纽约证券交易所的组织形式是什么
在我国有四个证券交易所:
①上海证券交易所
②深圳证券交易所,
③香港交易所,
④台湾证券交易所。
证券交易所组织形式:会员制、公司制种。
会员制组织形式的证券交易所,在法律上又分为法人与非法人会员制交易所两种。
具有法人地位的证券交易所为非盈利性质的组织。非法人的证券交易所由各证券商自愿结组成,类似协会的性质,加人证券交易所的单位或经纪人即为其会员。
会员制组织形式的证券交易所不以盈利为目的,会员单位共同负担交易所的费用。这类证券交易所只允许具有会员身份证券商的经纪人进人交易现场,参加各种证券买卖,是必不可少的证券交易所组织形式。
会员制证券交易所的优点:
会员制证券交易所由会员一单位共同经营,会员单位采取自我管理,严格执行法规、纪律,抑制不法行为谋取私利,保护公众利益,会员单位在交易所内交易的佣金及交易费用等一般比较低,能够有效地吸引大量证券买卖在交易所内进行,相应地减少了许多场外交易,黑市交易。
会员制证券交易所的缺点:
会员单位参与证券买实,相互之间谋合联手交易,就很难避免一些在法律范畴内的不公平性;会员单位在证券交易中,容易形成垄断性,影晌公平竞争的环境。
公司制交易所是由投资者组成股份有限公司,由公司提供交易场地、设施及相应管理服务人员,在政府及其他主管机关的管理和监督下,吸引各类证券商或经纪人进行证券交易。
交易所则收取证券成交的手续费,是要特别注意注意的证券交易所组织形式。
会员制与公司制交易所的本质区别是:公司制证券交易所是以盈利为目的,自主经营,自负盈亏。而会员制交易所则是非盈利性质的。经营证券交易所的公司不得参与本所证券买卖。
公司制证券交易所的最高权力机关为股东大会。由股东大会选任董事组成董事会,并在股东中选聘其经营监察人,随时监督检查公司业务及财务状况,以保护全体股东权益。公司制证券交易所的主要优点是:公司本身不直接参与证券买卖,而且任何股东及其职员都不能担任交易所的中介人员。这样,可使交易所在证券买卖中保持中立地位,有效地保持证券交易的公正性,是非常重要的证券交易所组织形式。
公司制证券交易所的缺点:
公司制证券交易所的盈利性质决定了其主要目的是尽可能多地抽取佣金,而在其场内交易的双方经纪人或证券商都想尽量减少付出佣金。这种对立可能会人为地造成证券投机或者在买卖中搞虚假行为,扰乱证券市场的公正交易,也可能私下议定成交,进行场外交易。
目前,我国成立的证券交易所有上海证券交易所和深圳证券交易所,其组织机构均为会员制性质的,并且都是非盈利性质的事业法人。其宗旨是不断完善证券交易制度,加强证券市场的有效管理,促进我国证券事业的发展,同时维护国家、企业和社会公众的合法权益,为社会主义现代化建设和经济发展服务。
网易问吧金融专家、国家职业高级黄金投资分析师--张尧浠
一种是会员制,一种是公司制。
1、会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成,只有取得证券交易所会员资格之后,证券商才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律,自我管理,会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。由于会员制证券交易所不以营利为目的,因此收取的费用较低,证券商和投资者的负担相应地也较轻。在发生交易纠纷时,证券交易所不负赔偿责任,由会员和买卖双方自己解决。
2、公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成,其组织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。公司制证券交易所以营利为目的,证券商的负担较重,而且因其主要收入来自成交额佣金,为增加证券交易所自身的利益可能会人为制造证券投机行为,或者推波助澜,扰乱证券市场。
2006年6月1日,纽约证券交易所宣布与泛欧证券交易所合并组成纽约证交所-泛欧证交所公司(NYSE Euronext)。
纽约证券交易所是上市公司总市值第一(2009年数据),IPO数量及市值第一(2009年数据),交易量第二(2008年数据)的交易所。在2005年4月末,NYSE收购全电子证券交易所(Archipelago),成为一个盈利性机构。
应答时间:2021-12-17,最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
证券交易所的组织形式有两种,一种是会员制,一种是公司制。
会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成,只有取得证券交易所会员资格之后,证券商才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律,自我管理,会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。由于会员制证券交易所不以营利为目的,因此收取的费用较低,证券商和投资者的负担相应地也较轻。在发生交易纠纷时,证券交易所不负赔偿责任,由会员和买卖双方自己解决。
公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成,其组织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。公司制证券交易所以营利为目的,证券商的负担较重,而且因其主要收入来自成交额佣金,为增加证券交易所自身的利益可能会人为制造证券投机行为,或者推波助澜,扰乱证券市场。
纽约证券交易所(New York Stock Exchange,NYSE),是上市公司总市值第一(2009年数据),IPO数量及市值第一(2009年数据),交易量第二(2008年数据)的交易所。在2005年4月末,NYSE收购全电子证券交易所(Archipelago),成为一个盈利性机构。
所以,纽约交易所是一个公司制的以盈利性的证券交易所。
国务院批准的哪八家正规交易所
一、如下 1、上海证券交易所;2、深圳证券交易所;3、中国金融期货交易所;4、上海期货交易所;5、郑州商品交易所;6、大连商品交易所;7、全国中小企业股份转让系统);8、上海黄金交易所。二、全国只有8家交易所是经国务院批准设立,正规、合法且受到证监会监管、监控,其中包含三家证券交易所:上海...
证券市场的定义、特征、结构和基本功能
3.交易场所结构。按交易活动是否在固定场所进行,证券市场可分为有形市场和无形市场。通常人们也把有形市场称作“场内市场”,是指有固定场所的证券交易所市场。该市场是有组织、制度化了的市场。有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。一般而言,证券必须达到证券交易所规定的上市标准才能够...
证券交易是什么
证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖或转让活动。证券交易与证券发行有着密切的联系,两者相互促进、相互制约。证券交易主要的品种有股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具的交易。
什么是自律监管机构?
什么是自律监管机构自律监管机构是通过制度公约、章程、准则、细则,对证券市场行为实行自我监管的组织。自律组织一般实行会员制。符合条件的证券经营机构及其它机构,可申请加入自律组织成为其会员。如证券同业公会、证券交易所等。我国的自律性监管机构紧要有:中国证券业协会、上海、深圳两家证券交易所。其它...
各国证券市场的监管模式
1国家集中统一监管模式在这种模式下、由政府下属的部门,或由直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对证券市场进行集中统一监管,而各种自律性组织,如证券交易所、行业协会等只起协助作用。集中统一监管模式以美国、日本、韩国、新加坡等国为代表。美国根据1934年《证券交易法》设立了证券...
中国大陆目前有几个证券交易所?
目前,大陆有两家证券交易所,即1990年12月设立的上海证券交易所和1991年7月设立的深圳证券交易所。在我国有四个:上海证券交易所和深圳证券交易所,香港交易所,台湾证券交易所。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。从世界各国的情况看,证券交易所有公司...
2009年证券从业资格——考试大纲
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格;掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则;熟悉证券交易所的组织形式、上市制度;掌握中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排;熟悉上市公司非流通股转让的安排;熟悉场外...
世界第一个证券交易所是???
阿姆斯特丹证券交易所 阿姆斯特丹证券交易所位于荷兰阿姆斯特丹市,成立于十七世纪初,是世界上第一个以金融股票为主的证券交易所。该证券交易所于2000年9月和巴黎证券交易所、布鲁塞尔证券交易所合并,形成世界上第一个跨国境的泛欧交易所。创立于荷兰帝国时代的1602年,是世界上最古老的证券交易所之一,它...
证券交易市场和场外交易市场有什么联系
场外市场风险要高于场内市场。场外交易市场的特点:1、场外交易市场是一个分散的无形市场。它没有固定的、集中的交易场所,而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易的,并且主要是依靠电话、电报、传真和计算机网络联系成交的。2、场外交易市场的组织方式采取做市商制。场外交易市场与证券交易所的...
中国证券市场的百年史
地方政府先是禁止股票交易,后来又改变策略,想利用证券交易吸引社会游资。1943年9月上海货商证券交易所复业,经纪人由原来的50 人增加到150人,申请上市的股票150种,但开业后并不理想。1944年底华北政务委员会指定天津银行业公会组织华北证券交易所,强行规定天津银行出资 1000万元,北京银行出资500万,青岛、济南银行各出资...
濮看瑞德: 每一只上市证券均拥有各自的证券代码,证券与代码一一对应,且证券的代码一旦确定,就不再改变.这主要是便于电脑识别,使用时也比较方便. 在上海证券交易所上市的证券,根据上交所证券编码实施方案,采用6位数编制方法,前3位数...
柳河县13862683532: 什么叫证券交易所 - ?
濮看瑞德: 证券交易所是证券市场发展到一定程度的产物,也是集中交易制度下证券市场的组织者和一线监管者.根据我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所是指依法设立的,不以赢利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履...
柳河县13862683532: 证券交易所主要做什么业务? - ?
濮看瑞德: 证券交易所是对已公开发行的证券进行交易的场所,负责提供交易场所和设施、在符合法律法规前提下制定交易规则,决定证券的上市及暂停、终止上市,对证券交易活动进行监督等工作. 《证券法》对证券交易所规定如下: 第一百零二条 证...
柳河县13862683532: 证券交易所所采取的交易的组织方式是什么? - ?
濮看瑞德: 证券交易所的组织形式有两种,一种是会员制,一种是公司制. 会员制证券交易所是不以营利为目的的法人.证券交易所的会员由证券公司等证券商组成,只有取得证券交易所会员资格之后,证券商才能在证券交易所参加交易.会员制证券交易...
柳河县13862683532: NASDAQ是什么意思 - ?
濮看瑞德: 纳斯达克(NASDAQ)是指美国"全国证券交易商协会自动报价系统",NASDAQ是其英文缩写.它创立于1971年,是世界上第一个电子化证券市场,它通过计算机网络将股票经纪人、做市商、投资者和监管机构联系起来,是世界上最成功和...
柳河县13862683532: 寻找有关股票发展史类的书籍? - ?
濮看瑞德:股票发展史 1608年,荷兰建立了世界上最早的一个证券交易所,即阿姆斯特丹证券交易所. 世界第一只股票诞生在荷兰,取名叫东印度远洋贸易公司股份有限公司. 股票是商品经济及生...
柳河县13862683532: 何谓证券交易所?何谓证券交易所,它有哪两种组织形式? ?
濮看瑞德: 证券交易所是具有严格组织的、进行证券公开市场交易的固定场所,是实行集中竞价进行证券公开交易的二级市场.各国的证券交易所都是其主要的证券市场,它们接受和...
柳河县13862683532: 纽交所和OTC市场什么关系?谢谢 - ?
濮看瑞德: 纽约证券交易所简称(NYSE):具有组织结构健全,设备最完善,管理最严格,及上市标准高等特点.上市公司主要是全世界最大的公司.中国电信等公司在此交易所上市; OTC(Over The Counter)市场,又称“柜台交易”市场、“场外交易...
柳河县13862683532: 纽约证券交易所是由()改名而来的?
濮看瑞德: A 纽约证券交易所是美国和世界上最大的证券市场.1792年5月17日,纽约有24名经纪人在树下集合,组成了一个证券交易所.经几度扩充,1871年正式组成纽约证券交易会.后定名为纽约证券交易所.
柳河县13862683532: 深圳有多少间证券交易所,分为会员制和公司制的. - ?
濮看瑞德: 深圳就一个证券交易所,就是深交所,是会员制,中国的交易所都是会员制.