为综合评估所有客户环保标准要求后而制定﹐若顾客环保标准要求有增加或变动时﹐业务部门须将顾客新的环保标准要求及时传达至公司内部所有相关部门﹐以便稽核室能及时修改本公司环保标准要求并及时传达至上游厂商，以确保上游厂商之供货能持续符合本公司新的环保标准要求。并依5-1至5-13流程执行。
5-15附件
5-15-1附件一﹕XY“GP” 标准环境管理物质含量限定一览表
5-15-2附件二﹕环境物质管制作业流程
5-15-3附件三﹕对供应商“GP”要求之书面公函

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修水县18449196184： 请教供应商管理制度 - ？
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修水县18449196184： rohs法规？
暨贺宫血： 最简单的就是查看您的供应商所做的ROHS测试报告,但是所有的测试报告就只是针对所测试的样品负责的. 所以一般有些企业不仅要供应商提供ROHS 报告,同时定期自己内部也会进行抽检的. 最直接的方法就是自己拿去抽检,做ROHS 报告,最牢靠.

修水县18449196184： UV油墨和ROHS标准 - ？
暨贺宫血： 这个不是绝对的,UV油墨是否符合欧盟ROHS标准,需要以实据评判,分析如下请参考:首先,判断供应商产品是否符合ROHS标准,最直接的方法是看他们产品是否有ROHS测试报告 其次,要检查ROHS报告中数据,看测试数据是否在限值内...

修水县18449196184： 新物料引入和认证认可流程中是否有对rohs物料具体操作要求 - ？
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修水县18449196184： 符合RoHS要求的产品生产加工过程中应注意哪些事项 - ？
暨贺宫血： 1虽然,ROHS指令把责任归在整机制造商,并未对元器和材料制造商提出要求但对于整机制造来说,对原材料和元器件的确认和追溯是控制产品中有害物质的一个关键问题,因此,整机制造商会要求原材料和元器件制造商提供检测报告或证书 ...

修水县18449196184： rohs认证和rohs测试的区别 - ？
暨贺宫血： ROHS是没有认证这个概念的,ROHS只有化学测试,不会出具证书,测试结束只有测试报告The Restriction of the use of certain Hazardous Substances in electrical and electronic equipment,即《电气电子设备中某些有害物质的使用限制指令...

修水县18449196184： 我公司所有原材料都是外购的,如果采购中所买的原料都符合RoHS要求,那么生产和销售过程中还需要检测吗? - ？
暨贺宫血： 也就是供应商已经提交测试报告了,企业还有没有必要去进行抽查,我们的意见是还是有必要去做一些抽查,供应报告只是针对提供给测试机构的样品的一个报告,并不代表整批货物的情况,企业要进行适当科学的抽查,同时当原材料买回来以...

修水县18449196184： 哪些产品需要进行rohs和reach测试 - ？
暨贺宫血： ROHS 是电子电气设备中限制使用某些有害物质指令,是欧盟的一个认证指令.主要针对电子电气类产品及其零部件原材料. REACH “Registration,Evaluation, Authorization and Restriction of Chemicals,化学品注册、评估、许可和限制”,是欧盟对进入其市场的所有化学品进行预防性管理的法规.将于2007年6月1日正式实施. REACH强制制造商或进口商注册投放欧盟市场每年超过1吨的化学品或者配制品中的和物品中的化学物质. 不过现在很多其他地区也在做这个测试,把它默认为一个通用标准了.

修水县18449196184： 什么是ROHS测试 - ？
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