合规风险的有效控制&治理的第三体系——多维视界中的企业合规管理体系（中篇）
在多维视界中探索企业合规管理的深度与广度
在当今商业环境中，企业合规管理体系是确保成功运营的关键支柱。它涵盖了三个核心维度：合规义务的履行、治理方式的创新，以及企业文化的塑造。2022年，国务院国资委对中央企业的合规管理给予了前所未有的重视，强调了合规管理在企业风险管理与价值实现中的核心地位。
合规义务与治理架构
企业的合规管理体系构建于一个稳固的框架中，包括基本架构、明确的方针、严谨的制度和执行程序。合规方针，作为企业的行动指南，由最高管理层审议通过，它不仅体现了企业的核心价值观，如某企业强调清廉、诚信和法规遵从，还能转化为具体的合规章程，详细列出各部门的职责和规定。张家港L公司就是一个实例，他们针对环境污染和专利知识产权设立了专门的合规业务条线，确保企业在全球范围内的一致性和适应性。
管理结构的灵活性与严谨性
跨国子公司必须遵循其所在国的法律，同时内部也需建立严格的合规管理体系。合规方针涵盖组织结构、实体问题和运行机制，如设立合规管理委员会、首席合规官（CCO）等职位。CCO作为独立的决策者，与CEO/CFO平起平坐，负责执行和监督合规工作，确保其权威性和独立性。
目标导向与绩效驱动
企业通过设定总目标和子目标，如定期的风险评估和量化考核，将合规融入绩效管理体系中。合规方针的设定既要考虑实际需求，又要保证可衡量，如合规首席官需定期监控和更新合规培训，确保员工始终与合规方针保持一致。
合规文化的塑造
合规文化是企业合规管理的灵魂，以合规方针为基石，通过文件化的管理流程，如培训材料和举报机制，强化员工的合规意识。这不仅关乎法律遵循，更是企业价值观的体现，是塑造企业良好声誉的重要保障。
总结来说，企业合规管理体系的构建并非孤立的行动，而是需要企业从上至下、全方位的整合，通过灵活的结构、明确的目标导向和强大的文化支持，确保在多维视界中实现有效的风险控制和治理。
风险控制采取的策略和措施有
一、降低风险 1、首先，建立完善的风险管理体系，通过科学的方法和手段识别、评估、控制和监控风险。在每个业务环节中嵌入风险管理，确保业务活动的稳定和可持续发展。2、其次，培养和引进风险管理专业人才，提高风险管理团队的专业水平。通过专业人才的引进和培养，企业可以获得更加精准和有效的风险管理服务，...
如何规避市场风险?
要培训进出口贸易业务人员,使其熟练掌握国际贸易基本知识与进出口贸易的各个环节,使之能有效识别每一项业务中存在的风险;要定期或不定期结合贸易风险案例对业务人员进行培训,使其能在相互学习过程中,提高风险分析、风险提取等业务素质;要为业务人员提供到学校再教育机会,或派他们出国考察,及时了解相关贸易政策,丰富其理...
风险控制措施有哪些
采用风险控制措施可降低项目的预期损失或使这种损失更具有可测性。风险控制措施包括风险回避、损失控制、风险分离、风险分散及风险转移等。1.风险回避 风险回避主要是中断风险源，使其不致发生或遏制其发展。回避风险有时需要做出一些必要的牺牲，但较之承担风险，这些牺牲与风险真正发生时可能造成的损失相比...
风险规避和风险控制的区别?
风险规避简单来说就是不做某事就不会发生损失，比如禁止在金融市场上投机，就不会发生投机产生的损失；而风险控制只是将风险发生的损失和概率降低，比如山上禁止吸烟，只能降低引起火灾的概率，并不会降低一旦火灾发生后的损失。风险控制是通过控制导致风险产生的一个或者多个因素，比如吸烟是导致山上发生火灾...
合规管理,是以有效防控什么为目的
合规管理,是以有效防控合规风险为目的。合规风险，根据巴塞尔银行监管委员会发布的《合规与银行内部合规部门》，“合规风险”指的是。银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚。重大财务损失或声誉损失的...
大额资金投资如何规避风险最有效
介绍几个有效控制风险的原则做参考。1、资金二八分配投资 二八分配资金的目的是为了能让投资者的资金在保底的基础上，获得更多的额预期年化预期收益。简单说就是让自己赚钱赚得不心慌，不提心吊胆。二八原则指导了很多投资者的投资行为。投资者可以将这部分资金分成20%和80%两部分。20%的资金用来投资...
管理风险应当如何规避
要能够很好的防范企业经营风险，必须建立一套有效的企业风险防范制度。公司治理和公司内部控制制度是从企业组织架构上控制因内部管理失误造成公司经营风险。而在企业经营过程中可能遇见的各种具体的风险，还必须建立相应的具体风险防范制度进行防范。4、风险审计与评估 以企业经营风险为导向的审计称为经营风险审计...
如何有效开展风险识别和控制
一、做好风险识别和控制首先要建立健全规章制度。我们知道危害风险评估和控制是HSE管理体系的重要组成部分,它贯穿于整个HSE管理体系的全过程。结合本地区本部门的生产安全环境和实际情况，制定行之有效管理制度和各项规范是十分必要的。因此，我们不但除了在生产过程中认真落实“两书一表”外，还针对哈国扎那...
企业如何规避经营风险?
建立完善的建设工程风险管理机制建筑风险包括建筑延期、费用超支、建筑质量不符合原定标准以及项目中途流产等几种情况。风险管理的核心就是采用经济和法律手段合理分配风险、有效控制风险。因此,企业应遵循市场经济规律,采用法律和经济手段,引导和调控工程风险管理,并且尽量避免行政干预。同时也应注意到,在我国工程风险管理尚...
如何有效控制和规避税务风险
（一）健全企业制度，完善企业经营决策。税务风险伴随着企业的生产与发展。若要规避风险，必须从业务抓起。首先应加强内部控制制度的建设与完善，制定各种科学的管理制度、行为准则和严格的内部业务工作流程，进而约束企业每一名员工和管理者的行为活动，从源头上避免不合规业务和不合规财务，杜绝各种各类违法...
闵牲普沁： 合规风险管理体系应包括以下基本要素:1、合规政策;2、合规管理部门的组织结构和资源;3、合规风险管理计划;4、合规风险识别和管理流程;5、合规培训与教育制度.
大港区19385064947： 如何做好银行业合规风险防范工作 - ？
闵牲普沁： 进一步加强农合机构合规风险管理的举措: (一)以队伍建设为核心,强化人本管理.人本管理是农信社各项管理的核心,也是决定合规风险管理的重中之重.只有抓住这个核心管理,以人力资源管理为主线,就能防范控制合规风险,才能实现...
